《ISO14001：2015新版環境管理體繫詳解與案例文件彙編》 

目錄

書名ISO14001:2015 新版環境管理體繫認證解讀與案例文件彙編1

目錄1

前 言3

一、ISO14001產生背景及標準改版計劃4

（一）標準版改版的背景4

（二）為什麼要推行ISO 140015

（三）ISO 14001的好處6

（四）ISO 14001改版的目的6

（五）標準改版計劃6

二、新標準的重大改變7

三、新標準條款結構8

四、ISO14001:2015主要條款解讀及運用指南9

（一）範圍9

（二）引用標準10

（三）術語和定義10

（四）組織的環境13

（五）領導作用17

（六）策劃20

（七）支持36

（八）運行44

（九）績效評價64

關於加強外商投資建設項目環境保護管理的通知82

（十）改進101

五、實施ISO1400:2015的常見問題103

六、需要形成可追溯的（記錄與證據）文件化信息105

七、ISO14001:2015內審員試題106

八、ISO 14001:2015案例文件彙編111

（一）環境綱領性文件113

1.序言113

2.公司簡介114

3.名稱解釋115

4.體繫範圍117

5.標準條款與職責權限對照表117

6.環境管理方針與目標119

7.組織架構121

8.部門職責122

（二）相關流程文件與規定材料126

1.資源能源管理程序126

2.信息交流程序129

3.環境不符合糾正措施管理程序135

4．相關方施加影響程序139

5.應急準備和響應程序141

6.噪音管理程序144

7.化學品油品管理程序148

8.合規性評價程序151

9.環境監視與測量程序153

10.環境因素管理程序155

11.環境因素評價標準158

12.環境因素識別流程159

13.環境目標指標管理方案程序161

14.污水污染管理程序163

15.滅火器作業指導書165

16.消防栓作業指導書166

17.消防管理規定166

18.固體廢棄物分類表（如表8-9所示）171

19.監控與測量管制一覽表173

18.固體廢棄物分類表

19.監控與測量管制一覽表

《ISO9001：2015新版質量管理體繫詳解與案例文件彙編》

前  言3

一  為什麼要改版4

二  改版的主要內容概述4

1.1個目的4

2.2個模型4

3.3大支柱6

4.7項原則7

5.8個概念7

6.68項要求8

三  ISO9001：2015/ISO14001：2015換版計劃時間安排8

四  ISO9001：2015與ISO9001：2008之間的區別對照表9

五  ISO9001：2015增加和減少的內容10

1.增加的內容10

2.減少的內容11

六  ISO9001：2015新版標準講解11

1.範圍13

2.規範性引用文件13

3.術語和定義14

4.組織的背景環境14

5.領導作用23

6.策劃27

7.支持32

8.運行44

9.績效評價61

10.持續改進64

七  ISO9001：2015哪些要形成可追溯的（記錄與證據）文件化信息67

八  ISO9001：2015換版問與答69

九  ISO9001：2015內審員試題70

試題一70

試題二73

十  ISO9001：2015案例文件彙編75

（一）綱領性文件（如表10-2所示）77

1.頒布令78

2.企業簡介79

3.質量方針79

4.質量體繫認證範圍80

5.組織架構圖（如圖10-1所示）80

6.質量管理體繫過程職能分配表（如表10-3所示）82

7.產品實現流程圖（如圖10-2所示）83

附件1.ISO9001質量管理體繫過程關繫圖（如圖10-3所示）84

附件2.烏龜圖清單（如表10-4所示）85

附件3.東莞MJ項目管理失控點分析88

附件4.質量體繫推行計劃（如表10-5所示）97

（二）相關流程文件99

1.管理評審程序99

2.管理評審流程圖（如圖10-11所示）101

3.文件管理程序102

4.文件發放流程圖（如圖10-15所示）107

5.文件修訂、回收、作廢流程圖（如圖10-16所示）108

6.不合格品控制程序108

7.記錄管制程序110

8.內部審核管理程序111

9.內審流程圖（如圖10-17所示）113

10.糾正措施與橫向展開管制程序114

11.糾正與預防措施流程圖（如圖10-18所示）117

（三）相關管理文件118

1.采購部采購員三定卡（如表10-9所示）118

2.彩印主管三定卡（如表10-10所示）119

……

13.業務部跟單員三定卡（如表10-19所示）130

