本書主要探討供應鏈上的企業如何在不同的減排政策約束下選擇很優的綠色技術和升級方案，並探討了企業間應該如何基於技術升級的方式開展合作減排。，利用“多Agent繫統-遺傳算法”方法，構建了一套綜合考慮生產技術升級和原料供應商選擇的優化模型，研究了企業在行政管制政策約束下的綠色技術選擇和升級策略。第二，探討碳稅政策下企業技術升級策略的優化，分析碳稅稅率和企業的期望成本對企業綠色技術選擇和升級決策的影響。第三，研究碳稅政策下供應鏈中非對等企業間綠色技術合作策略的優化，探討如何協調上下遊企業間綠色生產技術升級策略的選擇，使得在不損害合作企業利益的基礎上，核心企業的利潤優選化。第四，研究碳交易政策下供應鏈中非對等企業間綠色技術合作策略的優化，比較和分析了碳稅政策和碳交易政策對企業技術升級決策的影響。 本書主要成果可為供應鏈上企業綠色技術選擇與升級提供決策依據，同時為政府深入實施綠色制造相關政策提供理論參考。

叢書序一

叢書序二

叢書序三

前言

第1章 緒論

1.1 研究背景

1.1.1 綠色制造和綠色技術升級是制造型企業應對減排壓力的必然選擇

1.1.2 綠色制造與低碳發展是靠前制造業未來發展的必然趨勢

1.1.3 我國綠色制造和低碳發展程

1.2 研究思路與脈絡

1.2.1 研究問題與基本內容

1.2.2 研究思路及技術路線

1.3 本書基本框架與結構安排

第2章 相關理論基礎

2.1 減排政策對制造型企業的影響

2.1.1 碳稅對制造型企業的影響

2.1.2 碳交易對制造型企業的影響

2.1.3 行政管制對制造型企業的影響

2.2 制造型企業碳減排管理策略

2.2.1 生產經營管理

2.2.2 綠色技術管理

2.2.3 綠色供應鏈管理

2.3 制造型企業碳減排決策的優化方法

2.3.1 數學規劃理論

2.3.2 多Agent繫統理論

2.3.3 遺傳算

2.4 企業綠色技術創新

2.4.1 綠色技術創新的產業層次

2.4.2 綠色技術創新的效率及其影響因素

2.5 文獻述評

參考文獻

第3章 行政管制驅動的企業綠色技術選擇策略

3.1 行政管制驅動的企業綠色技術選擇策略的識別與建模

3.1.1 綠色技術選擇策略的界定

3.1.2 研究的繫統邊界與基本假設

3.1.3 待解決的主要研究問題

3.1.4 行政管制驅動的企業綠色技術選擇優化模型

3.2 的“多Agent繫統-遺傳算法”方法

3.2.1 多Agent繫統模塊

3.2.2 遺傳算法模塊

3.2.3 MAS模塊與GA模塊的耦合

3.2.4 IMASGA方法的之處

3.2.5 基於IMASGA方法的軟件開發

3.3 數值算例驗證與討論

3.3.1 數值算例的構造方法

3.3.2 數值算例描述及參數假設

3.3.3 數值算例的計算結果

3.3.4 討論與分析

3.4 供應鏈上制造型企業綠色技術選擇與升級策略

參考文獻

第4章 碳稅驅動的企業綠色技術選擇策略

4.1 碳稅驅動的企業綠色技術選擇問題識別

4.1.1 綠色技術升級策略的界定

4.1.2 研究的繫統邊界與基本假設

4.1.3 待解決的主要研究問題

4.2 碳稅驅動的企業綠色技術選擇的優化模型

4.2.1 優化模型的構建

4.2.2 求解方法的改造

4.3 數值算例驗證與討論

4.3.1 數值算例描述

4.3.2 數值算例的計算結果

4.3.3 魯棒性分析

4.3.4 碳稅稅率對企業技術升級策略的影響

4.3.5 期望成本對企業技術升級策略的影響

4.4 碳稅驅動的企業綠色技術選擇的優化模式

參考文獻

第5章 碳稅驅動的供應鏈上非對等企業間綠色技術協同合作

5.1 碳稅驅動的供應鏈上非對等企業間綠色技術協同合作問題的識別

5.1.1 合作策略的界定

5.1.2 研究的繫統邊界與基本假設

5.1.3 待解決的主要研究問題

5.2 碳稅驅動的供應鏈上非對等企業間綠色技術協同合作的優化模型

