引言

第1章  概述

  1.1  私募股權投資基金與創業投資基金的定義

  1.2  私募股權投資基金的起源

  1.3  私募股權投資基金的特征

  1.4  私募股權投資基金的發展概況

第2章  基金的分類

  2.1  按募集方式分類

  2.2  按投資標的分類

  2.3  按投資階段分類

  2.4  按存續方式分類

  2.5  私募投資基金與公募投資基金的比較

  2.6  股權投資基金與股票投資基金的比較

  2.7  股權投資基金與創業投資基金的比較

第3章  基金的組織形式

  3.1  公司制

  3.2  有限合伙制

  3.3  信托制

第4章  委托—代理關繫

  4.1  基金投資者與管理人

  4.2  基金投資者與托管人

  4.3  基金與被投資對像

  4.4  基金與債權人

  4.5  研究委托一代理問題的文獻及其解決方法

第5章  對基金管理人的激勵機制和約束機制

  5.1  激勵機制的概念

  5.2  收入激勵機制

  5.3  聲譽激勵機制

  5.4  約束機制

第6章  基金的募集

  6.1  募集方式

  6.2  法律文件

  6.3  募集時間和存續時間

  6.4  私募投資基金的募集案例

第7章  基金管理人

  7.1  基金管理人的條件

  7.2  基金管理人的職責和被禁止的行為

  7.3  基金的管理模式

第8章  基金托管人

  8.1  托管人的資格

  8.2  托管人的作用

  8.3  托管人的權利、義務和職責

第9章  基金費用

  9.1  管理費

  9.2  托管費

  9.3  募集費用

  9.4  其他費用

第10章  稅收

  10.1  基金的稅收

  10.2  被投資企業的稅收

  10.3  投資者的稅收

  10.4  基金管理人的稅收

第11章  基金投資程序

  11.1  項目初審

  11.2  簽訂意向（協議條款清單） 

  11.3  盡職調查

  11.4  協議談判

  11.5  簽訂協議

  11.6  資金投入

  11.7  項目管理

  11.8  投資退出

  附件一  內部盡職調查清單樣本

  附件二  財務與稅務盡職調查文件清單樣本

  附件三  法律盡職調查問卷與資料清單樣本

第12章  投資項目價值評估方法

  12.1  淨現值法

  12.2  內部收益率法

  12.3  回收期法

  12.4  賬面收益率法

  12.5  盈利指數法

  12.6  其他評估方法

第13章  投資方式及策略

  13.1  普通股

  13.2  優先股

  13.3  可轉換證券

  13.4  分期投資

第14章  投資退出

  14.1  公開上市

  14.2  股權交易

  14.3  企業並購

  14.4  股權回購

  14.5  清算

第15章  權益保護與公司治理

  15.1  權益保護的重要性

  15.2  權益保護的類型

  15.3  權益保護的方法

  15.4  估值調整機制（“對賭協議”）

第16章  對基金的監管

  16.1  西方國家對基金的監管

  16.2  監管原則

  16.3  中國對基金的監管

第17章  股權投資基金發展趨勢的研究

  17.1  中國私募股權投資基金的現狀和發展前景

  17.2  國際私募股權投資基金的新動向

附錄

  1.《創業投資企業管理暫行辦法》

  2.《外商投資創業投資企業管理規定》

  3.《關於促進創業投資企業發展有關稅收政策的通知》

  4.《關於實施創業投資企業所得稅優惠問題的通知》

  5.《科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法》

  6.《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》

  7.《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》

  8.《關於創業投資引導基金規範設立與運作的指導意見》

  9.《關於外國投資者並購境內企業的規定》

  10.《外商投資企業投資者股權變更的若干規定》

  11.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

  12.《中華人民共和國中小企業促進法》

參考文獻

後記