14.行政專員三定卡（如表10-20所示）131

15.測量設備控制卡（如表10-21所示）132

16.生產中異常處理控制卡（如表10-22所示）133

17.產品追溯性控制卡（如表10-23所示）134

18.資料袋與樣品控制卡（如表10-24所示）135

19.生產計劃控制卡（如表10-25所示）136

20.員工入職和培訓控制卡（如表10-26所示）137

21.采購管理控制卡（如表10-27所示）138

22.產品防護控制卡（如表10-28所示）140

23.刀模菲林控制卡（如表10-29所示）141

24.訂單處理控制卡（如表10-30所示）143

25.工程變更控制卡（如表10-31所示）143

26.供應商控制卡（如表10-32所示）144

27.設計開發控制卡（如表10-33所示）145

28.客戶服務控制卡（如表10-34所示）146

29.設備管理控制卡（如表10-35所示）147

30.生產過程控制卡（如表10-36所示）149

31.委外加工控制卡（如表10-37所示）149

32.PMC部目標控制卡（如表10-38所示）151

34.倉庫目標控制卡（如表10-40所示）153

35.工程部目標控制卡（如表10-41所示）154

37.行政部目標控制卡（如表10-42所示）155

38.品質部目標控制卡（如表10-43所示）156

39.生產部目標控制卡（如表10-44所示）157

40.業務部目標控制卡（如表10-45所示）158

（四）其他要求和制度159

1.崗位人員任職能力要求159

《IATF16949質量管理體繫詳解與案例文件彙編: TS16949轉版IATF16949：2016》

目錄與節選： 

前言1

一、汽車行業質量管理標準的新發展3

二．IATF國際汽車工作組對轉版本的要求4

（一）轉版時間要求4

（二）轉版審核要求5

（三）轉版審核中的不合格項管理要求5

三、必須選擇性使用的質量工具6

(一）“內部審核”可以參考的文獻資料7

(二）“不合格和糾正措施”可以參考的文獻資料7

（三）“測量繫統分析”可以參考的文獻資料7

（四）“產品批準”可以參考的文獻資料7

（五）“產品設計”可以參考的文獻資料8

（六）“生產控制”可以參考的文獻資料8

（七）“質量管理體繫管控”可以參考的文獻資料8

（八）“風險分析”可以參考的文獻資料8

（九）“軟件過程評審”可以參考的文獻資料8

（十）“統計工具”可以參考的文獻資料8

（十一）“供應商質量管理”可以參考的文獻資料8

（十二）“健康與安全”可以參考的文獻資料9

四、IATF16949新增要求9

（一）IATF16949新增要求10

（二）ISO9001:2015/TS16949:2009/IATF16949:2016區別對照表11

五、 IATF16949:2016新版標準講解19

1、範圍20

2、規範性引用文件20

3、術語和定義20

4、組織背景22

5. 領導作用7

6.策劃16

7.支持32

8.運行56

9.績效評價125

10.改進169

六、IATF16949:2016哪些要形成可追溯（記錄與證據）的文件化信息177

七、IATF16949轉版認證問與答181

八、IATF16949：2016內審員試題及答案184

九、IATF16949:2016案例文件彙編197

（一）質量手冊197

（二）程序文件及文件編寫點評239

(三）五大質量工具現場審核的常見不符合項彙總346

1.APQP審核思路346

2．FMEA審核思路348

3．PPAP審核思路348

4．MSA審核思路348

5.SPC審核思路348

十、 如何用過程方法內審349

(一）如何制作內審計劃349

（二）如何編寫內審檢查表和填寫內審記錄350

（三）如何開內審不符合項374

（四）如何寫內部總結報告375

十一、如何進行管理評審376

（一）如何編寫管理評審通知376

（二）如何進行管理評審會議376

（三）如何編寫管理評審報告376

十二、如何取得IATF16949證書376

（一）已有TS16949，如何轉版為IATF16949377

（二）新企業如何取得IATF16949證書377

（三）目前中國大陸IATF16949認證的現狀377

（四）取IATF16949證書的建議378

一、 ISO14001產生背景及標準改版計劃 

（一）標準版改版的背景

18世紀興起的工業革命，曾經帶給人類無限希望和欣喜。工業化興起、城市化發展、科學技術的進步使人類的生活水平得到飛速提高，使人類文明進入一個新的高度。

然而，工業革命給人類帶來的不僅是欣喜，還有很多意想不到的後果，甚至埋下了人類生存和發展的潛在威脅,如圖1-1所示。

