了得網管理_市場規制工具研究

第三章市場規制工具的類型化第三章市場規制工具的類型化隨著經濟發展和社會變遷，市場失靈問題的種類和表現發生變化，市場規制工具作為矯正市場失靈的手段，其種類和數量也會根據市場範圍、市場主體、交易類型等因素做出調整。不同的市場規制工具具有不同的特征和適用範圍，對於不同種類的市場規制工具，可以根據主體、強度等特征予以類型化處理，明確不同規制工具的適用範圍和適用條件，從而提高規制工具選取和運用的科學化，減少規制不當。
雖然不同的政治、法律和行政環境需要采取不同的規制模式，但有效的規制工具所應具備的要素在不同**沒有實質性差別。 Nick Malyshev, The Evolution of Regulatory Policy in OECD Countries, available at www.oecd.org/countrylist/0，2578，en_2649_37421_1794487_1_1_1_37421，00.html.市場經濟的趨**使規制工具的劃分存在標準的統一性，國外對規制工具的劃分和我國存在一致之處，都體現出規制主體多元化、規制權力分散化的趨勢。但我國市場化不**，管制色彩過於濃厚，很多規制工具並不為西方所采用，比如，**的國有化政策以及對市場主體自主經營行為的干擾等，並且在規制工具實踐中，不同**對不同規制工具存在相應的偏好，某種規制工具在有些**被較多采用，而在有些**則很少采用，所以不同**規制工具的具體類型存在差異。
在之前針對政策工具的研究中，很多學者曾經從不同角度對政策工具做出很多分類。 Lester M. Salamon and Michael S. Lund, “The Tools Approach: Basic Analytics” in Lester M. Salamon (ed.), Beyond Privatization: The Tools of Government Action (Washington, DC: Urban Institute, 1989): pp.32～33.比如，Christopher認為，政府通過所掌握的信息（節點）、法律賦予的權力（**）、它們的資金（財富）以及正規的組織機構四種政策工具處理公共問題。 Christopher C. Hood, The Tools of Government (Chatham: Chatham House, 1986).McDonnell和Elmore將政策工具分為命令、勸導、提高能力和制度變遷。 Lorraine M. McDonnell and Richard F. Elmore, Alternative Policy Instruments (Santa Monica: Center for Policy Research in Education, 1987).Scheider和Ingram將政策工具分為激勵、提高能力、像征與勸告和學習。 Anne L. Scheider and Helen Ingram, “Behavioral Assumption of Policy Tools”, Journal of Politics 52, 2 (1990): 510～529.學者依據干預程度把政策工具分為自願性、混合性和強制性三類。其中，自願性政策工具包括私人市場、自願性組織、家庭和社區等；混合性政策工具包括稅收和使用費、產權拍賣、補貼、信息和勸誡等；強制性政策工具包括公共事業、管制等。［加拿大］邁克爾·豪利特、M.拉米什：《公共政策研究：政策循環與政策子繫統》，龐詩等譯，141～169頁，北京，生活·讀書·新知三聯書店，2006。還有一種觀點是把政府政策進行大致分類，首先是政府市場體繫的管制，包括通過法律確定的哪些行為必須從事或哪些行為不可以從事；其次，一個政府可以使用稅收或補貼政策來阻止它想限制的行為（通過對這樣的行為征稅）或者鼓勵那些它希望推廣的行為（通過對這樣的行為進行補貼）；*後，政府可能通過取代市場的直接提供來實現一定的資源配置。［英］朱利安·勒·格蘭德等：《社會問題經濟學》，苗正民譯，34頁，北京，商務印書館，2006。針對政策工具的這些分類比較復雜，並且標準不統一，很多政府管制手段是否能夠劃為規制工具也存在比較大的疑問，但這些政策工具的類型劃分對我們認識規制工具體繫有一定的啟發意義。
