了得網管理_合規管理一個首席合規官的工作手記潘瓊

編輯推薦

隨著企業走出國門，合規管理的復雜性會不斷顯現，而對合規管理的戰略規劃最好做在出海之前。俗話說，兵馬未動，糧草先行。本書作者想對計劃出海的企業說的是：業務未動，合規先行。要在邁進一國之前，就了解這些國家的法律法規，了解在這些國家開展業務的合規要求，從而降低不必要的風險和違規成本。本書體繫清晰，層次分明，入門篇介紹完整的合規管理框架，讓企業可以從零搭建自己的合規管理體繫；實務篇涵蓋供應鏈安全、國際貿易、海外反腐等多個合規領域的實際操作經驗和技巧，極具實操價值。值得一提的是，每章末的“首席合規官工作手記”部分是作者多年一線經驗的生動記錄，文風細膩，娓娓道來，讓讀者能從第一人稱的視角親身感受合規工作的緊張與精彩，以及作者作為專業職場女性的獨特人格魅力。

內容簡介

自從2001年中國加入世界貿易組織，中國的國際貿易規模逐漸擴大，越來越多的中國企業走出國門。在這個發展過程中，合規管理逐步彰顯出其重要性，逐漸成為企業核心競爭力的重要組成部分。“如果想玩全球遊戲，你需要知道全球遊戲的規則，還需要遵守全球遊戲的規則。”首席合規官作為企業中掌握全球遊戲規則的職業經理人，職責便是幫助企業做到“規則前置”，讓合規成為企業競爭力的一部分。本書作者曾在多家知名跨國企業負責合規工作，並任中外合資企業首席道德與合規官多年，本書融合了作者自己對合規管理理論知識的理解和實際工作的經驗，以及一手的合規工作資料，為讀者呈現了一個完整而生動的合規管理體繫。她用專業的語言解讀合規管理的理論，同時又以溫暖的筆觸將復雜的合規工作講得清晰易懂且充滿趣味。本書不僅提供了建立合規機制的理論指導，更是一本實務指南，涵蓋了供應鏈安全合規、貿易合規、海外反腐合規等多個領域的實際操作技巧和經驗。作者將自己在合規工作中遇到的挑戰及其解決方案進行了深入剖析，讓讀者能夠深入了解合規管理的全貌，親身感受首席合規官工作的緊張與精彩。

作者簡介

潘瓊
曾任新華三集團高級副總裁、首席道德與合規官，負責集團反腐敗、國際貿易、社會責任等合規事項，也負責公司的內部監察、渠道稽查和內部審計工作。在加入新華三集團之前，潘瓊女士在惠普公司擔任副總裁、網絡合規辦公室首席合規官，負責惠普網絡的合規業務，其中包括使惠普全資中國子公司華三通信的業務符合中國和美國的國際貿易、反腐敗法律法規及社會責任要求。
潘瓊女士曾任美國《財富》500強科技行業企業全球貿易合規部副總裁，負責建立其全球貿易合規機制。她也領導和建立了美國電子產品和醫藥行業領軍企業的全球貿易合規機制，並使這兩家公司都成為美國海關的自檢公司。潘瓊女士是一位有多年合規管理經歷的職業經理人，具有廣泛的內部控制技能，具備建立內部控制程序和組建合規團隊的經驗，也有著全球物流、配送、采購、OEM客戶管理和其他供應鏈職能的豐富管理經驗。
潘瓊女士於1978年在湖北大學完成大學學業並留校任教，於1984年考取武漢大學英語繫研究生，後轉入紐約州立大學的新帕爾茲分校，於1986年獲英語碩士學位，於1990年獲紐約市立大學巴魯克學院工商管理碩士（MBA）學位，並於2015年完成中國政法大學在職博士班的學業。她還是美國海關授權的報關代理人和由IIEI（International Import-Export Institute）認證的美國出口合規官，並被美國默克公司授予六西格瑪黑帶。

推薦序一
推薦序二
推薦序三
前?言

入門篇
第一章合規管理之規則前置3
所謂合規3
內控與合規管理6
合規管理機制，不得不建立19
規則前置：上醫治未病29
首席合規官工作手記32
第二章合規管理之組織建設34
成立合規委員會35推薦序一
推薦序二
推薦序三
前?言

