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  • 新三板掛牌融資法律業務培訓手冊
    該商品所屬分類:投資理財 -> 證券/股票
    【市場價】
    529-768
    【優惠價】
    331-480
    【作者】 張雷 
    【所屬類別】 圖書  投資理財  證券/股票 
    【出版社】中國人民大學出版社 
    【ISBN】9787300243979
    【折扣說明】一次購物滿999元台幣免運費+贈品
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    內容介紹



    開本:128開
    紙張:膠版紙
    包裝:平裝-膠訂

    是否套裝:否
    國際標準書號ISBN:9787300243979
    作者:張雷

    出版社:中國人民大學出版社
    出版時間:2017年05月 

        
        
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    內容簡介

    這是一本關於新三板法律業務的操作指南。本書按照新三板掛牌和資本運作的順序,對新三板涉及的法律業務做了全面、細致的闡釋,對實務中經常遇到的重要疑難問題作了深入剖析。本書資料選取翔實,設置了大量的案例分析和法律文書模版,操作性、指導性非常強,對廣大掛牌企業管理人員、新三板證券法律業務從業者具有很高的實用參考價值。


    本書主編和作者全部是北京大成律師事務所的高級合伙人,有著多年的資本市場法律業務經驗,作者繫統梳理從業經驗,手把手地指導讀者進行新三板法律業務實踐操作,力求使初學者經過反復學習,聯繫實際,掌握新三板法律業務技能。



    作者簡介
    張雷
    北京大成律師事務所律師高級合伙人,中國社會科學院經濟法學碩士。
    職務:全國律師協會經濟專業委員會副主任兼秘書長,中國法學會會員,國家國資委研究中心混合所有制課題組成員,中國民主建國會會員,中國僑聯法顧委委員。
    主要業務領域:公司上市發行、收購、兼並與重組。
    項目經驗:有20年專業經驗,為五十餘家上市公司並購融資提供過專業服務,是多家投資管理公司和實業公司的外部董事;為中國石油化工集團公司、中國石油天然氣股份有限公司、中國華能集團公司等十餘家大型國企的改革、重組並購等提供常年法律服務。
    著作:《合伙企業法100問》《商法實務繫列叢書》等。

    平雲旺

    張雷 


    北京大成律師事務所律師高級合伙人,中國社會科學院經濟法學碩士。


    職務:全國律師協會經濟專業委員會副主任兼秘書長,中國法學會會員,國家國資委研究中心混合所有制課題組成員,中國民主建國會會員,中國僑聯法顧委委員。


    主要業務領域:公司上市發行、收購、兼並與重組。


    項目經驗:有20年專業經驗,為五十餘家上市公司並購融資提供過專業服務,是多家投資管理公司和實業公司的外部董事;為中國石油化工集團公司、中國石油天然氣股份有限公司、中國華能集團公司等十餘家大型國企的改革、重組並購等提供常年法律服務。


    著作:《合伙企業法100問》《商法實務繫列叢書》等。


     


    平雲旺 


    北京大成律師事務所律師高級合伙人,北京大學法學院碩士。


    職務:大成全球顧問委員會委員、中國區董事局董事、北京總部管委會副主任、金融專業委員會主任、資本市場專業委員會副主任,北京大學法學院兼職碩士生導師、中國政法大學兼職碩士生導師。


    主要業務領域:金融及證券、並購重組、公司治理。


    項目經驗:盛屯礦業、威華股份、奧康國際、拓爾思、巨龍管業、天一眾合、康辰亞奧、安普能、聚利科技、青鳥軟通、樂克科技、*影業、神戎電子、瑞奧電氣、中盈科技、同濟設計、默銳環境、日普升、正旭科技、信力康、掌中無限、中冶地信、愛信股份、四環鋅锗等新三板掛牌服務。


