證券業從業人員一般從業資格考試輔導教材編委
會編著的《證券市場基本法律法規（2015年證券業從
業人員一般從業資格考試輔導教材）》以金融機構、
證券與票據、保險監管為主線，精選了由全國人大及
其常委會、國務院、中國人民銀行、外彙管理局、銀
監會、證監會和保監會等國家權威部門和機構頒布實
施並現行有效的金融法律、行政法規以及重要的部門
規章等法規性文件。
本書依據中國證券業協會“證券業從業一般從業
人員資格考試大綱”編寫而成，按“掌握”“熟悉”
和“了解”三個層次對知識點進行統籌和歸納，各章
節的安排依從大綱，具體細目則是重新編排和完善。

第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體繫
一、證券市場法律法規體繫的主要層級
二、證券市場各層級的主要法律、法規
第二節 公司法
一、公司的種類
二、公司法人財產權的概念
三、關於公司經營原則的規定
四、分公司和子公司的法律地位
五、公司的設立方式及設立登記的要求
六、公司章程的內容
七、公司對外投資和擔保的規定
八、關於禁止公司股東濫用權利的規定
九、有限責任公司的設立和組織機構
十、有限責任公司注冊資本制度
十一、有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權
十二、有限責任公司股權轉讓的相關規定
十三、股份有限公司的設立方式與程序
十四、股份有限公司的組織機構
十五、股份有限公司的股份發行和轉讓
十六、上市公司組織機構的特別規定
十七、董事、監事和**管理人員的義務和責任
十八、公司財務會計制度的基本要求和內容
十九、公司合並、分立的種類及程序
二十、**管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關繫的概念
二十一、法律責任
第三節 證券法
一、證券法的適用範圍
二、證券發行和交易的“三公”原則
三、發行交易當事人的行為準則
四、證券發行、交易活動禁止行為的規定
五、公開發行證券的有關規定
六、證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容
七、承銷團及主承銷人
八、證券的銷售期限
九、代銷制度
十、證券交易的條件及方式等一般規定
十一、股票上市的條件、申請和公告
十二、債券上市的條件和申請
十三、證券交易暫停和終止的情形
十四、信息公開制度及信息公開不實的法律後果
十五、內幕交易行為
十六、操縱證券市場行為
十七、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
十八、上市公司收購的概念和方式
十九、上市公司收購的程序和規則
二十、違反證券發行規定的法律責任
二十一、違反證券交易規定的法律責任
二十二、上市公司收購的法律責任
二十三、違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任
第四節 基金法
一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務
二、設立基金管理管理公司的條件
三、基金管理人的禁止行為
四、公募基金運作的方式
五、基金財產的獨立性要求
六、基金財產債券債務獨立性的意義
七、基金公開募集與非公開募集的區別
八、非公開募集基金的合格投資者要求
九、非公開募集基金的投資範圍
十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求
十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關法律責任
第五節 期貨交易管理條例
一、期貨的概念、特征及其種類
二、期貨交易所的職責
三、期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定
四、期貨公司設立的條件
五、期貨公司的業務許可制度
六、期貨交易的基本規則
七、期貨監督管理的基本內容
八、期貨相關法律責任的規定
第六節 證券公司監督管理條例
一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定
二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定
三、證券公司股東出資的規定/關於成為持有證券公司*F以上股權的股東、實際控制人資格的規定
四、證券公司設立時業務範圍的規定/證券公司變*公司章程重要條款的規定
五、證券公司合並、分立、停業、解散或者破產的相關規定
六、證券公司及其境內分支機構的設立、變*、注銷登記的規定
七、有關證券公司組織機構的規定
八、證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定
十、關於客戶資產保護的相關規定/熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定
十一、證券公司信息報送的主要內容和要求
十二、證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）
十三、證券公司主要違法違規情形及其處罰措施
第二章 證券從業人員管理
第一節 從業資格
一、從事證券業務的專業人員範圍
二、專業人員從事證券業務的資格條件
三、從業人員申請執業證書的條件和程序
四、從業人員監督管理的相關規定
五、違反從業人員資格管理相關規定的法律責任
六、證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定
七、證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定
八、證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定
九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求
十、保薦代表人的資格管理規定
十一、客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求
十二、財務顧問主辦人應當具備的條件
第二節 執業行為
一、證券業從業人員執業行為準則
二、中國證券業協會誠信管理的有關規定
三、證券市場禁入措施的實施對像、內容、期限及程序
四、證券經紀人與證券公司之間的委托關繫
五、證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定
六、證券經紀業務營銷人員執業行為範圍、禁止性規定
七、銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規範
