了得網投資理財_我國證券公司規範發展核心問題研究

內容簡介

本研究根據經濟學研究的一般規律並結合我國實際，以馬克思主義哲學、經濟學和金融學理論為指導，運用馬克思主義經濟學基本理論和方法，充分借鋻和吸收西方的宏觀經濟理論、貨幣金融理論、公司治理理論、博弈理論和證券市場理論等的合理內核，在廣泛吸取國內外經濟和證券理論營養的基礎上，開展本課題研究。本研究注重實事求是，以事實和數據說話，使本研究能夠
*限度地與實際相符合。本研究注重理論創新，在分析國內外現有相關理論成果的基礎上，提出自己的理論觀點，尤其是對我國證券公司的經營模式、治理結構模式和業務結構內容設計等核
心內容，力求得到符合我國實際的科學結論。本研究注重理論密切聯繫實際，研究的課題來源於近年來筆者的具體工作實踐，站在了實踐的前沿，本研究的成果力爭對我國證券公司規範發展有
所參考，並將直接為“泰陽證券”和“現代投資”帶來經濟效益。

作者簡介

宋偉傑，1966年2月出生，湖南常德人，中共黨員，經濟學博士。1988年大學畢業後，先後在湖南省統計局、湖南省政府辦公廳工作，長期擔任省政府主要領導的專職秘書，2001年10月至今任現代投資股份有限公司董事長。主持和參與了《我國證券公司規範發展核心問題研究》、《馬爾

摘要
Abstract
第1章導論
1.1 問題的提出
1.2 本研究的重要意義
1.2.1 本研究的理論意義
1.2.2 本研究的現實意義
1.3 基本範疇界定
1.3.1 開放經濟
1.3.2 證券公司
1.3.3 規範發展
1.4 國內外研究現狀
1.4.1 國內研究現狀
1.4.2 國內外研究現狀摘要
Abstract
第1章導論
1.1 問題的提出
1.2 本研究的重要意義
1.2.1 本研究的理論意義
1.2.2 本研究的現實意義
1.3 基本範疇界定
1.3.1 開放經濟
1.3.2 證券公司
1.3.3 規範發展
1.4 國內外研究現狀
1.4.1 國內研究現狀
1.4.2 國內外研究現狀
1.5 指導思想和研究方法
1.5.1 本研究的指導思想
1.5.2 本研究采用的方法
1.6 研究的重點.難點及理論創新
1.6.1 本研究的重點
1.6.2 本研究的難點
1.6.3 本研究的主要創新點
1.7 研究思路及基本框架
1.7.1 研究思路
1.7.2 基本框架
1.8 本研究的不足及研究展望
1.8.1 本研究的不足
1.8.2 研究展望
第2章我國證券公司規範發展的理論分析
2.1 混分結合：我國證券公司經營模式的理論分析
2.1.1 效率分析：我國證券公司經營模式選擇的理論基礎
2.1.2 實證分析：我國證券公司經營模式的兩難選擇
2.2 我國證券公司內部治理模式優化的理論分析
2.2.1 完善證券公司治理基本原則及其博弈理論分析
2.2.2 我國證券公司治理模式的博弈理論分析
2.3 破解“同質化競爭”之謎：我國證券公司規範發展的業務結構分析
2.3.1 我國對證券公司業務結構的劃分標準
2.3.2 對我國證券公司業務結構劃分的理論分析
2.3.3 若干理論分析結論
第3章我國證券公司發展的主要困境分析
3.1 證券市場對外開放給我國證券公司帶來了巨大的經營壓力.
3.1.1 WTO對證券市場開放的相關規定及我國加入WTO的承諾
3.1.2 證券市場對外開放對我國證券公司發展的負面效應分析
3.2 我國證券公司經營模式的困境及危害
3.2.1 階段：原始混業經營模式帶來了我國證券公司的巨大波動
3.2.2 第二階段：不規範的分業經營模式帶來了巨大的金融風險
3.2.3 新的困惑：分業經營模式逐步趨於瓦解
3.2.4 我國證券公司經營模式的政策理論觀點與現實存在巨大偏差
3.3 我國證券公司尚未找到行之有效的治理模式
3.3.1 股權結構不合
3.3.2 內控制度失效嚴重
3.3.3 資金違規使用嚴重
3.3.4 制度失效困局：我國證券公司治理結構完善的歷程分析
3.4 我國證券公司的業務結構配制不合理
3.4.1 我國證券公司的業務結構現狀
3.4.2 我國證券公司業務結構失衡的若干結論
3.4.3 案例分析：宏源證券（000562）和中信證券（600030）
3.5 國外證券公司經營模式演變及其啟示
3.5.1 西方國家證券公司經營模式的轉變歷程
3.5.2 西方國家證券公司經營模式演變的若干啟示
3.6 國外證券公司治理模式的經驗及其啟示
3.6.1 國外證券公司的主要治理模式
3.6.2 國外證券公司治理模式對我國的啟示
第4章我國證券公司規範發展問題的主要成因分析
4.1 我國證券公司經營模式失誤的主要原因
4.1.1 我國證券公司分業經營模式的主要成因
4.1.2 當前我國證券公司混業化經營趨勢的主要原因
4.2 我國證券公司治理失效的主要原因分析
4.2.1 我國證券公司治理結構本身存在若干深層次問題
4.2.2 體制配套尚有差距
4.3 我國證券公司業務結構不合理的主要原因分析
4.3.1 我國證券公司業務結構不合理的體制和制度原因分析
4.3.2 證券公司自身經營不當問題
第5章促進我國證券公司規範發展的對策建議
5.1 以開放經濟為突破口，不斷增強我國證券公司規範經營實力
5.1.1 不斷培育我國證券公司的誠信守法經營理念
5.1.2 不斷培育我國證券公司的創新理念
5.1.3 不斷培育我國證券公司的金融風險防範理念
5.1.4 不斷提高我國證券公司經營實力
5.2 切實優化我國證券公司的規範發展模式
5.2.1 切實完善我國證券公司的經營模式
5.2.2 切實完善我國證券公司的治理模式
5.2.3 切實優化我國證券公司的業務結構
5.3 大力改善我國證券公司規範經營的外部環境
5.3.1 盡快完善我國證券公司經營的宏觀經濟和政策法制環境
5.3.2 積極完善我國證券市場
5.3.3 大力構建和諧的證券公司人文環境
結論
參考文獻
附錄作者研究期間主要科研成果
後記

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