5.2.1 主要變量及其解釋

5.2.2 獨立減排模型

5.2.3 合作減排模型

5.2.4 基於多Agent繫統的求解方法

5.2.5 基於MASE方法的軟件開發

5.3 數值算例驗證與討論

5.3.1 數值算例的描述

5.3.2 獨立減排模型的計算結果

5.3.3 合作減排模型的計算結果

5.3.4 結果討論與分析

5.4 碳稅驅動的供應鏈上非對等企業綠色技術協同合作的優化模式

參考文獻

第6章 碳交易驅動的供應鏈上非對等企業間綠色技術選擇策略

6.1 碳交易驅動的供應鏈上非對等企業間綠色技術選擇與升級問題的識別

6.1.1 研究的繫統邊界

6.1.2 研究的基本假設

6.1.3 待解決的主要研究問題

6.2 碳交易驅動的供應鏈上非對等企業間綠色技術選擇的優化模型

6.2.1 主要變量及其解釋

6.2.2 獨立減排模型

6.2.3 合作減排模型

6.2.4 獨立減排模型的求解方法

6.2.5 合作減排模型的求解方法

6.3 數值算例驗證與討論

6.3.1 數值算例的描述

6.3.2 獨立減排模型的計算結果

6.3.3 合作減排模型的計算結果

6.3.4 碳交易政策和碳稅政策對企業技術升級策略的影響比較

6.4 碳交易驅動的供應鏈上非對等企業間綠色技術協同的優化模式

參考文獻

第7章 供應鏈上企業綠色技術選擇與升級典型案例

7.1 行政管制驅動的企業綠色技術選擇與升級策略——河鋼集團案例

7.1.1 河鋼集團簡介

7.1.2 河鋼集團面臨的節能減排行政管制的壓力

7.1.3 河鋼集團綠色技術選擇與升級策略

7.1.4 河鋼集團應對減排行政管制的效果

7.1.5 案例啟示

7.2 碳稅驅動的供應鏈上遊企業綠色技術選擇與升級策略——挪威國家石油公司案例

7.2.1 挪威國家石油公司簡介

7.2.2 挪威國家石油公司面臨的碳稅政策壓力

7.2.3 挪威國家石油公司綠色技術選擇與升級策略

7.2.4 案例啟示

7.3 碳稅驅動的供應鏈航運物流企業的綠色技術升級

前 言氣候變化問題是全球關注的熱點問題之一。我國作為一個負責任的大國，在氣候談判中主動承擔減排責任，做出了到2030年單位值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%的。制造型企業作為重要的能源消耗和二氧化碳排放主體，將因此受到行政管制政策、碳稅政策和碳交易政策等一繫列政府減排政策的約束。企業在面對這些減排政策時，通過綠色技術升級從源頭上減少能源使用及二氧化碳排放，是一種根本和有效的應對方式。然而，由於消費者需求的日益多樣化，企業在設計和生產產品時日益精細化和復雜化，產品的生產涉及越來越多的環節,因此企業行技術升級時面臨越來越多的選擇，如何從中選擇優的技術升級策略已日益成為企業亟待解決的現實問題。本書的主要工作和創新之處如下：（1）了“多Agent繫統-遺傳算法”（Multi-agent System Combined with Genetic Algorithm，MASGA），構建了一套綜合考慮生產技術升級和原料供應商選擇的優化模型，研究了企業在行政管制政策約束下的綠色技術升級策略。本書探討了企業應該如何選擇優的綠色生產技術及其供應商，使得企業在政府制定的碳排放剛性約束下生產成本低。本書構建了0-1型整數規劃模型用於刻畫該問題，並了“多Agent繫統-遺傳算法”用於該模型的求解。通過隨機算例的驗證表明，本書對MASGA的是有效的，不一步減少了計算時間，而且在一定程度上提高了計算的度。（2）構建了一套綜合考慮短期技術升級成本和長期碳稅成本的優化模型，通過算例求得了企業在碳稅政策約束下的綠色技術升級路徑的優解。本書探討了企業應該如何選擇優的生產環節、使用合理的綠色技行技術升級，以在技術升級成本和碳稅成本之間取衡。本書使用0-1型整數規劃模型構建了該優化模型，並提出了IMASGA+方法用於優化模型的求解。