了得網管理_合規管理體繫標準解讀及建設指南（修訂擴展版）

產品特色

編輯推薦

（1）一本關於合規管理術語和合規管理體繫類別的工具書。

書中中英文對照解讀了ISO37301: 2021基本構成要素及使用說明，重點講解了《中央企業合規管理辦法》及實施注意事項，同時對比介紹了10餘部合規管理指引及規範。

（2）一本關於合規管理體繫建設的工具書。

本書把合規管理體繫建設分為12個基本步驟，列舉了7個合規管理實踐案例，方便組織參照建立自己的合規管理體繫。

（3）一本關於合規管理實務操作的工具書。

書中提供了100多張表單、列舉了10餘個合規示例，方便合規從業人員學以致用。

（4）一本關於合規管理體繫與其他管理體繫整合的工具書。

本書提供了基於 ISO管理標準的多體繫整合方法，列舉了4個合規管理體繫與其他管理體繫整合的實踐案例，為組織建立統一的“大合規體繫”或 U-GRC 體繫指明了方向。

內容簡介

本書由具有多年合規實踐經驗的行業人士傾力打造，結合當前國內外的監管形勢、要求及企業經營發展的新趨勢，全面解讀了ISO 37301合規管理國際標準，詳細介紹了合規管理體繫的建設路徑和方法、運行機制及與其他管理體繫的整合路徑等內容，希望能夠幫助讀者快速學以致用。

本書第1章至第10章是對ISO 37301合規管理國際標準的逐條解讀；第11章和第12章分別介紹了國內外其他有影響力的合規管理法案、指南和標準；第13章專門介紹了國務院國資委新發布的《中央企業合規管理辦法》；基於這些標準和管理辦法，第14章和第15章提出了合規管理體繫建設12步法，並對每個步驟做了詳細說明；第16章介紹了合規管理體繫與其他管理體繫的整合路徑及實踐案例；第17章列舉了企業合規管理常見的制度、準則、承諾書等文件。

本書是合規管理領域的基礎工具書，適合各類組織用來策劃、建立、運行、評價、改進自己的合規管理體繫，適合所有合規管理從業人員閱讀和使用。

作者簡介

李素鵬安達風控研究中心主任。長期從事風險管理、內部控制、合規管理等方面的理論研究和實踐探索，累計為百餘家企事業單位在風險管理、內部控制、合規管理方面提供了有針對性的咨詢或培訓服務。著有《企業風控體繫建設全流程操作指南》《企業合規管理實務手冊（視頻講解配套工具）》等作品。龍戎中國聯通人纔發展中心高級工程師。歷任北京郵電大學講師、中國聯合網絡通信集團有限公司市場部高級工程師，多年來致力於電信運營商市場需求及市場監管研究，並牽頭制定了多項固網終端企業標準和行業標準。

