伴隨著第六次科技革命的悄然而至，科學技術也日益呈現出創新突破的發展態勢。面對新技術革命所帶來的技術復雜性和產品多樣化，任何企業都難以獨立掌握全部與其發展相關的前沿技術與創新資源，加劇了企業在競爭中所面臨的不確定性，迫使企業不斷改變其在研發活動中的組織邊界，形成了跨越企業甚至跨越國界的合作研發。本書按照隔離機制——雙向資源依賴——協同效應的邏輯主線，采用先案例探究再實證研究(本書的實證研究指的是數理實證研究)的研究方式，以合作研發為例，深入探討了隔離機制、雙向資源依賴與協同效應之間的關繫，拓展了隔離機制的理論內涵，豐富和完善了資源依賴理論和協同理論的內容體繫，為合作研發雙方協同效應的實現提供了理論指導和實證支持。

１ 導論 ／ １ 

１.１ 研究背景與研究問題 ／ １ 

１.１.１ 研究背景 ／ １ 

１.１.２ 研究問題 ／ ５ 

１.２ 研究目的與研究意義 ／ ７

 １.２.１ 研究目的 / ７ 

１.２.２ 研究意義 ／ ７ 

１.３ 研究內容與研究方法 ／ ９

 １.３.１ 研究思路 ／ ９ 

１.３.２ 研究內容 ／ ９

 １.３.３ 研究方法 ／ １２ 

１.４ 主要創新點 ／ １２ 

２ 文獻綜述 ／ １４ 

２.１ 隔離機制的相關文獻綜述 ／ １４ 

２.１.１ 隔離機制的內涵與維度 ／ １４ 

２.１.２ 制度層面隔離機制 ／ １６ 

２.１.３ 資源層面隔離機制 ／ １９ 

２.１.４ 能力層面隔離機制 ／ ２３

２.２ 資源依賴的相關文獻綜述 ／ ２６ 

２.２.１ 資源依賴理論回顧 ／ ２６ 

２.２.２ 組織間依賴： 非對稱依賴與聯合依賴 ／ ２７ 

 2 .２.３ 資源依賴的維度 ／ ２９

２.２.４ 資源依賴的作用 ／ ３０ 

２.３ 協同理論的相關文獻綜述 ／ ３１

２.３.１ 協同理論的形成與 ／ ３１ 

２.３.２ 橫向協同與縱向協同 ／ ３６ 

２.３.３ 組織協同的影響因素 ／ ４６ 

２.３.４ 協同效應的內涵與維度 ／ ５２

 ２.４ 合作研發的相關文獻綜述 ／ ５３ 

２.４.１ 合作研發的內涵與動機 ／ ５３

 ２.４.２ 合作研發協同效應的相關研究 ／ ５６ 

２.５ 文獻述評 ／ ５８ 

３ 探索性案例研究 ／ ６０

 ３.１ 研究設計 ／ ６０ 

３.１.１ 理論預設 ／ ６０ 

３.１.２ 案例選擇 ／ ６１ 

３.１.３ 案例研究方法 ／ ６５ 

 3.１.４ 數據收集與整理 ／ ６６ 

３.１.５ 數據分析方法 ／ ６９ 

３.２ 案例分析 ／ ６９ 

３.２.１ 隔離機制的概念框架 ／ ６９ 

３.２.２ 合作研發雙方的隔離機制分析 ／ ７１ 

３.２.３ 合作研發雙方的雙向資源依賴分析 ／ ７４ 

３.２.４ 合作研發雙方的協同效應分析 ／ ７８

３.２.５ 案例比較分析與研究命題的提出 ／ ８０ 

３.３ 基於隔離機制的協同效應實現理論框架 ／ ８８

 ４ 隔離機制、 雙向資源依賴與協同效應關繫的理論模型構建 ／ ９０

 ４.１ 隔離機制對協同效應的影響 ／ ９０ 

 ４.２ 隔離機制對雙向資源依賴的影響 ／ ９３ 

 4. ３ 雙向資源依賴對協同效應的影響 ／ ９５ 

４.４ 雙向資源依賴對隔離機制與協同效應中介作用的影響 ／ ９７

 ４.５ 研究假設與理論模型的構建 ／ ９９ 

５ 量表設計與預測試 ／ １０１ 

５.１ 量表設計 ／ １０１ 

５.１.１ 量表形成思路與設計步驟 ／ １０１ 

5. １. ２ 訪談記錄及初始題項篩選 ／ １０３ 