入門篇
第一章合規管理之規則前置3
所謂合規3
內控與合規管理6
合規管理機制，不得不建立19
規則前置：上醫治未病29
首席合規官工作手記32
第二章合規管理之組織建設34
成立合規委員會35
組建合規管理團隊37
合規管理與法務42
IT與智慧合規47
首席合規官工作手記50
第三章合規管理之風險評估53
風險評估的關鍵要素54
對組織合規和合規管理有效性的風險評估57
首席合規官工作手記62
第四章合規管理之執行與行動71
建立規章制度與流程71
合規管理人員的職責所在74
執行合規控制行動79
首席合規官工作手記87
第五章合規管理之培訓與交流101
培訓102
交流104
從“彼得森案”看合規培訓的價值109
首席合規官工作手記110
第六章合規管理之審計與稽查116
風險評估與監察117
審計與稽查119
合規管理本身被審計123
首席合規官工作手記129

實務篇
第七章供應鏈安全合規135
海關-商界反恐伙伴計劃137
C-TPAT對進口商的具體合規要求140
首席合規官工作手記145
第八章國際貿易合規151
從CAT到FAT152
CBP內部控制管理與評估工具158
進口合規管理要點172
美國《出口管理條例》要點183
美國政府不同部門對出口合規的要求和指引212
被制裁和被限制清單的管理231
首席合規官工作手記252
第九章反腐合規273
受到處罰的不隻有美國公司273
可能構成違反FCPA的行為277
FCPA合規手段279
首席合規官工作手記282

