行業基礎篇

導論:金融體繫結構變遷中的信托與信托金融學/3

一?信托金融在現代金融體繫中有其獨特性嗎?/3

二?信托金融學的學科定位和框架體繫/8

章 信托金融學的概念範疇?理論基礎與研究框架/13

 節 信托的金融學界定/14

一?金融定義的兩個視角/14

二?信托金融行為與信托金融子繫統/15

 第二節 信托的金融屬性分析/17

一?信托金融屬性的一般性———基於繫統功能的分析/17

二?信托金融屬性的特殊性———基於行為特征的分析/24

 第三節 信托金融學的理論基礎和研究框架/32

一?信托與現代金融投資理論和實踐的結合/32

二?一個基於現代金融理論體繫的信托金融研究框架構想/34

 第四節 信托金融學研究的主要領域和方向/36

一?微觀層面/36

二?中觀層面/37

三?宏觀層面/39

第二章 信任?信用與信托文化/42

 節 信任?信用與信托金融/43

一?信任與信用/43

二?金融行業中的信用/53

 第二節 信托金融的特征:信任基礎與信義關繫/59

一?信托金融中信任的含義與意義/59

二?信義關繫及其制度基礎/61

三?信托與其他信用形式的比較/64

 第三節 信義義務的法經濟學分析與技術標準/70

一?忠實義務的分析/71

二?注意義務的分析/76

三?信義義務的金融技術標準/80

 第四節 信義關繫與信托文化/83

一?文化?金融文化與信托文化/83

二?信托文化建設的目標與路徑/92

第三章 金融體繫中的信托:沿革與發展/104

 節 全球金融體繫的結構變遷/104

一?金融結構理論/105

二?金融結構測度的指標體繫/108

三?全球金融結構的演變/111

 第二節 英國的金融體繫與信托金融/118

一?20世紀60年代末至21世紀初/118

二?21世紀初至2006年次貸危機前夕/123

三?2007年次貸危機至今/131

 第三節 美國的金融體繫與信托金融/137

一?第二次世界大戰後至20世紀70年代初/137

二?20世紀70年代中期至20世紀90年代末/143

三?21世紀初至2006年次貸危機前夕/148

四?2007年次貸危機至今/160

 第四節 日本的金融體繫與信托金融/167

一?20世紀80年代至2006年次貸危機前夕/167

二?2007年次貸危機至今/179

 第五節 我國的金融體繫與信托金融/185

一?2000年至2006年次貸危機前夕/185

二?2007年次貸危機至今/191

 第六節 小結與展望/199

一?全球金融體繫的發展與展望/199

二?信托金融體繫的發展與展望/204

第四章 信托金融的規制與監管/209

 節 信托業的規制與監管概述/210

一?規制與監管的含義/210

二?信托金融監管的理論基礎/211

三?信托金融監管的目標/213

 第二節 信托金融的市場準入與退出監管/215

一?監管主體/215

二?市場準入監管/216

三?市場退出監管/223

 第三節 信托金融的日常審慎監管/224

一?監管內容/224

二?監管方式/228

三?監管結果評價/238

 第四節 信托金融的穩定機制/241

一?行業自律機制/241

二?市場約束機制/246

三?安全保障機制/249

 第五節 信托金融監管的未來走向/252

一?信托金融的宏觀審慎監管/254

二?信托金融的行為監管/264

三?信托金融的功能監管/270

第五章 信托金融與實體經濟/274

 節 信托業影響實體經濟發展的宏觀機理分析/275

一?信托業影響實體經濟發展的金融邏輯分析/275

二?信托業影響實體經濟發展的經濟屬性分析/299

 第二節 信托業影響實體經濟發展的歷史經驗分析/305

一?數據和變量/306

二?信托融資規模的構建/308

三?實證結果和分析/309

 第三節 本章總結/330

機構管理篇

第六章 信托公司經營管理概述/335

 節 信托機構存在的經濟學解釋/336

一?金融中介體繫中的信托機構/336

二?金融中介的存在原由/341

三?非銀行金融中介的經濟功能/343

 第二節 信托公司管理與經營的特征/348

一?信托機構的定義/348

二?信托公司的性質/349

三?信托公司的特征/350

四?信托公司的經營與業務/352

 第三節 信托公司的治理與管理/356

一?信托公司的治理/356

二?信托公司的管理/362

三?信托公司的風險管理/368

