| | | 證券交易(第2版2012-2013證券業從業資格考試輔導用書) | 該商品所屬分類:考試 -> 財經與管理類考試 | 【市場價】 | 438-635元 | 【優惠價】 | 274-397元 | 【介質】 | book | 【ISBN】 | 9787513618199 | 【折扣說明】 | 一次購物滿999元台幣免運費+贈品 一次購物滿2000元台幣95折+免運費+贈品 一次購物滿3000元台幣92折+免運費+贈品 一次購物滿4000元台幣88折+免運費+贈品
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出版社:中國經濟
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ISBN:9787513618199
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作者:北京增金思源投資顧問有限公司
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頁數:400
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出版日期:2013-01-01
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印刷日期:2013-01-01
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包裝:平裝
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開本:16開
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版次:2
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印次:1
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字數:501千字
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《證券交易(第2版2012-2013)》是在充分研究考情、考綱、統編教材、真題的基礎上,集中高校相關教學人員、證券行業一線專業人士、高等院校在校研究生等對考試和實際操作有著切身經歷和豐富體會的專家精心準備而成,全書嚴格按考試大綱的體例編排,嚴格遵循教材內容,幫助考生全面復習。本書由北京增金思源投資顧問有限公司主編。
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第一章 證券交易概述 考點1.1 掌握證券交易的定義、特征和原則 考點1.2 熟悉證券交易的種類 考點1.3 熟悉證券交易的方式 考點1.4 熟悉證券投資者的種類 考點1.5 掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務 考點1.6 熟悉證券交易場所的含義 考點1.7 掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能 考點1.8 熟悉證券交易機制的種類、目標 考點1.9 掌握證券交易所會員的資格、權利和義務 考點1.10 熟悉證券交易所會員的日常管理 考點1.11 熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定 考點1.12 熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法 第二章 證券交易程序 考點2.1 熟悉證券交易的基本程序 考點2.2 掌握證券賬戶的種類 考點2.3 掌握開立證券賬戶的基本原則和要求 考點2.4 熟悉證券托管和證券存管的概念 考點2.5 掌握我國證券托管制度的內容 考點2.6 掌握委托指令的內容 考點2.7 熟悉證券委托的形式 考點2.8 掌握委托受理的手續和過程 考點2.9 掌握委托執行的申報原則和申報方式 考點2.10 熟悉委托指令撤銷的條件和程序 考點2.11 掌握證券交易的競價原則和競價方式 考點2.12 熟悉證券買賣中交易費用的種類 考點2.13 掌握各類交易費用的含義和收費標準 考點2.14 熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序 第三章 特別交易事項及其監管 考點3.1 掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平臺業務的有關規定 考點3.2 熟悉回轉交易制度 考點3.3 熟悉股票交易特別處理規定 考點3.4 熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定 考點3.5 掌握開盤價、收盤價的產生方式 考點3.6 熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則 考點3.7 掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法 考點3.8 熟悉證券交易異常情況的處理規定 考點3.9 熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規定 考點3.10 熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則 考點3.11 掌握證券交易所關於交易行為監督的規定 考點3.12 熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定 新增考點3.13 熟悉創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理的規定 第四章 證券經紀業務 考點4.1 熟悉證券經紀業務的含義和特點 考點4.2 掌握證券經紀關繫的確立過程 考點4.3 熟悉{證券交易委托代理協議》的主要內容 考點4.4 掌握開立交易結算資金賬戶的要求 考點4.5 掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容 考點4.6 熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務 考點4.7 熟悉證券經紀業務運營主要環節的管理要求和操作規範 考點4.8 熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容 考點4.9 熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務 考點4.10 熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求 考點4.11 熟悉證券經紀業務的風險種類 考點4.12 熟悉經紀業務的風險防範措施 考點4.13 熟悉經紀業務監管的一般要求 考點4.14 熟悉經紀業務中的禁止行 考點4.15 熟悉經紀業務的監管措施與法律責任 第五章 經紀業務相關實務 考點5.1 掌握股票網上發行的含義、類型 考點5.2 掌握股票網上發行資金申購的基本規定和操作流程 考點5.3 掌握分紅派息的操作流程 考點5.4 掌握配股繳款的操作流程 考點5.5 熟悉股東大會網絡投票的操作規定 考點5.6 熟悉上市開放式基金業務的有關規定 考點5.7 熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定 考點5.8 熟悉權證業務的有關規定 考點5.9 熟悉可轉換債券轉股的操作流程 考點5.10 掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務範圍 考點5.11 熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件 考點5.12 掌握代辦股份轉讓的基本規則 考點5.13 熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容 考點5.14 熟悉證券公司中間介紹業務的含義 考點5.15 熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務範圍 考點5.16 掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則 第六章 證券白營業務 考點6.1 掌握證券自營業務的含義、投資範圍、特點 考點6.2 掌握證券自營業務管理的基本要求 考點6.3 熟悉證券自營業務禁止行為的內容 考點6.4 熟悉證券自營業務的監管和法律責任 第七章 資產管理業務 考點7.1 掌握資產管理業務的含義及種類 考點7.2 熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件 考點7.3 熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定 考點7.4 熟悉客戶資產托管的有關規定和要求 考點7.5 熟悉定向資產管理業務的基本原則 考點7.6 熟悉定向資產管理業務運作的基本規範 考點7.7 熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項 考點7.8 熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求 考點7.9 熟悉集合資產管理業務運作的基本規範 考點7.10 熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序 考點7.11 熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容 考點7.12 熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項 考點7.13 熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務 考點7.14 熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定 考點7.15 熟悉資產管理業務的風險及防範措施/ 考點7.16 熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任 第八章 融資融券業務 考點8.1 掌握融資融券業務的含義 考點8.2 熟悉融資融券業務資格管理的基本要求 考點8.3 掌握融資融券業務管理的基本原則 考點8.4 掌握融資融券業務的賬戶體繫 考點8.5 熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準 考點8.6 熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容 考點8.7 熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式 考點8.8 掌握融資融券交易的一般規則 考點8.9 掌握融資融券標的證券的範圍 考點8.10 熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用餘額及計算、客戶擔保物的監控 考點8.11 熟悉融資融券期間證券權益的處理 考點8.12 融資融券業務信息披露與報告 考點8.13 熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制 考點8.14 熟悉融資融券業務的監管和法律責任 新增:考點8.15 熟悉證券轉融通業務的概念、業務規則、資金和證券的來源、權益處理和監督管理 第九章 債券回購交易 考點9.1 掌握債券質押式回購交易的概念 考點9.2 掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則 考點9.3 熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則 考點9.4 熟悉債券買斷式回購交易的含義 考點9.5 熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施 考點9.6 熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制 考點9.7 掌握我國債券回購交易的清算與交收 第十章 證券登記與交易的結算 考點10.1 熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容 考點10.2 掌握清算、交收的概念 考點10.3 熟悉清算和交收的聯繫與區別 考點10.4 掌握清算與交收的原則 考點10.5 掌握結算賬戶管理的有關規定和要求 考點10.6 掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容 考點10.7 熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施
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