５.１.３ 變量初始測量題項 ／ １０７ 

５. ２ 量表預測試 ／ １１１ 

５ .２.１ 預測試樣本的選擇與數據收集 ／ １１１

 ５.２.２ 因子分析以及信度和效度分析的評價標準 ／ １１３ 

５.２.３ 預測試結果分析 ／ １１５ 

６ 隔離機制、 雙向資源依賴與協同效應關繫的實證分析 ／ １２８ 

６.１ 問卷發放與數據收集 ／ １２８ 

６.１.１ 樣本企業的甄選 ／ １２８ 

６.１.２ 樣本數量的確定 ／ １２８ 

６.１.３ 問卷的發放方式 ／ １２９

 ６.１.４ 問卷的發放和數據篩選 ／ １２９ 

６. ２ 大樣本描述性統計 ／ １３０ 

６.２.１ 大樣本基本情況的描述性統計 ／ １３０ 

６.２.２ 大樣本數據的描述性統計 ／ １３１ 

６.３ 大樣本數據的驗證性因子分析 ／ １３３

 ６.３.１ 結構方程模型與指標分析 ／ １３３

 ６.３.２ 隔離機制的驗證性因子分析 ／ １３４ 

６.３.３ 雙向資源依賴的驗證性因子分析 ／ １３６ 

６.３.４ 協同效應的驗證性因子分析 ／ １３８ 

６.３.５ 控制變量分析 ／ １４０ 

６.４ 研究假設檢驗 ／ １４３

 ６.４.１ 隔離機制與協同效應關繫的假設檢驗 ／ １４３ 

６.４.２ 隔離機制與雙向資源依賴關繫的假設檢驗 ／ １４５ 

６.４.３ 雙向資源依賴與協同效應關繫的假設檢驗 ／ １４８ 

６. ４.４ 雙向資源依賴是隔離機制與協同效應的中介變量的 假設檢驗 ／ １５１ 

７ 結論與展望 ／ １５８ 

７.１ 主要研究結論 ／ １５８ 

７.１.１ 隔離機制、 雙向資源依賴與協同效應之間存在正向影響 關繫 ／ １５８

７. １.２ 隔離機制在協同效應實現中起到自發性作用機制的作用 ／ １５８ 

７.１.３ 雙向資源依賴是隔離機制與協同效應之間的中介變量 ／ １５９ 

７.２ 理論貢獻與管理啟示 ／ １５９ 

７.２.１ 理論貢獻 ／ １５９ 

 ７.２.２ 管理啟示 ／ １６０ 

 ７.３ 研究局限與未來展望 ／ １６１ 

 ７.３.１ 研究局限 ／ １６１ 

 ７.３.２ 未來展望 ／ １６１ 

 參考文獻 ／ １６３ 

附錄 ／ １９６ 

 後記 ／ ２０２

伴隨著第六次科技革命的悄然而至，科學技術日益呈現出創新突破的發展態勢。面對新技術革命所帶來的技術復雜性和產品多樣化，任何企業都難以獨立掌握全部與其發展相關的前沿技術與創新資源。這加大了企業在競爭中的不確定性，迫使企業不斷改變其在研發活動中的組織邊界，從而形成了跨越企業甚至跨越國界的合作研發。合作研發通過優勢資源互補，共行創新活動，實現合作成員的共同利益一步提升合作成員的競爭優勢。然而，在合作研發過程中，合作各方往往會擔心核心資源被竊取而導致合作失敗，合作失敗率高一直是困擾合作研發各方的主要難題。因此，許多學者通過探討協同效應的實現路徑來解決合作研發失敗率高的問題。現有研究主要是提出通過政策、制度、管理等“干預”手段來實現協同效應，尚缺乏透過自發性的作用機制來實現協同效應的探討。本書在合作研發實踐中發現這樣一種合作現像（如華為與東風、中國重汽與德國曼等），這些合作組織都具有對方所難以模仿或難以替代的資源或能力，這些資源或能力構築起企業的隔離機制。在隔離機制的作用下，合作組織能夠自發地形成資源的彼此依賴關而實現協同效應。因此，根據現有研究的不足及對現實合作現像的思考，本書嘗試探討隔離機制對協同效應實現的影響和作用機理，以及雙向資源依賴在隔離機制與協同效應之間的中介作用。

