PPP作為一種久經檢驗的成熟模式，與施工總承包、工程總承包等長期並存與互補，是一種基礎設施和公用事業項目的主要交付模式之一。《政府和社會資本合作（PPP）實務操作指南》結合既往項目經驗，從社會資本方的角度，對從PPP的定義和特征、具體項目模式到項目采購、實施過程的各個環節等全生命周期各階段予以了闡述和梳理，並對五大PPP項目類型的運作模式、回報機制、風險識別和分配等內容進行了繫統分析。希望可以為業界相關從業人員的實務操作提供參考，幫助PPP從業者解決日常工作中的困惑和疑難問題。

目錄

D一部分

PPP模式

D一章 PPP模式定義與特征

1.1 PPP模式定義 1

1.2 PPP模式特征 2

1.3 術語和解釋 3

D二章 軌道交通類項目

2.1 項目選擇 6

2.1.1 區位選擇 6

2.1.2 指標選擇 7

2.1.3 類型選擇 8

2.1.4 模式選擇 8

2.2 合作模式 11

2.3 回報機制 11

2.4 盈利模式 11

2.5 項目融資 12

2.6 項目退出 12

2.6.1 股權退出機制的理解 12

2.6.2 股權退出機制的設置原則 13

2.6.3 股權退出機制的設計 14

2.7 核心風險及防範 15

D三章 市政基礎設施類項目

3.1 項目選擇 19

3.1.1 區位選擇 19

3.1.2 指標選擇 19

3.1.3 模式選擇 19

3.2 合作模式 19

3.3 回報機制 20

3.4 盈利模式 20

3.5 項目融資 20

3.6 項目退出 20

3.7 核心風險及防範 21

D四章 綜合管廊類項目

4.1 項目選擇 23

4.1.1 區位選擇 23

4.1.2 指標選擇 23

4.1.3 模式選擇 23

4.2 合作模式 24

4.3 回報機制 24

4.4 盈利模式 24

4.5 項目融資 24

4.6 項目退出 25

4.7 核心風險及防範 25

D五章 特色小鎮類項目

5.1 項目選擇 28

5.1.1 區位選擇 28

5.1.2 類型選擇 28

5.2 合作模式 28

5.3 回報機制 29

5.4 盈利模式 30

5.5 項目融資 30

5.6 項目退出 33

5.7 核心風險及防範 33

D六章 生態環保類項目

6.1 項目選擇 36

6.1.1 區位選擇 36

6.1.2 指標選擇 36

6.1.3 類型選擇 36

6.1.4 模式選擇 37

6.2 合作模式 37

6.3 回報機制 37

6.4 盈利模式 38

6.5 項目融資 38

6.6 項目退出 39

6.7 核心風險及防範 39

D七章 PPP模式創新

7.1 ABO模式 43

7.1.1 ABO模式概念 43

7.1.2 ABO模式優勢 44

7.1.3 ABO模式推廣政策 45

7.2 PPP+RC模式 45

7.2.1 PPP+RC模式概念 45

7.2.2 PPP+RC模式優勢 46

7.2.3 PPP+RC模式推廣政策 47

7.3 PPP+TOD模式 47

7.3.1 PPP+TOD模式概念 47

7.3.2 PPP+TOD模式優勢 48

7.3.3PPP+TOD模式推廣政策 49

7.3.4PPP+TOD模式的擴展：PPP+XOD 50

D二部分

PPP項目采購

D一章 PPP項目采購方式的選擇及采購流程

1.1 法律法規體繫的適用 51

1.1.1 適用招標投標法律體繫 51

1.1.2 適用政府采購法律體繫 53

1.1.3 采購適用招標投標法律體繫與適用政府采購法律體繫的差異

54

1.2 PPP項目的采購方式 55

1.3 選擇采購方式的注意事項 64

1.4 兩階段招標 64

1.4.1 法律依據 64

1.4.2 實施流程 65

1.4.3 兩階段招標的意義 65

1.5 注意事項 66

D二章 采購的一般程序

2.1 資格預審 68

2.1.1 采購人發布資格預審公告 68

2.1.2 申請人編制並提交資格預審申請文件 69

2.1.3 采購人組織評審小組評審 69

2.1.4 資格預審結果 70

2.2 項目采購 70

2.2.1 采購人發布采購文件 70

2.2.2 采購人組織現場考察、采購前答疑會 71

2.2.3 社會資本方編制並提交響應文件 71

2.2.4 采購人組織評審小組 72

2.2.5 采購人接收響應文件、開標與評審 73

2.3 采購結果的確認和公示 74

2.3.1 采購結果確認 74

2.3.2 采購結果公示 74

2.3.3 中標、成交結果公告和發出通知書 75

D三章 采購結果確認談判與談判文件的簽署

3.1 PPP項目合同體繫 76

3.1.1 PPP項目合同 77

3.1.2 股東協議（合資協議） 78

3.1.3 公司章程 78

3.1.4 其他合同 78

3.2 采購結果確認談判的主體 79

3.3 采購結果確認談判的要點 80

3.3.1 確認談判的原則 80

3.3.2 確認談判的內容 80

3.3.3 不可談判的合同核心條款 81

3.3.4 確認談判的注意事項 81

3.4 談判文件的簽署 82

3.4.1 合同的草簽與公示 82

3.4.2 合同的批準 82

