●第1 篇 合規基礎與管理實務第1 章 金融監管體制: 以英國為例 1. 1 英國金融監管體繫 1. 2 英國主要監管機制 1. 2. 1 投資業務監管機制——《金融服務與市場法》 1. 2. 2 反洗錢監管機制 1. 2. 3 收購監管機制 1. 2. 4 其他監管機制第2 章 合規職能 2. 1 合規的概念 2. 1. 1 什麼是合規? 2. 1. 2 誰是合規負責人? 2. 1. 3 不同的合規管理模式 2. 2 合規官 2. 2. 1 合規官的核心職責 2. 2. 2 很好合規官的特質 2. 3 合規機制 2. 3. 1 良好的合規機制有什麼特點? 2. 3. 2 不好的合規機制有什麼特點? 2. 3. 3 公司或業務部門的違規信號 2. 4 與合規有關的爭論 2. 4. 1 合規、監管及合規官存在的價值是什麼? 2. 4. 2 合規成本有哪些? 2. 5 合規官的職業前景 2. 5. 1 為什麼合規官不受人歡迎 2. 5. 2 合規工作有哪些有趣的地方第3 章 合規理念傳導 3. 1 合規聲明 3. 1. 1 合規聲明的作用 3. 1. 2 合規聲明的制定 3. 2 合規章程 3. 2. 1 合規章程的作用 3. 2. 2 合規章程的內容第4 章 合規信息收集 4. 1 合規信息包含哪些內容 4. 2 如何獲取公司合規信息第5 章 合規責任主體 5. 1 經營實體 5. 2 業務部門 5. 3 外部服務提供商第6 章 監管機構與行業組織 6. 1 監管機構與行業組織概述 6. 2 交易所 6. 3 清算所第7 章 法律環境與監管規則 7. 1 監管規則梳理與視圖繪制 7. 2 單一管轄區監管規則視圖 7. 3 境外機構屬地監管規則視圖第8 章 金融產品、服務及相關文檔 8. 1 金融產品和服務 8. 2 特定環境下的金融產品和服務 8. 3 文檔管理第9 章 其他部門的合規管理活動 9. 1 前臺部門 9. 2 後臺、控制和其他支持部門第10 章 合規部門的核心管理活動 10. 1 日常合規管理活動 10. 2 特定合規管理活動: 合規咨詢 10. 2. 1 充分了解咨詢的問題 10. 2. 2 對咨詢問題的合規影響分析 10. 2. 3 制訂應對措施和計劃 10. 3 合規工作難點 10. 4 如何應對業務部門不配合的情況? 10. 4. 1 業務部門的阻撓方式 10. 4. 2 合規官的應對策略第11 章 面對監管紅線, 要麼合規! 要麼出局! 11. 1 監管機構的監督檢查機制 11. 2 監管機構關注的重點問題 11. 3 監管機構的信息獲取渠道 11. 4 如何應對監管檢查及其他監管措施 11. 5 違規行為帶來的後果第2 篇 合規要點與實踐指南A 日常合規管理活動B 日常反洗錢管理C 前臺部門的合規管理D 高級管理層、後臺部門和其他支持部門的合規管理E 合規工作難題及解決方案第3 篇 合規熱點與前沿問題專欄1 以原則為導向的監管專欄2 高級風險響應操作框架(ARROW) 專欄3 《巴塞爾協議Ⅲ》與《資本要求指令Ⅳ》專欄4 引渡專欄5 金融服務行動計劃專欄6 全球化經營的合規問題專欄7 行業實踐標準專欄8 英國法通保險公司訴金融服務管理局——誰是贏家? 誰是輸家? 專欄9 歐盟《金融工具市場指令》專欄10 洗錢數據統計專欄11 資本充足率審慎監管專欄12 英國監管機構執法程序專欄13 洗錢的過程專欄14 公平對待客戶縮略語表
本書從一位合規官的視角, 描繪了金融合規管理工作中遇到的各類場景、實際問題和解決方案。作者長期從事合規工作, 洞察金融監管與合規管理工作之間的關繫, 在書中清晰展示了好的合規履職如何提升公司業績, 以及在金融機構戰略發展中所扮演的關鍵角色。本書內容全面、案例豐富、通俗易懂、操作性強，是一本金融合規從業人員的推薦工作指南。