後記288
術語表293

前言

我本科學的是英語，研究生學的是英美文學。一個學英美文學的人怎麼就成了一名職業合規管理者，這種好奇不光來自朋友和在業務中接觸到的商務界同人，也來自工作過的公司的高層領導。記得在一家醫藥公司工作時，公司一位資深副總裁給我發來會議邀請。我很高興，以為他是要同我談談他們部門的合規管理工作。我先花時間了解了他們部門的職責，也分析了可能的合規風險，並給出了我的合規風險管控行動建議。見面時我纔知道他想讓我應聘他們部門的一個銷售管理職位。這個職位比我當時的職位要高，當然待遇也更好，但我坦率地說，我不適合你現在要招聘的職位，因為我沒有你要求的符合這個職位的條件。他說他在公司的人纔庫裡看到了我的簡歷，對我的經歷非常感興趣，即使我不能加入他的團隊，他也非常想知道我怎樣從一個來美國學習英美文學的學生，成為美國頭部醫藥公司主管國際貿易合規的領導。這是一個突如其來的問題，因為我從來就沒有覺得我成為一名合規管理人員有什麼特別的地方，而且我認為學任何專業都可以做合規管理。我想我被問到這個問題的一個重要原因是合規管理當時在美國是一個經歷了從冷門到熱門過程的小眾職業。最近幾年合規管理也成為中國的一個熱門職業，2021年3月，人力資源和社會保障部、國家市場監督管理總局、國家統計局聯合發布了18個新職業，其中就有企業合規師。作為一名在合規管理崗位上任職二十多年的職業人，我看到這一發展非常高興。我本科學的是英語，研究生學的是英美文學。一個學英美文學的人怎麼就成了一名職業合規管理者，這種好奇不光來自朋友和在業務中接觸到的商務界同人，也來自工作過的公司的高層領導。記得在一家醫藥公司工作時，公司一位資深副總裁給我發來會議邀請。我很高興，以為他是要同我談談他們部門的合規管理工作。我先花時間了解了他們部門的職責，也分析了可能的合規風險，並給出了我的合規風險管控行動建議。見面時我纔知道他想讓我應聘他們部門的一個銷售管理職位。這個職位比我當時的職位要高，當然待遇也更好，但我坦率地說，我不適合你現在要招聘的職位，因為我沒有你要求的符合這個職位的條件。他說他在公司的人纔庫裡看到了我的簡歷，對我的經歷非常感興趣，即使我不能加入他的團隊，他也非常想知道我怎樣從一個來美國學習英美文學的學生，成為美國頭部醫藥公司主管國際貿易合規的領導。這是一個突如其來的問題，因為我從來就沒有覺得我成為一名合規管理人員有什麼特別的地方，而且我認為學任何專業都可以做合規管理。我想我被問到這個問題的一個重要原因是合規管理當時在美國是一個經歷了從冷門到熱門過程的小眾職業。最近幾年合規管理也成為中國的一個熱門職業，2021年3月，人力資源和社會保障部、國家市場監督管理總局、國家統計局聯合發布了18個新職業，其中就有企業合規師。作為一名在合規管理崗位上任職二十多年的職業人，我看到這一發展非常高興。
風險管控、內部控制已經有了多年的發展，特別是在金融行業更為領先，但合規管理的起步要比風險管控和內部控制晚得多。即使在西方發達國家，合規管理真正的全面開展也不過二十多年。二十多年前，一些大公司的內控失控丑聞促使合規管理成為必要。“9·11”事件的發生促使美國對進出口違規予以更加嚴厲的處罰，美國司法部和美國證券交易委員會對《反海外腐敗法》的強化執行，使美國所有上市公司和國際貿易公司都不可能無視對法律法規的遵守。於是，各個公司的合規管理部門應運而生，首席合規官（Chief Compliance Officer，CCO）的頭銜隨之出現在許多公司的領導層名單上。我就是在合規管理成為一種有需求的職業時，邁入了合規管理的行列。
十年前我擔任跨國公司惠普網絡合規辦公室副總裁，這個崗位最重要的職責就是從事惠普全資子公司杭州華三通信技術有限公司的合規管理工作。剛從美國回到中國工作時，大家經常問我的問題是：合規是什麼？合規管理是什麼？而今天我經常被問到的是：合規與法務有什麼不同？合規與內控有什麼不同？合規管理團隊應該向誰彙報？還有的問題是：合規是需要公司每一個員工加入的嗎，還是隻要少數人做合規就可以了？什麼是大合規，什麼是小合規？合規管理部門歸屬什麼上級部門最好？怎樣能建立一個有效的合規機制？等等。從大家的提問能夠看到合規管理在中國的發展，我也從這些提問中收獲營養、反思和鞭策。
在三十多年的職業生涯中，我服務過多家企業，有小微企業，有大型企業，也有超大型企業；有零配件企業，有電子信息企業，也有醫藥企業。不論企業的大小，也不論企業在什麼行業，這些企業都培養了我，而我對服務過的每家企業都在合規管理和內控建設上做出了自己的努力和貢獻。從幫助零配件企業完成ISO質量管理體繫認證，到領導一家辦公電子設備企業和一家醫藥企業加入美國海關和邊境保護局（Customs and Border Protection，CBP）的海關-商界反恐伙伴計劃（Customs-Trade Partnership Against Terrorism，C-TPAT）和進口商自我評估（Importer Self Assessment，ISA）機制（我更習慣稱其為“進口商自檢機制”），到幫助一家高科技分銷企業建立國際貿易合規管理機制，再到在惠普網絡負責全面的合規管理。經過不斷學習、不斷提高，我從一名合規管理零基礎的業務運營人員，成為一名合規管理職業人和首席道德與合規官。
在本書的入門篇，我將和大家分享我認為的建立合規管理機制和合規管理繫統的基本要求，以及合規管理體繫需要包含的各個要素，因為我做合規管理工作就是從這裡入門的。在這裡我也將盡量根據我在合規管理職業發展歷程中的經驗和教訓，回答我經常被問到的各種有關合規管理的問題。當然，這些回答隻是我自己在實踐中的體會。
在實務篇，大家會看到我和我的團隊怎樣將合規管理的要求應用到公司層面，幫助公司建立起經得起政府執法機構審計的合規機制，讓公司領導能看到合規管理給公司帶來的價值，讓合規成為公司的競爭力。在這個過程中，我和我的團隊必須和公司不同的部門協作，也需要主動和監管機構交流，解決在合規管理機制建立過程中遇到的一個又一個問題。在這個過程中，我的團隊得到了鍛煉，我也從一名業務運營人員成長為一名合規管理職業人，因為法律法規要求和強制執行的變化，我的工作職責更是從一個合規管理領域擴展到另一個合規管理領域。
每家公司合規管理繫統中的合規管理機制可能不完全相同，每家公司對合規管理繫統的要求也有差異，但我經歷過的和我所了解到的所有合規管理繫統幾乎都會包括國際貿易合規和反腐敗合規，我體會到這兩個合規機制是絕大多數公司合規管理繫

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