 第四節 信托公司的財務報表/375

一?金融機構財務報表的特征分析/375

二?信托公司的財務報表分析/379

 第五節 信托公司的評價體繫/396

一?金融機構的經營績效評價/397

二?信托公司的評價體繫/406

第七章 信托公司的市場需求與客戶/415

 節 信托公司的客戶結構與市場需求基礎/416

一?信托金融市場的目標客戶及其分類/416

二?信托金融市場的融資需求概覽/419

三?信托金融市場的投資需求概覽/421

四?信托金融市場的服務信托需求概覽/425

 第二節 以融資為目的的信托客戶需求與行為特征/427

一?識別信托金融市場的融資類客戶/427

二?融資類客戶信托融資方式和特點/429

三?融資類信托客戶的行為約束與風險管理/432

 第三節 以投資為目的的信托客戶需求與行為特征/434

一?識別信托金融市場的投資類客戶/434

二?投資類信托客戶需求和風險特征/438

三?投資類信托客戶服務流程與適當性管理/448

 第四節 以特定服務為目的的信托客戶需求與行為特征/450

一?識別信托金融市場的服務信托客戶/450

二?服務信托客戶需求特征/453

三?不同類型信托客戶的聯繫及轉換/457

 第五節 信托客戶的營銷與關繫管理/460

一?信托客戶營銷戰略性市場規劃/460

二?信托客戶營銷服務流程/462

三?信托客戶營銷策略組合/468

四?信托客戶關繫管理/473

第八章 信托公司的業務與產品/476

 節 金融業務與產品譜繫中的信托/477

一?商業銀行的業務與產品/477

二?保險公司的業務與產品/478

三?證券公司的業務與產品/479

四?信托公司的業務與產品/480

 第二節 信托業務與產品的分類/481

一?按信托功能分類/481

二?按信托財產類型分類/491

三?按投資資產性質分類/499

四?按監管導向分類/500

 第三節 信托產品的設立?登記與流轉/507

一?信托產品的設立/507

二?信托產品的登記/509

三?信托產品的流轉/511

 第四節 信托產品定價估值的理論基礎和基本方法/515

一?金融產品的定價/515

二?金融產品的估值/519

 第五節 信托產品的估值與定價/525

一?投資類信托產品的估值/525

二?融資類信托產品的定價/532

三?服務類信托產品的定價/537

四?慈善信托產品的定價/538

 第六節 信托產品的外部評價/540

一?外部評價的目的和意義/541

二?評價對像/541

三?評價體繫/542

第九章 信托中的投資管理與資產配置/545

 節 投資管理的理論基礎/546

一?現代投資組合理論/546

二?資本市場理論/550

三?多因子模型/555

四?市場異像與行為金融學/557

五?價值投資理論/561

 第二節 信托資產配置的策略/563

一?資產配置的內涵與分類/563

二?大類資產配置的具體策略/566

三?細分資產配置的具體策略/577

 第三節 信托投資管理的流程/590

一?信托標準化投資管理的流程/590

二?信托非標投資管理的流程/595

 第四節 國外信托資產配置的發展/603

一?英國信托資產配置的發展/604

二?美國信托資產配置的發展/609

三?日本信托資產配置的發展/619

 第五節 我國信托業的資產配置概覽/623

一?我國信托業資產配置的發展/623

二?信托資產配置的比較與方向/634

第十章 信托業務中的風險管理/645

 節 信托業務風險來源與特征/646

一?受托賠償責任風險/646

二?信用風險/652

三?市場風險/655

四?流動性風險/659

五?操作風險/663

六?合規風險/667

七?聲譽風險/670

 第二節 信托業務風險識別/672

一?風險識別概述/672

二?信托業務風險識別的流程/674

三?信托業務風險識別的方法/675

 第三節 信托業務風險評估/678

一?風險評估概述/679

二?信托業務風險評估的流程/680

三?信托業務風險評估的方法/683

 第四節 信托業務風險決策/689

一?風險決策概述/690

二?信托業務風險決策的流程/692

三?信托業務風險決策的方法/693

 第五節 信托業務風險監控/698

一?風險監控概述/698

二?信托業務風險監控的流程/699

三?信托業務風險監控的方法/701

參考文獻/703

後記/730