研究發現：碳稅稅率增加時，企業需要支付更多的技術升級成本，在企業對期望成本控制更為嚴格的情景中，企業對碳稅稅率的變化更為敏感，過高的碳稅稅率可能會導致企業放棄它的技術升級計劃；企業的期望成本增加時，企業將減少技術升級成本的投入，在低碳稅稅率情景中，企業對期望成本的變化更為敏感，過高的期望成本將使得企業滿足現狀，不計行技術升級。（3）將模型的從企業整體層面細化到企業內部的生產環節，並將參與合作的企業細分為核心企業和合作企業兩類，構建了一套綜合考慮資金合作和技術合作的優化模型，揭示了碳稅政策約束下企業基於綠色技術升級的合作減排策略的優化模式。本書先構建了獨立減排模型，用於分析企業獨立減排時成本、利潤等信息；然後，基於這些基準利益，將企業細分為核心企業和合作企業兩類，並通過引入資金合作和技術合作，構建了合作減排模型；後，通過引入多Agent繫統，提出了基於多Agent繫統的求解方法——MASE（Multi-agent System for Enterprises）方法，用於模擬各企業之間協商，以實現合作模型的優化求解。研究發現：企業間的綠色技術合作能小幅提升各合作企業的利潤，較大幅度地提升核心企業的利潤，使得所有企業的整體利潤大致恢復到征收碳稅前的；減排資金不變的情況下，企業間的綠色技術合作能優化減排資金的分配一步優化企業間的減排結構，使得所有企業的整體減排一步下降。因此，在碳稅政策下，企業間的綠色技術合作比單個企業的獨立減排更具優勢。（4）將碳價預測和減排決策之間的雙向影響機制納入企業的決策模型中，構建了一套綜合考慮資金合作、技術合作和減排信息共享的優化模型，揭示了企業在碳交易政策約束下基於企業間技術合作的綠色技術升級策略。本書通過構建獨立減排模型，分析了各企業合作減排時的基準利益括利潤、碳價、交易配額等信息）；通過引入資金合作、技術合作和減排信息共享，構建了合作減排模式；通過引入多Agent繫統，提出了MASE+方法，用於合作模型的優化求解。研究發現，企業間的綠色技術合作能夠提升各企業的利潤，並使各企業均有一定額度的碳配額可以出售。在碳稅政策下，企業投入的減排資金多，企業決策時將選擇減排效果更好的綠色技術，使得實際的減排效果更好；但在碳交易政策下，企業的決策將受到減排資金和碳價預測值的雙重影響，企業投入的減排資金多，不一定會選擇減排效果更好的綠色技術。（5）針對企業所處供應鏈位置和行業特征的差異，本書分別從供應鏈上遊、中遊、下遊以及物流倉儲層面遴選了典型企業開展案例研究，識別了碳排放行政管制政策、碳稅政策和碳交易政策三類政策情景下，不同類型企業綠色技術選擇與升級的措施和策略，從實踐角度描述了供應鏈上企業應對碳減排政策約束的行為特征。本書的出版得到了國家傑出青年科學（No.71625003）、國家自然科學（No.91746208，No.71774014，No.71573016，No.71403021，No.71521002）、國家研發計劃（No.2016YFA0602504，No.2016YFA0602502）、國家出版的支持。本書撰寫過程中得到了上海交通大學朱慶華教授、北京理工大學魏一鳴教授等專家的鼓勵、指導、支持和無私幫助，在此

王兆華，管理學博士，教授、博士生導師，“”特聘教授、國家傑出青年科學獲得者、“中國青年科技獎”獲得者、“百干萬人纔工程”重量人選、享受政府特殊津貼。長期從事能源資源與環境管理和可持續發展政策建模等研究，作為負責人主持國家自然科學（青年、面上、和傑青）、國家研發計劃等40餘項；出版專著5部；在Nature、Nature Communications、《管理世界》等國內外學術期刊文200餘篇，入選科睿唯安（Clari-vate Analytics）優選高被引科學家。曾作為完成.人獲北京市教育教學成果、北京市自然科學獎、自然科學獎等。兼任中國管理科學學會副會長、中國技術經濟學會副理事長、管理科學與工程學會常務理事、中國“雙法”研究會常務理事、北京市高等教育學會高校管理研究會理事長。擔任國內外多個學術期刊主編、副主編和編委等。