圖1-1 面臨的環境問題

圖1-1導致的結果有：

（1）自然環境的惡化，如污染，生物多樣性的減少。

（2）相關方環境意識的提高，如顧客、投資者、員工、政府部門、鄰居。

（3）可持續發展的需要。

環境管理發展的必然趨勢如圖1-2所示：

圖1-2環境管理發展的必然趨勢

（二）為什麼要推行ISO 14001

（1）幫助企業主動識別各種實際或潛在的環境風險；

（2）科學地評估該風險的高低和確定控制的優先級別；

（3）繫統采取措施對該風險進行全面的控制與管理；

（4）持續改進過程的環境績效；

（5）降低相關的環境風險；

（6）滿足組織或相關方對環境的期望和要求。

（三）ISO 14001的好處

（1）滿足直接客戶、間接客戶的業務評估要求，提升客戶信心；

（2）有利於企業參與國際競爭，突破貿易壁壘；

（3）作為自身內部管理的手段,提高環境管理的績效, 減少廢氣、廢水、噪音、危險廢棄物的排放, 提高能源、資源的使用效率,降低企業的生產成本,提升企業的競爭力；

（4）通過實施EMS（公司環境管理體繫）,可以持續滿足企業有關的環保法律法規要求,規避或降低違法的風險,實現可持續發展,提升企業環保的社會形像,贏得客戶、政府、工業區、員工的青睞和認可。

（四）ISO 14001改版的目的

（1）在接下來的10年或更長時間，提供一套穩定的、精煉的要求。

（2）維持關注有效過程管理，獲得期望的結果。

（3）考慮自從2004版的變化後，環境管理體繫實際操作及技術層面的變化。

（4）應用ISO指令附錄SL（管理體繫標準的標準模板），加強ISO14001標準跟其他ISO管理體繫標準的一致性。

（5） 方便有效實施，及一方、二方、三方有效的符合性評審。

（6）使用簡練的語言及書寫形式以便於對標準要求的理解、解釋達成一致。

（五）標準改版計劃

（1）2012年12月：ISO14001:2015(CD版）征求意見和投票表決。

（2）2014年5月：ISO/TC 207/SC WG5對ISO/CD 14001.2（委員會草案）作後意見決議和定稿，以便過渡到ISO14001：2015（DIS版，國際標準草案）。 

（3）2014年6月：為ISO14001(DIS版）文件做後準備。

（4）2014年7月－8月：ISO啟動ISO14001（DIS版）過程。 

（5）2014年9月－12月：ISO14001（DIS版）三個月投票期。 

（6）2014年12月：揭曉ISO14001（DIS版）投票結果，進行意見交流。 

（7）2015年3月：ISO啟動ISO14001：2015（FDIS版，國際標準終草案）過程。 

（8）2015年7月：ISO14001：2015（FDIS版)發布。

（9）2015年9月：ISO14001：2015標準發布。

跟IAF（國際認可論壇）密切聯絡，確定標準轉換時間

目前，暫定2016年8月後纔可正式新版認證。

二、新標準的重大改變

（1）引入了“風險”的概念。

（2）範圍-環境管理體繫的範圍被擴展，包括了對組織的外部影響。

（3）術語及定義：這部分內容將會參照附錄 SL中概述的通用術語和核心定義，以及針對環境管理體繫的專業表述。

（4）組織環境：這個條款包括理解組織內外部問題所涉及的要求，以及利益相關方的需求和期望。

（5）領導作用：加強高層管理者的領導作用和承諾，在組織的商業策略中貫徹環境管理體繫的要求，以確保環境管理體繫獲得其預期成果。

（6）政策：政策承諾已被拓展,包括支持環境保護。

（7）環境因素：本條款從生命周期角度來評估環境因素。

（8）環境目標：委員會草案要求要為每個環境目標劃定明確的績效指標。

（9）價值鏈規劃和控制：此新條款要求對重要方面的上下遊過程進行控制或影響。

（10）符合性評估：委員會草案強調引入符合組織需要的要求以鞏固評估過程，保持相關知識和了解其符合情況。

這次改版的主要特點：

（1）“一變”  

ISO14001:2015在結構上發生了重大變化， 采用了統一的管理體繫高階結構， 仍然采用PDCA的管理思想。  

（2）“ 二減”

l 刪減 “管理者代表”的強制要求。管理者代表不是必須要有，可有可無。

l 刪除了“預防措施”。

（3）“六加”

l 增加組織背景分析要求。

對組織背景進行分析，確保體繫符合組織實際。  

l 增加風險管理要求。  本次修訂的亮點！  

風險管理思想和原則貫穿整個標準，極具前瞻性。  

l 增加生命周期管理。  

生命周期管理是個很前沿的管理思想，這次納入了。

l 增加對外部供應過程的環境管理。  

l 增加環境領導職責和承諾。  

 增加一個章節突顯環境的領導職責和承諾。

l 增加環境績效評估內容。

增加績效評估要求。