本書是八院按照科技集團公司提出的“兩個世界品質”和“高質量、益、率”發展要求，圍繞“強內控、防風險、保合規、促增值”的目標，創建了“一創二融三化四入五抓”工作方法，建立了融入式一體化的風控體繫，風險評估、風險預警、內控評價、內控審計和缺陷整改深入開展，各條線風險管控更加緊密嵌入業務流程，有效保障了目標的實現，了企業價值提升。八院認結“十三五”期間風險管控經驗，編輯出版這本“行穩致遠”風險管控案例集，供大家交流，期望百尺竿頭，一步。

錄 業務管理篇 長征二號丁火箭高密度發射發射場工作風險管理實踐3 基於風險防範的工序外協供應商選擇模式17 涉密載體全生命周期風險管控實踐29 探月某型號射場操作風險管控實踐39 遠征三號上面級首飛任務發射場風險管控實踐49 基於全任務剖面的四維度飛行試驗風險分析與控制64 火星探測環繞器GNC飛行過程風險迭代式分析與控制實踐72 編制風險控制手冊,助力貯箱產品研制83 易碎蓋合格率提升項目風險管控實踐95 型號產品質量風險管理案例102 以為目標，健全關鍵資源配置綜合統籌機制108 新冠肺炎疫情下型度風險應對案例116 多餘物與控制風險管控實踐123 經營管理篇 以引纔育纔為抓手，助力人纔快速成長133 “九新”分析法在保密風險管理中的應用143 完善“兩金”壓控體繫，防範企業經營風險150 無人機用鋰離子蓄電池市場競爭風險管理案例158 崗位廉潔風險防控探索164 多晶硅項目投資風險管理案例170 風險動態預警監管探索175 強化成本管控，防範運營風險190 汽車位置傳感器生產線投資風險管理案例194 打造數字化檢驗新模式，提升批次產品檢驗風險管控能力199 法律維解決土地歷史問題及風險事項205 善於運用法律策略實施合同履行異常的風險管控209 關於風險預警監控工作的實踐研究213 項目招投標審計案例218 科研成本審計案例222 構建以技術應用產業為特征的小型產業集團225 多管齊下，確保租賃園區風險受控236 內控評價篇 應勢而動，采購內部控制提升效果顯現245 外協業務內部控制評價案例（一）257 外協業務內部控制評價案例（二）270 加強內部控制評價，提升資金活動內控有效性283 加強合同管理，牢控經營風險289 做好經營活動源頭管控，提升采購風險防範能力299 日常費用管理內部控制評價313 采購與付款循環內部控制評價案例319 固定資產管理內部控制評價案例326

2019年4月，中國科技集團有限公司制定下發“質量強企”行動計劃，提出了“到2020年形成基於流程驅動的科學規範的精益質量管理體繫、到2030年形成基於數據驅動的科學的很好質量管理體繫、到2045年形成基於知識驅動的很好質量管理體繫”體目標，“質量強企”行動計劃對中國的質量管理能力和、質量技術方法、質量文化氛圍提出了更高的要求。優選的質量技術方法的支撐，將會使質量管理和質量控制工作更加規範化、繫統化、科學化和定量化，確保各項型號研制生產試驗任務圓。本書是八院在此背景下，按照科技集團公司提出的“兩個世界品質”和“高質量、益、率”發展要求，圍繞“強內控、防風險、保合規、促增值”的目標，創建了“一創二融三化四入五抓”工作方法，建立了融入式一體化的風控體繫，風險評估、風險預警、內控評價、內控審計和缺陷整改深入開展，助推集團公司“建成世界品質企業集團、支撐世界品質軍隊建設”目標的實現，為發展事業、建設強國添磚加瓦。

“十三五”期間，上海技術研究院在風險管理和內部控制方面取得了豐碩的成果，“強內控、防風險、保合規、促增值”的能一步增強。未來的發展需要歷史的傳承和借鋻，而積累風險管理方面已取得的成果結過往的經驗教訓是一件有意義也是不可或缺的工作，為此，我們組織編寫了本書。

