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產品名稱:證券公司合規管理人員勝任... 是否是套裝:否 書名:證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選·業務類.2012 證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選·業務類.2012 代碼:65 出版社名稱:中國金融出版社 出版時間:2012年10月 作者:中國證券業協會 編 中國證券業協會 編者:中國證券業協會 開本:16 ISBN編號:9787504965967
" 證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選·業務類.2012 作 者:中國證券業協會 編 著作 定 價:65 出 版 社:中國金融出版社 出版日期:2012年10月01日 頁 數:689 裝 幀:平裝 ISBN:9787504965967 內容簡介 證券業合規管理人員勝任能力測試參考書 ●一、大 綱 ●證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2012) ●第一部分合規管理理論與實務 ●第二部分法律法規 ●第三部分證券公司管理與業務規則 ●二、業務類 ●(一)證券經紀 ●關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知 ●關於證券經營機構從事8股業務若干問題的補充通知 ●客戶交易結算資金管理辦法 ●關於執行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知 ●關於調整證券交易傭金收取標準的通知 ●中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則 ●關於對證券公司結算備付金賬戶進行分戶管理的通知 ●上海證券交易所交易規則 ●中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則 ●中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則 ●關於做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規範工作的通知 ●深圳證券交易所會員客戶交易行為管理指引 ●上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則...... 第四條 各類結算參與人依據權利與義務對等、權利與責任相當的原則參與本公司組織的結算業務活動。 第五條 本公司依據有關法律法規、規章和本公司制定的業務規則,對結算參與人實行自律管理。 第二章 結算參與人資格 第六條 申請成為本公司的甲類結算參與人,應當符合以下條件: (一)通過中國證券業協會組織的創新試點類證券公司評審; (二)建立符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)及本公司要求的結算業務相關技術繫統和風險控制繫統...... "![](http://img.alicdn.com/imgextra/i2/2455124912/TB2rzc2rlmWBuNkSndVXXcsApXa_!!2455124912-0-item_pic.jpg)
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