3.4.3 合同的簽署與公示 82

3.5 風險應對及注意事項 83

D四章 項目建設、運營維護的采購

4.1 可以不進行招標的情況（兩標並一標） 84

4.2 不再二次招標的可行性 85

D三部分

PPP項目實施

D一章 項目公司的組建

1.1 項目公司的設立形式 88

1.2 項目公司的注冊資本和項目資本金 88

1.3 項目公司的組織機構 89

1.3.1 組織機構 89

1.3.2 組織機構人員設置建議 91

1.3.3 PPP項目模式對股東權利的限制 92

1.3.4 人力資源配置 92

1.4 項目公司的注冊設立 93

1.4.1 項目公司的工商登記 93

1.4.2 項目公司的注冊流程 94

1.5 風險應對及注意事項 94

D二章 項目的建設

2.1 項目建設實施階段 96

2.2 項目建設的內容 99

2.2.1 項目合同管理 99

2.2.2 項目設計管理 99

2.2.3 項目建設管理 100

2.3 風險應對及注意事項 103

D三章 項目的運營

3.1 項目運營的基本原則 106

3.2 項目運營的內容 107

3.2.1 設置運營組織架構 107

3.2.2 制定日常維護方案 108

3.2.3 制定商業運營方案 109

3.2.4 制定項目安全與應急管理方案 109

3.3 風險應對及注意事項 110

D四章 項目的財務管理

4.1 項目的融資管理 111

4.1.1 項目資本金 111

4.1.2 項目融資 112

4.1.3 融資流程 122

4.1.4 注意事項 122

4.2 項目的財務管理 123

4.2.1 項目公司財務管理的特點 123

4.2.2 項目公司財務管理的注意事項 124

4.2.3 社會資本方對項目公司的資金管理 125

4.3 風險應對及注意事項 126

D五章 項目的移交

5.1 項目移交的範圍、移交條件和標準 128

5.1.1 項目移交的範圍 128

5.1.2 項目移交的條件和標準 129

5.2 項目移交程序 129

5.2.1 制定移交工作計劃 129

5.2.2 成立項目移交機構 129

5.2.3 項目移交驗收 130

5.3 風險應對及注意事項 131

D四部分

實操案例

D一章 安徽省安慶市外環北路工程PPP項目

1.1 項目摘要 132

1.2 項目實施要點 134

1.2.1 項目前期準備 134

1.2.2 項目采購 141

1.2.3 項目執行 145

1.3 項目特點及亮點 147

D二章 滇中新區空港大道中段（文林路至機場北高速）工程PPP項目

2.1 項目摘要 150

2.2 項目實施要點 152

2.2.1 項目前期準備 152

2.2.2 項目采購 163

2.2.3 項目執行 166

2.3項目特色及亮點 168

D三章 新機場軌道線社會化引資項目

3.1 項目摘要 170

3.2 項目實施要點 172

3.2.1 項目前期準備 172

3.2.2 項目采購 184

3.2.3 項目執行 187

3.3 項目點評 191

3.3.1 項目特點及亮點 191

D四章 紹興市城市軌道交通1號線PPP項目

4.1 項目摘要 192

4.2 項目實施要點 194

4.2.1 項目前期準備 194

4.2.2 項目采購 209

4.2.3 項目公司設立情況 211

4.3 項目特色及亮點 212

附錄 重要政策法規

財政部關於推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知 214

政府和社會資本合作模式操作指南（試行） 219

國家發展改革委關於開展政府和社會資本合作的指導意見 230

政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法 236

關於規範政府和社會資本合作合同管理工作的通知 241

政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引 244

GWY辦公廳轉發財政部發展改革委人民銀行關於在公共服務領域

推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知 250

關於在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見 251

關於進一步做好政府和社會資本合作項目示範工作的通知 259

基礎設施和公用事業特許經營管理辦法 262

國家發展改革委關於印發《傳統基礎設施領域實施政府和社會資本

合作項目工作導則》的通知 271

關於印發《政府和社會資本合作項目財政管理暫行辦法》的通知

278

關於規範政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺項目庫管理的

通知 286

關於推進政府和社會資本合作規範發展的實施意見 289

政府投資條例 294

國家發展改革委關於依法依規加強PPP項目投資和建設管理的通知

300

政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引 304