●一、法律
●中華人民共和國公司法
●（2013．12．28）
●中華人民共和國證券法
●（2014．8．31）
●中華人民共和國企業破產法
●（2006．8．27）
●中華人民共和國信托法
●（2001．4．28）
●中華人民共和國刑法（節錄）
●（2017．11．4）
●行政法規及文件
●證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
●（1997．12．25）
●國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知
●（2006．12．12）
●國務院辦公廳轉發證監會等部門
●關於依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知
●（2010．11．16）
●部門規章及文件......