八、證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任
九、投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規範
十、保薦代表人執業行為規範
十一、保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施
十二、資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求
十三、財務顧問主辦人執業行為規範
十四、證券業財務與會計人員執業行為規範
第三章 證券公司業務規範
第一節 證券經紀
一、證券公司經紀業務的主要法律法規
二、證券經紀業務的特點
三、證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定
四、證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規範要求
五、經紀業務的禁止行為
六、監管部門對經紀業務的監管措施
第二節 證券投資咨詢
一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關繫
二、證券、期貨投資咨詢業務的管理規定
三、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定
四、利用）薦股軟件*從事證券投資咨詢業務的相關規定
五、監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施
六、證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定
七、監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定
第三節 與證券交易/證券投資活動有關的財務顧問
一、上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規
二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形
三、從事上市公司並購重組財務顧問業務的業務規則
四、財務顧問的監管和法律責任
第四節 證券承銷與保薦
一、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規
二、證券發行保薦業務的一般規定
三、證券發行與承銷信息披露的有關規定
四、證券公司發行與承銷業務的內部控制規定
五、監管部門對證券發行與承銷的監管措施/違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施
第五節 證券自營
一、證券公司自營業務的主要法律法規
二、證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體繫的一般規定
三、證券自營業務決策與授權的要求
四、證券自營業務操作的基本要求
五、證券公司自營業務投資範圍的規定
六、證券自營業務持倉規模的要求
七、自營業務的禁止性行為
八、證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任
第六節 證券資產管理
一、證券公司開展資產管理業務的基本原則要求
二、證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求
三、開展資產管理業務，投資主辦人數的*低要求
四、資產管理合同應當包括的**內容
五、辦理定向資產管理業務/接受客戶資產*低淨值要求
六、辦理集合資產管理業務接受的資產形式
七、合格投資者要求
八、關聯交易的要求
九、資產管理業務禁止行為的有關規定
十、資產管理業務的風險控制要求
十一、資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定
十二、資產管理業務客戶資產托管的基本要求
十三、監管部門對資產管理業務的監管措施及後續監管要求
十四、資產管理業務違反有關規定的法律責任
十五、合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定
第七節 其他業務
一、融資融券業務管理的基本原則
二、證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件
三、融資融券業務的賬戶體繫
四、融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準
五、融資融券業務合同的基本內容
六、融資融券業務形成的債權擔保有關規定
七、標的證券、保證金和擔保物的管理規定
八、融券業務涉及證券權益處理規定
九、監管部門對融資融券業務的監管規定
十、轉融通業務規則
十一、監管部門對轉融通業務的監督管理規定
十二、代銷金融產品適當性原則
十三、代銷金融產品的規範和禁止性行為
十四、違反代銷金融產品有關規定的法律責任
十五、證券公司中間介紹業務的業務範圍
十六、證券公司開展中間介紹業務的有關規定
十七、中間介紹業務的禁止行為
十八、中間介紹業務的監管要求
十九、股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節 證券一級市場
一、擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任
二、欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任
三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任
四、違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定
五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任
第二節 證券二級市場
一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定
二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
三、內幕交易、洩露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
四、操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
五、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定
六、背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任