第一部分 倫理和職業準則
第一章 投資行業中的倫理與信任
1.1 倫理規範的定義
1.2 倫理和職業性
1.3 道德行為的挑戰
1.4 道德行為在投資行業的重要性
1.5 倫理與法律的辨析
1.6 道德決策體繫
第二章 道德規範和職業行為準則
2.1 職業行為項目(Professional Conduct Program)的組織結構
2.2 道德和準則的執行
2.2.1 五種受調查的情況
2.2.2 三種調查結果
2.2.3 對調查結果存疑
2.3 倫理規範
2.4 職業行為準則
第三章 CFA職業準則
3.1 準則I：專業性(Professionalism)
3.1.1 I(A)知法守法(Knowledge of the Law)
3.1.2 I(B)獨立客觀性(Independence and Obiectivitv)
3.1.3 I(C)不當陳述(Mist·epresentation)
3.1.4 I(D)瀆職(Misconduct)
3.2 準則Ⅱ：尊重資本市場的誠信(Integrity of Capital Market)
3.2.1 Ⅱ(A)重大內幕信息(Material Nonpublic Information)
3.2.2 Ⅱ(B)市場縱(Market Manipulation)
3.3 準則Ⅲ：對客戶的責任(Duties to Clients)
3.3.1 Ⅲ(A)忠誠、謹慎和責任心(Loyalty，Prudence，and Care)
3.3.2 Ⅲ(B)交易(Fair Dealing)
3.3.3 Ⅲ(c)適合性(suitability)
3.3.4 Ⅲ(D)業績陳述(Performance Presentation)
3.3.5 Ⅲ(E)保密性(Preservation of confidentiality)
3.4 準則Ⅳ：對雇主的義務(Duties to Employers)
3.4.1 IV(A)忠誠(Loyalty)
3.4.2 IV(B)額外報酬安排(Additional Compesation Arrangements)
3.4.3 IV(C)監管者的職責(Responsib|lities of Supervisors)
3.5 準則V：投資分析、建議和行為(Investment Analysis，Recommendation，
and Actions)
3.5.1 V(A)勤勉與合理性(Diligence and Reasonable Basis)
3.5.2 V(B)與現有或潛在客戶的溝通(Communication with Clients and
Prospective Clients)
3.5.3 V(C)記錄保存(Record Retention)
3.6 準則Ⅵ：利益衝突(Conflicts of Interest)
3.6.1 VI(A)利益衝突披露(Disclosure of Conflicts)
3.6.2 VI(B)交易的優先順序(Priority of Transactions)
3.6.3 Ⅵ(C)介紹費(Referral Fees)
3.7 準則ⅦCFA會員或候選人的責任(Responsibility as a CFA Institute
Member or CFA Candidate)
3.7.1 Ⅶ(A)CFA會員及候選人的行為準則(Conduct as Participants in CFA
Institute Programs)
3.7.2 Ⅶ(B)CFA協會、CFA稱號和CFA項目的引用(Reference to CFA | 
