●第1條簡稱
●第1a條定義
●第1b條財政部部長授予外彙互換和外彙遠期豁免於“互換”定義時的要求
●第2條商品期貨交易委員會的管轄範圍;委托人對代理人行為承擔的責任;商品期貨交易委員會;州際商業交易
●第3條認定及宗旨
●第4條對期貨交易和外國交易的監管
●第4a條過度投機
●第4b條旨在進行欺詐或誤導的合約
●第4b—1條執法
●第4c條.禁止的交易
●第4d條.禁止未注冊的期貨經紀商或介紹經紀商進行交易;處理客戶收入時的應盡義務;避免重復監管的規則
●第4e條.禁止未注冊的場內交易商或經紀商進行交易
●第4f條注冊和財務要求;風險評估
●第49條報告和記錄保存
●第4h條.禁止謊稱為注冊實體會員
●第4i條對達到或超過交易限額的交易進行報告;賬簿和記錄;現貨交易和受控交易
●第4j條在指定合約市場和注冊衍生品交易執行設施對證券期貨產品進行雙重交易
●第4k條期貨經紀商、商品基金管理人和商品交易顧問的業務相關人的注冊;失格披露要求;業務相關人的豁免
●第41條商品交易顧問和商品基金管理人;國會認定
●第4m條商品交易顧問和商品基金管理人對郵件或其他州際商業手段或工具的使用;與其他法律的關繫......
內容簡介
《商品交易法》(Commodity Exchange Act,CEA)是美國期貨市場很基本的法律規範,是美國商品期貨交易委員會制定相關規章(CFTC Regulations)的法律基礎。CEA規範了期貨市場包括商品期貨交易委員會、交易設施、結算繫統、市場參與者和市場專業人士在內的所有主體的行為,以及相關的投資工具,其目的是通過建立高效的法律體繫,威懾和防範市場價格操縱或任何擾亂市場誠信的行為,確保財務完整性並避免繫統性風險,保護所有市場參與者免受欺詐或其他不良行為或濫用客戶資產行為的影響,促進負責任的創新和交易所之間、其他市場之間和市場參與者之間的公平競爭,維護公共利益。