根據Rumelt對隔離機制的定義，隔離機制能夠防止組織已有的競爭優勢被削弱。邱國棟、韓文海（2012）在此基礎上對隔離機行了更深層次的探討，提出差別優勢（具有難以模仿或難以替代的資源或能力）是形成隔離機制的前因變量，隔離機制的建立又能使企業保持持續的差別優勢，並揭示了隔離機制能夠防止企業間出現“異質同形性”、防止競爭優勢被削弱的內在機理。本書在學者們對隔離機制的現有研究成果的基礎上，一步探討隔離機制在合作中對協同效應實現的影響及作用機理。差別優勢是形成隔離機制的前因變量，並且隔離機制具有防止企業的核心資源或能力被模仿或替代的作用，因此隔離機制反過來能夠“鎖定”差別優勢。也就是說，在隔離機制的作用下，如果合作一方想要獲取另一方的優勢麼成本會高，這對於模仿者來說得不償失；如果一方想要在市場中重新尋找其他可以替代的合作伙伴，機會也少。根據資源依賴理論，組織從外部環境中獲得其展所需資源，同時，如果組織也能提供外部環境所需的麼組織與外部環境之間就會建立起資源依賴關繫。因此，在隔離機制作用下，合作雙方能夠消除核心資源或能力被侵犯的擔憂，使得雙方都能夠從對方獲得所需的且難以模仿或替代的優勢資源。因此，合作雙方可以基於彼此的差別優勢而建立起資源依賴關繫，這種資源依賴關繫是對稱的、對等的，即雙向資源依賴關繫。合作雙方的雙向資源依賴關繫不僅是一種基於彼此優勢資源的依賴，而且還能夠通過協同運作促使優勢資源得到大化的利用。這種合作有利於雙方在優勢資源的互動中實現利益大化，實現“1+1>2”的合作效果，即協同效應。由此可見，隔離機制在管理領域的作用已經超出了生物領域對其原本的界定，隔離機制在研發合作中能夠產生“隔而不離”的作用而實現協同效應。本書通過揭示在合作研發中隔離機制與協同效應之間的內在關繫，不僅發現了協同效應實現的自發性作用機制，而且一步豐富和拓展了協同理論的內容體繫。

本書按照“隔離機制—雙向資源依賴—協同效應”的邏輯主線，采用先案例探究再實證研究（本書的實證研究指的是數理實證研究）的研究方式。案例研究可以獲得其他研究手段所不能獲得的數據、經驗知識，並以此為基礎來分析不同變量之間的邏輯關繫而檢驗和發展已有的理論體繫。因此，本書采用探索性多案例研究方法，分析隔離機制、雙向資源依賴與協同效應之間的內在邏輯關繫及作用機理，並據此構建出隔離機制、雙向資源依賴與協同效

……

效應之間的關繫，而且對資源依賴理論與協同理論也做一步的補充和完善。③完善和充實了隔離機制的概念和維度。現有研究主要是基於競爭關繫的視角來對隔離機行解讀，而本書是基於合作關繫的視角來對隔離機行解讀，並重新界定了隔離機制的概念框架。另外，本書將隔離機制劃分為顯性隔離與隱性隔離兩個維度，現有研究對隔離機制的劃分主要從隔離的作用形式和表現形式等方面行，而本書從資源來源視角重新劃分了隔離機制的維度一步拓展了隔離機制的維度。相較於以往研究，本書更加全面地揭示了隔離機制的未被發現的新特征，打破了將隔離機制局限於競爭領域的界定，對隔離機制在合作領行了重新界定一步豐富了隔離機制的理論內涵，彌補了現有研究對隔離機制認知的不完整性與局限性。此外，本書從顯性隔離和隱性隔離兩個維度對隔離機行了測量，填補了現有研究尚無可用的隔離機制量表的理論空白。

