2014年考試大綱和指定教材都提出了新的考核要求，張金霞主編的《證券發行與承銷》嚴格依據*新大綱和教材編寫，充分體現教材的變化與要求。本書對重點、難點、常考點進行深入提煉與講解，結合歷年真題予以***分析，讓讀者迅速掌握考點，提升解題能力，事半功倍。本書嚴格依據考試題型、題量、難度，擬定每章同步自測題及模擬試卷，精準預測考試重點、難點與熱點，***考點覆蓋，***深度解析。本書中所有試題的答案和解析均由名師、專家編寫，並嚴格按照考試大綱進行點評。解析充分、透徹，能夠幫助考生全面地理解試題，並達到舉一反三、觸類旁通的效果。

張金霞主編的《證券發行與承銷》是專門為參加 “證券從業人員資格考試”的人士編寫的一本應試輔 導書，嚴格依據中國證券業協會頒布的最新考試大綱 和指定教材編寫。 　　在《證券發行與承銷》的編寫上，突出了功能性 、實用性和及時性。所謂講義，就是依據指定教材， 歸納整理的考試要點，旨在幫助考生迅速、全面掌握 考試內容；所謂真題，就是將歷次考試真題穿插於講 義、本章練習題之中，旨在幫助考生鞏固所學知識， 凸顯考試要點；所謂預測，就是本書的所有練習題都 是依據考試真題的特點、難度及形式進行編寫，旨在 幫助考生提升應試能力。 　　本書作為一本正式出版的“證券從業人員資格考 試”應試輔導書，內容新穎，形式活潑，功能實用， 可以幫助廣大讀者輕松通過考試。

第一章 證券經營機構的投資銀行業務
知識導圖
第一節 投資銀行業務概述
考點1 投資銀行業的含義
考點2 國外投資銀行業的發展歷史
考點3 我國投資銀行業務的發展歷史
第二節 投資銀行業務資格
考點1 保薦機構的資格
考點2 保薦代表人的資格
考點3 中國證監會對保薦機構和保薦代表人資格的核準
考點4 中國證監會對保薦機構和保薦代表人實行注冊登記管理
考點5 國債承銷業務的資格條件和資格申請
第三節 投資銀行業務的內部控制
考點1 投資銀行業務內部控制的總體要求
考點2 證券公司承銷業務的風險控制
考點3 證券承銷業務中的不當行為及相應處罰
第四節 投資銀行業務的監管
考點1 監管概述
考點2 核準制
考點3 保薦制度
考點4 中國證監會對投資銀行業務的檢查
本章考點自測解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
第二章 股份有限公司概述
第三章 企業的股份制改組
第四章 **公開發行股票的準備和**核準程序
第五章 **公開發行股票並上市的操作
第六章 **公開發行股票的信息披露
第七章 上市公司發行新股
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
第九章 債券的發行與承銷
第十章 外資股的發行
第十一章 公司收購
第十二章 公司重組與財務顧問業務