本結了過去5年中，上海技術研究院及各所屬單位在風險管理和內部控制工作中的優秀實踐成果括業務管理、經營管理和內控評價三個方面的39個案例。

部分業務管理篇收錄了13個案例，內括產品研制、試驗、制造、質量管理等方面的風險管控實踐。

第二部分經營管理篇收錄了17個案例，內括人力資源開發、保密管理、廉潔風險、市場開發、投資風險、法律糾紛、審計項目等方面的經結。

第三部分內控評價篇收錄了9個案例，內括采購業務、資金活動、業務、合同管理、資產管理等業務領域內控評價的實操過程。

上述案例成果，既是落實、國資委和中國科技集團有限公司等上級關於風險管理和內部控制的要求，也是結合實際，反映上海技術研究院經營管理創新的實踐成果。本書可以作為企業內部風控管理者、高級管理人員等的參考用書。

本書凝結了90餘名作者的汗水，感謝審核委員會的指導和幫助，感謝中國宇航出版社編輯團隊的鼎力支持和辛勤付出。

由於編寫時間倉促，編者有限，書中難免存在不足之處，懇請業界專家和廣大讀者批評指正。

長征二號丁火箭高密度發射發射場工作風險管理實踐

背景

長征二號丁火箭由上海技術研究院研制，主要用於太陽同步軌道及低地球軌道飛行器發射任務，目前發射11pan>顆，在國防現代化建設和科學技術發展中做出了突出貢獻。“十二五”至“十三五”期間，型號任務量與發射密度持續增長，年均研制任務由6~8發增長至10餘發，年均發射次數由2~4發迅速增加到6~10發，型號面臨高密度研制和高密度發射的“雙高”局面。

2020年5月至8月，長征二號丁運載火箭在發射場連續執行5發次發射任務時長超過百天，單發任務發射均工作時間不足20天；發射場工作期間存在前後兩發任務交替並行和狀態切換等情況；期間還需在上海同步開展3發火裝、集成綜合試驗及出廠工作，各繫統人員均需多線開展工作。在此背景之下，長征二號丁火箭型號團隊以圓滿完成各發次任務為目標，克服兩地三線並行作戰帶來的周期緊張、人力短缺、資源不足等困難，繫統謀劃、精心組織，在已有管理模式和管理思路的基礎一步優化，將產品保證管理思想與項目風險管理方法充分結合，將5發發射任務與3測作為同一項目整行項目管理和風險管理，開展了發射場全過程分析識別與控制實踐，有效地降低或消除了各類風險，實現了發射場相關工作規範的動態更新，風控措施得以固化並形成了可以在運載領域推廣的實踐經驗。

風險評估

對長征二號丁火箭型號的風險管理，以項目風險管理方法為基礎，即以火箭出廠及發射兩大工作項目為主體，通過對項目識別、分解和量化等風險評價活動，制定項目風險執行規劃、監督和控制等風險控制措施。在此基礎上一步結合該階段項目工作特點，建立為目標、以計劃為導向、以綜合管理為驅動、以人力/產品/設備/環境/工藝為管控對像、伴隨項展不斷開展的全維度全周期風險管控體繫（見圖pan>）。終有效地控制了各類風險，降低了各類問題發生率，實現了5發任務的連續圓。

一、任務剖面分析

根據長征二號丁火箭研制技術流程及發射場工作程序，本項目各階段主要工作節括：全裝測、裝車及運輸、技術區準備、地面一體化設備恢復、箭體轉運及起豎、分繫統測試檢查測試、加注及發射等工作項目。

二、風險要素識別

風險識別是風險管理的基礎，隻有在風險要素得以充分識別的基礎上，纔能夠將理論與實踐相結合，把風險管理的集中到具體的項目之上，開展風險管理的具體工作。

在本項目的各個階段，通過基於工作流程的工作結構分解，針對全部工作項目全要素對像，充分利用檢查表法、情景分析法、事件樹分析法、故障模式……