    著作:《公司法實務操作一本通》《*合同:常用合同協議簽約範本大全集》《新編常用法律文書全書》《新三板掛牌操作實務與業務要點解析》《新三板實務操作與案例精解》等。

    目錄
    章新三板掛牌法律業務概述
    一、新三板掛牌法律制度體繫及管理體制
    二、新三板掛牌業務操作流程
    三、新三板掛牌重要時間點及律師工作
    四、新三板掛牌法律風險識別的方法
    五、新三板掛牌中各中介機構的分工及合作
    第二章新三板律師業務之法律盡職調查
    一、法律盡職調查概述
    二、新三板項目法律盡職調查的特征
    三、新三板項目法律盡職調查的文件依據
    四、法律盡職調查的工作流程
    五、法律盡職調查的方法
    六、新三板項目法律盡職調查的重點內容
    七、新三板項目法律盡職調查報告範例章新三板掛牌法律業務概述
    一、新三板掛牌法律制度體繫及管理體制
    二、新三板掛牌業務操作流程
    三、新三板掛牌重要時間點及律師工作
    四、新三板掛牌法律風險識別的方法
    五、新三板掛牌中各中介機構的分工及合作
    第二章新三板律師業務之法律盡職調查
    一、法律盡職調查概述
    二、新三板項目法律盡職調查的特征
    三、新三板項目法律盡職調查的文件依據
    四、法律盡職調查的工作流程
    五、法律盡職調查的方法
    六、新三板項目法律盡職調查的重點內容
    七、新三板項目法律盡職調查報告範例
    第三章股改文件及法律意見書制作
    一、盡調報告與新三板問題分類解析
    二、股份制改造文件的制作
    三、法律意見書的制作
    四、總結和建議
    第四章新三板融資方式解讀及標準文本制作
    一、法律法規的梳理
    二、新三板企業融資方式概述
    三、優先股制度
    四、定向發行普通股
    五、相關案例分析
    六、新三板融資標準化文本制作
    七、股票發行的法律意見書範本
    第五章非上市公眾公司收購和重大資產重組及文書制作
    一、重點法條解讀
    二、實務操作

    在線試讀
    新三板試點始於2006年1月,試點初期中國證券業協會頒布了一套新三板法規和配套文件(包括3個法規和7個配套文件)。2009年,中國證券業協會對新三板法規和配套規則進行了全面修改和完善,並於6月12日頒布了新的法規和配套文件(包括3個法規和8個配套文件)。2013年12月14日,國務院發布了《關於全國中小企業股份轉讓繫統有關問題的決定》,為全國股份轉讓繫統(即新三板)掛牌公司和市場監管奠定了法規基礎,填補了《證券法》沒有直接針對全國股份轉讓繫統和掛牌公司規定的法律空白。由此形成了以《證券法》、《公司法》和《國務院關於全國中小企業股份轉讓繫統有關問題的決定》等法律、法規性文件為依據,以《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司管理暫行辦法》等部門規章和行政規範性文件為基礎,以市場層面業務規則為主體的相對完備的制度規則體繫。這標志著中國版“納斯達克”市場步入更為規範的法制化運行軌道。 新三板掛牌法律制度體繫分為法律法規、部門規章、業務規則、服務指南四個層面。具體內容見附件1。
    (二)新三板管理體制 1.監管機構 新三板掛牌涉及以下兩個監管機構:證監會下屬的非上市公眾公司監管部和全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司。(1)中國證監會非上市公眾公司監管部《非上市公眾公司監督管理辦法》第三十四條規定:“股東人數超過200人的公司申請其股票公開轉讓,應當按照中國證監會有關規定制作公開轉讓的申請文件……公司持申請文件向中國證監會申請核準”。由此可知,股東人數超過200人的股份有限公司在新三板掛牌並公開轉讓,需要經過證監會的核準。(2)全國中小企業股份轉讓繫統《非上市公眾公司監督管理辦法》第三十六條規定:“股東人數未超過200人的公司申請其股票公開轉讓,中國證監會豁免核準,由全國中小企業股份轉讓繫統進行審查”。由此可知,全國中小企業股份轉讓繫統負責審查同意股東人數不足200人的股份有限公司在新三板掛牌並公開轉讓。 2.機構職能 (1)中國證監會非上市公眾公司監管部的職能中國證監會非上市公眾公司監管部的職能主要包括: ①擬訂股份有限公司公開發行不上市股票的規則、實施細則; ②審核股份有限公司公開發行不上市股票的申報材料並監管其發行活動; ③核準以公開募集方式設立股份有限公司的申請; ④擬訂公開發行不上市股份有限公司的信息披露規則、實施細則並對信息披露情況進行監管; ⑤負責非法發行證券和非法證券經營活動的認定、查處及相關組織協調工作等。(2)全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司的職能全國中小企業股份轉讓繫統有限公司的職能主要包括:①建立、維護和完善股票轉讓相關技術繫統和設施; ②制定和修改全國股份轉讓繫統業務規則; ③接受並審查股票掛牌及其他相關業務申請,安排符合條件的公司股票掛牌; ④組織、監督股票轉讓及相關活動; ⑤對主辦券商等全國股份轉讓繫統參與人進行監管; ⑥對掛牌公司及其他信息披露義務人進行監管; ⑦管理和公布全國股份轉讓繫統相關信息; ⑧中國證監會批準的其他職能。


     
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