綜上所述，本書以合作研發為例，深入探討了隔離機制、雙向資源依賴與協同效應之間的關繫，豐富了隔離機制的理論內涵，完善了資源依賴理論和協同理論的內容體繫，為合作研發雙方協同效應的實現提供了理論指導和實證支持。

1導論

1.1研究背景與研究問題

1.1.1研究背景

1.1.1.1科技創新了經濟社會的不斷發展

人類的科技文明日新月異，20世紀80年代以來，隨著生物科學與技術、通信科學與技術、管理科學與技術、基因科學與技術、新能源科學與技術等各專業領域科學與技術的融合，科學與技術之間的邊界日益模糊，科學與技術之間形成並存和同步發展的新關繫。科學與技術的緊密聯繫逐漸使兩者作為一體去影響新的產業變革。科技創新是在科學與技術日益融合的背景下提出來的，與特定時期的經濟社會發展密切相關。邁克爾·波特認為，新技術的出現於知識創新。科技創新不同於技術創新，它是知識創新與技術創新的結合。科技創括新概念、新思想、新理論、新方法、新發現和新假設等原創性或繼承性的科技知識創新、科學創新發現、科學技術創新等，其結構如圖1-1所示。

20世紀後期，新經濟的誕生使科學發現轉化為現實生產力的時間，由幾十年縮短到十幾年、幾年。現在，科學發現轉化為生產力幾乎可以實現同步，產業創新就很好地說明了這點。這意味著大的技術跨越可以利用新的科學發現成果，即可以通過科學發現的原始創新來實現新技術的迅速轉化。新的技術機遇和技術茄式的湧現，不但會改變相同的產業內部橫向的市場結構，而且還會對縱向相關行業的市場力量對比產生影響。物聯網、大數據、雲計算、區塊鏈、人工智能等高新技術產業正在加速突破應用，重構全球創圖、重塑全球經濟結構。當前，各國正圍繞著科技發展前沿而展開激烈競爭，為了能在新一輪技術和產業革命中占據更大的主動權，各國紛紛通過制定並實施面向長遠發展的科技發展戰略來把握重大發展機遇。例如，金融危機之後的德國工業4.0戰略、美國再工業化戰略等，這些發達國家具有較強的科技創新能力，能夠在全球經濟發展出現新常態之時，迅速調整發展模式，在金融危機之後轉危為安，實現經濟增長。中入“十三五”時期後，傳統經濟發展模式（以投資和外向型驅動為主）的作用在逐步減弱，創新驅動成為區域發展的主要動力，、科技和文化創新能力成為區域發展的決定因素，科技創新成為未來影響區域發展的各種創新驅動力量中穩定和長期的因素。2016年5月30日，在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科學技術協會第九次全國代表大會上強調：“科技是國之利器，國家賴之以強，企業賴之以贏，人民生活賴之以好。中國要強，中國人民生活要好，必須有強大科技。”黨的十九大提出的科技強國夢目標的實現，離不開科技創新。2016年，美國國家科學會出版的《科學與工程指標》指出，中國已經是世界上排名第2的研發大國，科技創新是中國成為科技強國的重要支撐。在過去的5年裡，中國科步對GDP的貢獻率從2012年的52.2%升至57.5%，國家創新能力全球排名從第20位升至第17位。世界知識產權組織發布的新年度報告顯示，2016年中國的全球專利、商標和工業品外觀設計申請量超過美國、日本、韓國和歐洲專利局和，名列世界，中國專利申請增量占全增量的98%年來，中國在創新驅動發展戰略的推動下，技術加速跨越，科技創新成果相繼問世，“藍鯨一號”、“中國天眼”、等一個個大國重器的出現不僅向世界展示了中國在實施創新驅動發展戰略上取得的顯著成就，而且對經濟社會的發展起到了重要的支撐和作用。

科技創新是一國經濟增長的源泉和動力。縱觀經濟與科技發展的歷程，科技創新構成經濟持續增長的動力源，科技創新能力愈強的國家，經濟實力也愈強。洪銀興（2013）提出科技創新、制度創新和商業模式的創新是驅動經濟……