國家電力投資集團有限公司（以下簡稱國家電投）是中央直接管理的特大型國有重要骨干企業，全球光伏發電企業，我國三大核電開發建設運營商之一，2019年在世界500強排行榜位列第316位，連續9入《財富》世界500強榜單。業務涵蓋電力、熱力、煤炭、鋁業、物流、金融、環保、光伏、電站服務等領域，擁有核電、火電、水電、風電、光伏發電等多種發電類型。國家電投貫徹“”倡議，積極開展境外電力能源資產領域的存量資產投資、綠地項目開發權收購和資產運營管理等業務，境外電力資產遍及亞洲、美洲、歐洲和大洋洲，截至2020年，境外電力裝機達到606萬千瓦。“十四五”期間國家電投將以新能源為加大力度拓展國際市場，規劃2025年境外電力裝機達到1600萬千瓦。技術盡職調查是境外新能源資產股權並購或開發權收購項目盡職調查的重要組成部分，對資源狀況、建設條件、技術、運維績效等方行全面深入調查，是識別和規避技術風險，支持正確投資決策的重要手段。本書編制目的是為國家電投境外新能源投資的技術盡職調查工作提供指引，使調查工作規範有行，保證調查質量和效率。本書編寫工作始於2020年6月，編寫過程中廣泛收集分析國內外新能源技術盡職調查有關案例資料，結研究國家電投境外投資項目盡職調查經驗，著重整理了國際、國內和國家電投相關標準和規範。在此基礎上，對境外新能源資產並購的技術盡職調查工作的基本流程、職責分工、工作組織、主要方法、風險點和關注行全面梳理，將技術盡職調查工作表格、盡職調查報告參考目錄、主要設備信息和主要技術標準要求作為附錄列出，供盡職調查工作中使用。本書初稿經征求相關單位的意見，組織專家評審並多次修改完善，於2021年6月定稿發布。由於有限，本書中難免存在疏漏和不正確之處，望各位讀者在使用過程中提出寶貴意見和建議，以便不斷補充完善。

2.1.1 工作目標技術盡職調查工作全面評估目標資產括資源）質量、建設條件、技術、技術風險及安健環風險，深入研究資產運營績效，預測資產可持續經營能力；協助確定資產價值及交易條件，從技術角度為公司投資決策提供依據；協助市場盡調分析行業政策、法規和監管機制，依據項目許可和證書狀態評判監管風險，為投資談判及接管整合提供技術支持。2.1.2 工作原則技術盡職調查工作應本著審慎的工作原則，通過規範過程管理，確保工作的質量，實現流程規範、過程可控、質量可溯的管理目標，持續提升境外電力資產投資項目技術盡職調查工作標準化和規範化。技術盡職調查工作應遵守所在國法律法規、電網規範、屬地化要求；依據相關管理機構對目標資產的審批和許可，以及目標資產公司與相關方簽署的具有法律效力的有關文件。技術盡職調查工作應基於賣方披露資料和相關行括數據庫文件資料：賣方正式提供的補充資料、對有關問題的正式答復，現場盡職調查得到的資料，以及管理層訪談文件。通過非正規途徑獲得的有關賣方信息文件不能作為技術盡職調查工作依據。境外技術盡職調查工作應依據國際主流標準括國際電工委員會（IEC）、電氣與電子工程師協會（IEEE）相關技術標準、國際標準化組織（ISO）頒布的有關技術標準，以及項目所在國強制性技術標準和特殊要求開展相關評估工作。我國頒布的、行業級、企業級技術標準可作為參考。2.2 工作範圍與內容技術盡職調查工作範括但不限於資源情況、建設條件、許可與證書、環境及健康要求、項目技術方案和設備規範、運維管理狀態、實際運行績效，以及在建工程的項目建設條件、質量管理度和成本控制等。（1）項目建設條件調查。核實資源情況、土地條件及租賃情況、地質及水文氣像條件、電力送出條件及送出協議，以及環境許可條件等；對開發權並購項目已完成的可研技術方行審查和復核。（2）資產基本情況審查括對目標資產規模、主要技術方案、設備技術規範和狀態、運行績效指標、HSE主要指標、歷史維修記錄、重大事故報告、項目壽命周期評價。