具體到規制工具，其劃分的標準和類型也比較多。比如，有學者將市場規制工具分為服務成本費率制定、基於歷史的價格規制、基於公共利益標準的配置、標準制定、基於歷史的配置、個別審查等經典規制方式和信息披露、稅收、可交易的財產權、談判、無規制的市場等經典規制的替代方式。［美］史蒂芬·布雷耶：《規制及其改革》，李洪雷等譯，55～276頁，北京，北京大學出版社，2008。而經濟合作與發展組織（OECD）則采取比較概略的類型化方式，把監管工具分為用以改善監管設計的工具和改善監管規則實施的工具。經濟合作與發展組織：《OECD**的監管政策：從干預主義到監管治理》，陳偉譯，北京，法律出版社，2006。在國外學術界，有一種分類方法被很多學者接受，即將市場規制工具分為三大類。一是管制類市場規制工具，包括命令和禁令等；二是經濟類市場規制工具，它可能是積極的，如補貼，也可能是消極的，如稅收；三是溝通性市場規制工具，其主要目的在於使被規制方獲得*多或*少的信息。［美］B.蓋伊·彼得斯：《公共政策工具：對公共管理工具的評價》，顧建光譯，204頁，北京，中國人民大學出版社，2007。還有學者認為，市場規制工具主要包括禁止，特許，價格、費率和數量控制，產品或服務標準與技術生產標準，稅負與補貼，信息提供以及產權與權利界定等類型。徐曉慧、王雲霞編著：《規制經濟學》，10頁，北京，知識產權出版社，2009。而隨著政府治理方式的轉型，新的市場規制工具不斷出現，特別是替代性的市場規制工具被廣泛采用，比如，“在降低風險的法律導向上大力調整，從政府命令轉向四種替代方案： ①信息公開； ②經濟激勵； ③減少風險合同； ④自由市場的環境決定論”。［美］凱斯·R.孫斯坦：《風險與理性——安全、法律與環境》，師帥譯，317頁，北京，中國政法大學出版社，2005。
根據不同的劃分標準，市場規制工具的類型是不同的，並且隨著經濟發展和制度變遷，有越來越多的工具進入市場規制工具體繫，從而突破原有的類型劃分，使體繫化的努力*終失效。比如，隨著我國經濟體制變遷，我國市場規制工具的種類和數量也在演變，從傳統的罰款、收費、審批，到後來的標準、認證等，發展到現在的信息披露等各種市場規制工具，針對這些運作機理不同、制度目標各異的市場規制工具，難以做出**的類型化處理。所以，本書基於體繫開放性和制度靈活性的考慮，根據目前市場規制工具體繫的運作方式、制度效果、功能優劣，將多樣化的市場規制工具予以初步的體繫化整理。從市場規制工具涉及的主體和領域、制度目標、強度等維度出發，將市場規制工具分為命令控制型規制工具、合作治理型規制工具和制度激勵型規制工具，並分別研究這些市場規制工具的制度原理、制度效果、適用條件和局限性等問題。
一、市場規制工具類型化的依據市場規制的理論和實踐隨著市場問題的變化而變化，市場工具也在演化，市場規制工具的龐雜也為其類型化帶來困難。考慮到市場運行和市場問題的動態性，過於細瑣的類型化會失去理論意義和實踐價值，可以在*為概括性和包容性的層面上予以類型化，增進市場規制工具類型和市場規制工具體繫的涵攝度。就規制的特征來看，規制是規制主體利用不同強度的市場規制工具對市場活動的介入，因此，可以考慮從規制主體、規制工具強度兩個維度出發，對市場規制工具予以類型化處理。
1. 市場規制工具的主體市場規制中的公權機構是規制的**者，通過自身的積極行為改變其他市場主體的權利格局和利益分配。所以，就經濟法中的公權機構而言，它的作用方式和制度角色發生了根本變化，直接決定著市場規制工具的性質。但市場規制建立在尊重市場規律的基礎上，它是在市場經濟環境中運行的，並且現在的市場規制呈現出主體分散化的趨勢，即使市場權力規制是由公權機構**的，也不能排除其他市場主體的參與。比如，第三方機構、行業協會承擔部分規制職能，可以有效減輕公權機構的規制成本，對市場主體的激勵也可以使規制中的信息來源多樣化，從而減輕公權機構的信息負擔。所以，公權機構之外的主體作為市場規制的重要參與者，也會影響規制活動的展開。現代法律的變遷為我們展示了公共機構與私權主體互動的新視野，這一問題投射在市場規制中，就表現為市場規制工具的多樣化。這些規制工具涉及不同的主體，具有不同的運作機理和制度表現。因此，從市場規制工具涉及的主體視角來類型化規制工具，可以比較清晰地確定規制工具的基本特征及其適用範圍，進而構建清晰的規制工具體繫。
2. 市場規制工具的強度市場規制工具是解決市場失靈問題的手段，但面對不同的市場失靈問題，公權機構的介入程度是不同的，並且在有其他主體參與的情況下，市場規制工具的強度也是彈性的，因此可以將強度確定為市場規制工具的重要特征之一。規制工具強度是認識市場規制工具的重要維度，根據規制工具的強度譜繫做出相應的類型劃分，形成規制工具體繫，使規制工具強度和市場問題有效匹配起來。

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