目 錄
推薦序一專注成就夢想，創新引領未來
推薦序二知己知彼，百戰百勝
職業篇
投行這個行當//  2
投行干什麼和怎麼干//  7
“易”觀投行//  11
投行項目競標//  16
競標現場的專業細節//  19
投行業務開發十大原則//  21
影響項目執行效率的100個因素//  27
招股書的結構和學問//  49
內核標準//  51
IPO財務專項核查“運動”//  55
發審會細節情況//  58
保薦代表人“代表”什麼//  61
項目負責人負責什麼//  63
對於保薦代表人管理的若干意見//  65
我們需要什麼樣的發行制度//  70
注冊制改革意味著什麼//  73
殼價幾何//  77
再析殼價//  79
借殼與IPO誰合算//  81
怎樣理解公司債//  83
公司債市三重門//  87
我們該怎樣做私募債業務//  91
銀行間債市發展啟示//  95
項目篇
積漸與危情//  98
拿單的態度//  105
“爭球”//  109
角色和經驗//  111
步步為營//  114
我能上市嗎//  118
開方子//  121
改制前期三事//  125
審核預判二則//  129
歷史綜合征//  133
誰在控制公司//  137
要不要“認賬”//  146
上會與備考//  150
配股四問//  153
非公開三題//  155
股東大會這一關//  158
致客戶的信//  161
一個IPO項目的回顧//  165
HT吸並預案//  177
DL公司境外並購//  181
上市公司重組的兩個基礎問題//  186
項目申報五失//  190
遭遇烏龍//  193
SC公司債的擔保問題//  195
公司債銷售側記//  197
私募債的困惑//  201
“此路不通”//  204
專業篇
注冊資本與實收資本//  212
出資不實及其處理//  214
出資對應股權的差異化處理//  216
交叉持股問題//  218
有限合伙的上市公司股東資格//  221
間接持股的股份鎖定//  224
社會公眾股與限售流通股//  227
怎麼看待利潤指標//  229
怎麼看待短期償債能力的指標//  232
票據保證金的列示//  234
融資租賃的認定//  237
融租事項的會計處理//  239
並購的會計處理//  242
反向收購的會計處理//  244
怎麼認識關聯方及關聯交易//  247
“財務造假”辨析//  249
B股回購相關問題//  253
業務合並//  255
母公司對子公司合並的程序問題//  258
重組辦法的兩次變革//  260
重組事項對發行上市的影響//  263
資產注入上市公司過程中的節稅問題//  265
關於募投還貸的披露問題//  269
業績變臉與信息披露//  271
後記//  274