於海穎、許國慶編寫的《CFA一級備考手冊(5道
德與職業準則)》重點介紹了投資行業道德規範的六
條基本要求、職業準則七個方面的實際應用，以及全
球投資業績標準的基本概念。
本手冊涵蓋了CFA一級考綱中90%以上的內容，講
解以中文為主，關鍵詞彙配有英文對照，內容精煉，
便於攜帶，適合具有一定程度金融知識與英文基礎的
考生快速、高效地備考。

第一章 準則（一）：專業精神
Standard I：Professionalism
第一節 知法守法
Standard I（A）：Knowledge of the Law
第二節 獨立性與客觀性
Standard I（B）:Independence and Objectivity
第三節 不當陳述
Standard I（C）：Misrepresentation
第四節 不當行為
Standard I（D）：Misconduct
第二章 準則（二）：資本市場誠信
Standard II：Integrity of Capital Markets
第一節 重大非公開信息
Standard II（A）：Material Nonpublic Information
第二節 市場操縱
Standard II（B）：Market Manipulation
第三章 準則（三）：對客戶的義務
Standard III：Duties to Clients
第一節 忠誠、謹慎與關心
Standard III（A）：Loyalty，Prudence and Care
第二節 公平交易
Standard III（B）:Fair Dealing
第三節 適當性
Standard III（C）：Suitability
第四節 業績陳述
Standard III（D）:Performance Presentation
第五節 保守機密
Standard III（E）：Preservation of Confidentiality
第四章 準則（四）：對雇主的義務
Standard IV：Duties to Employers
第一節 忠誠
Standard IV（A）：Loyalty
第二節 額外報酬安排
Standard IV（B）:Additional Compensation Arrangements
第三節 上級主管的職責
Standard IV（C）:Responsibilities of Supervisors
第五章 準則（五）：投資分析、**與操作
Standard V：Investment Analysis，Recommendations and Actions
第一節 勤勉與合理原則
Standard V（A）：Diligence and Reasonable Basis
第二節 與客戶及潛在客戶的溝通
Standard V（B）：Communication with Clients and Prospective Clients
第三節 記錄保存
Standard V（C）：Record Retention
第六章 準則（六）：利益衝突
Standard VI：Conflicts of Interest
第一節 衝突的披露
Standard VI（A）：Disclosure of Conflicts
第二節 交易優先權
Standard VI（B）：Priority of Transactions
第三節 **費
Standard VI（C）：Referral Fees
第七章 準則（七）：CFA協會會員或CFA考生的職責
Standard VII：Responsibilities as a CFA Institute Member or CFA Candidate
第一節 CFA協會項目參與者的行為
Standard VII（A）：Conduct as Participants in CFA Institute Programs
第二節 CFA協會、CFA稱號及CFA項目的引用
Standard VII（B）：Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program
第八章 道德規範與職業行為項目
Code of Ethics and Professional Conduct Program
第一節 道德規範
Code of Ethics
第二節 職業行為項目
Professional Conduct Program
第九章 **投資業績標準
GIPS
第一節 **投資業績標準的目標
Objectives of GIPS
第二節 **投資業績標準的簡介
Introduction to GIPS
第三節 **投資業績標準的條款
Provisions of GIPS