●合規管理與風險控制
●當前證券行業面臨的風險挑戰及監管建議
●內幕信息傳遞有關問題的實證分析
●證券從業人員買賣股票:禁止還是放開?
●淺析上市公司股權激勵行權融資業務風險管理
●監管轉型和創新發展背景下的證券公司合規管理機制研究
●證券公司OTC金融衍生品市場風險的管理研究
●新形勢下的證券公司風控指標體繫研究
●基於大數據的融資融券業務市場風險控制
●融資融券業務標的風險控制
●融資類業務流動性風險控制
●股票質押式回購交易業務風險控制實踐
●場外股權質押回購交易業務的風險控制
●監管轉型對證券公司合規管理職能履行的影響
●事中、事後監管與證券公司合規管理模式的轉型
●創新形勢下券商風險管理的挑戰與應對
●監管轉型下證券公司合規部門定位探討
●重構興業證券合規風控考評體繫
●關於創新發展和監管轉型背景下資本監管體繫的思考
●監管轉型下證券公司新業務審批體繫研究......
內容簡介
本書收錄了2015年《中國證券》和《傳導》上的文章,分為幾個部分:合規管理與風險控制、投資者保護、資本市場基礎制度、證券發行制度改革、互聯網金融、經紀業務、融資類業務、私募業務、金融衍生品業務、靠前業務、FICC業務、證券公司組織管理、其他。全面而客觀地反映了證券市場的概況。