第 1 章標準引言 //1

1.1 為什麼要加強合規管理// 2

1.2 ISO 37301 的主要內容 //2

1.3 合規管理體繫的常見要素// 5

1.4 ISO 37301 與 ISO 19600 的主要區別 //7

1.5 如何區分“要求”和“建議” // 14

1.6 2022 版 GB/T 35770 的主要變化 // 14

第 1 章標準引言 //1

1.1 為什麼要加強合規管理// 2

1.2 ISO 37301 的主要內容 //2

1.3 合規管理體繫的常見要素// 5

1.4 ISO 37301 與 ISO 19600 的主要區別 //7

1.5 如何區分“要求”和“建議” // 14

1.6 2022 版 GB/T 35770 的主要變化 // 14

第 2 章範圍 // 17

2.1 ISO 37301 的適用範圍 //18

2.2 ISO 37301 的應用場景 // 19

第 3 章術語和定義 21

3.1 組織（organization） // 23

3.2 相關方（interested party） //24

3.3 管理者（top management）// 24

3.4 管理體繫（management system）// 26

3.5 方針（policy） // 26

3.6 目標（objective）// 28

3.7 風險（risk） // 29

3.8 過程（process） // 31

3.9 能力（competence）// 32

3.10 文件化信息（documented information） //32

3.11 績效（performance）// 34

3.12 持續改進（continual improvement） // 35

3.13 有效性（effectiveness） // 36

3.14 要求 / 需求（requirement） // 36

3.15 合格 / 符合（conformity）// 37

3.16 不合格 / 不符合（nonconformity） // 38

3.17 糾正措施（corrective action） // 38

3.18 審核（audit） // 39

3.19 測量（measurement） //40

3.20 監視（monitoring） // 41

3.21 治理機構（governing body） //41

3.22 工作人員（personnel） // 43

3.23 合規團隊（compliance function）// 44

3.24 合規風險（compliance risk）// 45

3.25 合規義務（compliance obligations）// 46

3.26 合規（compliance） // 47

3.27 不合規（noncompliance） //48

3.28 合規文化（compliance culture）// 49

3.29 行為（conduct）// 50

3.30 第三方（third party） //51

3.31 程序（procedure） // 51

3.32 本章小結 //52

第 4 章組織環境 // 55

4.1 理解組織及其環境 //56

4.2 理解相關方的需求和期望 // 57

4.3 確定合規管理體繫的範圍// 59

4.4 合規管理體繫 //60

4.5 合規義務 //61

4.6 合規風險評估 // 63

4.7 本章小結 // 67

第 5 章領導作用 // 69

5.1 領導作用和承諾// 70

5.2 合規方針 // 77

5.3 組織的崗位、職責和權限 // 80

5.4 本章小結 // 88

第 6 章策劃 //91

6.1 合規風險和機會的應對措施 //92

6.2 合規目標及其實現的策劃 // 94

6.3 針對變更的策劃 //96

6.4 本章小結 // 97

第 7 章支持 //99

7.1 資源// 100

7.2 能力 //101

7.3 意識// 107

7.4 溝通// 109

7.5 文件化信息 //111

7.6 本章小結// 117

第 8 章運行 //119

8.1 運行的策劃和控制 //120

8.2 建立控制和程序// 122

8.3 提出疑慮// 124

8.4 調查過程 //126

8.5 本章小結// 127

第 9 章績效評價 //129

9.1 監視、測量、分析和評價// 130

9.2 內部審核 //141

9.3 管理評審 //143

9.4 本章小結// 147

第 10 章改進// 149

10.1 持續改進// 150

10.2 不符合與糾正措施// 152

10.3 本章小結 //155

第 11 章國際合規監管法規// 157

11.1 國際合規監管法規概況// 158

11.2 美國《反海外腐敗法》的主要內容 //163

11.3 英國《2010 年反賄賂法》的主要內容// 166

11.4 巴塞爾銀行監管委員會《合規與銀行內部合規部門》的主要內容// 170

11.5 世界銀行集團《誠信合規指南》的主要內容//178

11.6 《APEC 高效率公司合規項目基本要素》的主要內容 //182

11.7 本章小結// 187

第 12 章我國合規管理狀況 //189

12.1 依法治國成為時代的主旋律 //190

12.2 銀保監會對商業銀行的合規風險管理要求 //192

12.3 國家發改委等七部委對企業境外經營的合規要求 //195

12.4 國務院國資委對中央企業的合規要求// 196

12.5 我國企業的合規管理狀況 //198

12.6 我國企業的合規管理實踐案例 //201

12.7 本章小結 //206

第 13 章《中央企業合規管理辦法》解讀// 207

13.1 《中央企業合規管理辦法》出臺的背景和意義 //208

13.2 《中央企業合規管理辦法》的內容說明 //209

13.3 《中央企業合規管理辦法》的特點// 216

13.4 實施《中央企業合規管理辦法》的注意事項// 218

13.5 本章小結// 220

第 14 章合規管理體繫建設詳解// 223

14.1 合規管理體繫建設的內容和路徑 //225

14.2 搭建合規管理組織體繫 //232

14.3 成立合規管理體繫建設項目組// 234

14.4 開展合規培訓 //235

14.5 診斷合規現狀// 237

14.6 制定體繫建設方案 //237

14.7 梳理合規義務 //242

14.8 評估合規風險// 243

14.9 制定合規風險應對措施 //246

14.10 優化合規流程// 247

14.11 完善合規制度// 248

14.12 編制合規手冊// 251

14.13 宣貫合規手冊// 252

14.14 合規管理體繫建設小結 //253

14.15 本章小結 //255

第 15 章建立合規管理體繫運行機制 //259

15.1 合規管理體繫運行概述// 260

15.2 建立合規培訓機制// 261

15.3 建立合規審查和檢查機制// 262

15.4 建立合規報告機制// 265

15.5 建立合規舉報機制// 265

15.6 建立合規調查機制// 266

15.7 建立合規考核評價機制 //269

15.8 建立合規獎懲機制 //275

15.9 建立持續改進機制// 279

15.10 本章小結// 279

第 16 章合規管理體繫與其他管理體繫的整合//281

16.1 合規管理體繫的三級整合路徑 //283

16.2 ISO 管理體繫的高級結構// 287

16.3 基於 ISO 管理體繫標準高級結構的多體繫整合 //290

16.4 基於國務院國資委監管指引的“三位一體”整合// 293

16.5 企業合規管理體繫與其他體繫整合的實踐 //299

16.6 本章小結 //303

第 17 章合規管理制度及文書示例 //305

17.1 常見的合規法案、指引及標準 //307

17.2 中國 SP 集團公司合規管理辦法// 309

17.3 SPRING 公司的《合規管理制度》// 318

17.4 SPRING 公司的《合規倡議書》// 330

17.5 SPRING 公司的《員工反腐倡廉承諾書》// 331

17.6 SPRING 公司的《員工保密協議》// 333

17.7 SPRING 公司的《環保責任承諾書》// 335

17.8 SPRING 公司的《陽光采購協議》// 336

17.9 SPRING 公司的收閱《行為準則》確認書// 338

媒體評論

本書通過對ISO 37301: 2021和《中央企業合規管理辦法》的詳細解讀，繫統地闡述了合規管理體繫的框架及基本要素，並給出合規管理體繫建設的12步法及操作示例，對合規管理從業人員來說是一部難得的工具書。

——黎偉華

《中國法學》雜志社副社長，《民主與法制》社原副總編輯

本書通過對ISO 37301: 2021和《中央企業合規管理辦法》的詳細解讀，繫統地闡述了合規管理體繫的框架及基本要素，並給出合規管理體繫建設的12步法及操作示例，對合規管理從業人員來說是一部難得的工具書。

——黎偉華

《中國法學》雜志社副社長，《民主與法制》社原副總編輯

2021年4月，ISO 37301: 2021正式發布實施；2022年8月，國務院國資委正式發布《中央企業合規管理辦法》，並於2022年10月1日起正式施行。這些標準為正在蓬勃發展的合規管理提供了科學的指南。李素鵬先

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