（3）運維管理評估括運維模式、運維隊伍、績效指標評價。（4）施工建設評估。待開工項目的所有許可和證書取得狀態檢查與合同簽訂情況的分析評估等；在建項度、造價與計劃的對比分析，施工質量與管理的分析評價等。（5）環境管理評估括環境監管要求、歷史表現及未來投入分析判斷。（6）提供經濟評估所需要的技術數據；提供技術估值相關條件、假設和建議。（7）交易文件有關技術條款的審核與起草，技術風險規避及接管整合建議等。上述工作範圍及內容根據項目階段、目標資產的業務類別及組合、所處狀態，賣方披露數據詳盡程度、交易架構，以及外界限制等因素做針對性調整。2.3 工作組織2.3.1 組織機構投資方（集團二級單位）在項目立項後，成立項目工作組（以下簡稱“項目組”），根據項目情況和實際需求，可選擇下設技術組、市場組、估值組、法律組、財務組等。技術組設組長一名、協調員一名，並根據實際情況配置技術經理若干名。技術組與其他相關專業組在項目組的統一指揮下相互配合開展盡調工作。2.3.2 分工及職責權限2.3.2.1 技術組組長負責督導技術組工作開展、工作質量把控以及與各專業之間工作協調。主要職責如下：（1）指導協調員和技術經理開展工作，審核工作計劃，監督各項工作按計劃執行。（2）負責各專業組間工作協調，組織內、外部技術資源。（3）參加項目組會議，彙報技術盡職調查工作成果。（4）組織項目現場技術盡職調查。（5）負責項目技術盡調報告的審核把關。2.3.2.2 協調員協調員是技術組工作聯繫人，負責組織技術組日常工作開展與其他專業組工作聯繫。主要職責如下：（1）確定人員分工及職責，制訂工作計劃，組織開展項目技術盡職調查工作。（2）作為技術組聯繫人，負責接收及傳達工作任務。（3）負責技術盡調顧問及外部技術專家的管理工作。（4）負責其他專業組日常聯繫和工作協調。（5）參加現場盡職調查以及談判技術支持工作，提供相關專業的技術支持。（6）負責文件提交、歸檔與保密監督工作。（7）組織技術組日常會議。2.3.2.3 技術經理在技術組內，負責某一專業領域技術工作，具體如下：（1）收集整理相關專業技術資料，研究賣方數據庫及息技術資料。（2）與技術盡調顧問配合開展盡職調查工作，管理咨詢意見，審查、指導編制技術盡職調查報告等。（3）參加現場盡職調查以及談判技術支持工作，提供相關專業方面的技術支持。2.3.3 技術組人員素質及能力要求2.3.3.1 技術組組長和協調員能力要求（1）基本要求。具備較強的綜合協調能力和豐富的並購項目技術管理經驗，熟悉工作流程及相關要求；身體健康、適應海外工作；熟知光伏／風電技術工作，了解財務、法律基本知識；具備流暢英語交流能力。（2）專業要求。掌握技術盡職調查工作方法，具備相關工作經驗，具備完整項目技術盡職調查工作經驗，熟悉海外電力行業的監管機制，具備風電、太陽能光伏發電相關專業知識或實際運維管理經驗。2.3.3.2 技術經理能力要求（1）基本要求。具備團隊協作精神和獨立工作能力；學習能力強；身體健康，適應海外工作；具有較強的資料搜集和分析能力；英語熟練，能夠借助工具閱讀其他語言資料。（2）專業要求。掌握技術盡職調查一般方法，具備新能源發電（含風電、水電及火電）中某一類資產的相關專業知識或實際運行管理工作經驗；了解法律、財務、項目管理相關知識，能有效支持其他專業組工作。2.3.4 與其他盡職調查專業配合2.3.4.1 估值組向估值組提供並及時更新有關信息括機組容量、淨容量繫數、性能指標、設備可用率、設備剩餘壽命、理論發電量、風電不同概率（P50/P75/P90）發電量等，以及對項目資本性支出（CAPEX）和運維成本（OPEX）的評估。根據估值組要行技術信息的補充、核實與確認。2.3.4.2 環保組與環保組配合檢查並核實項目技術方案、設備規範、環保指標和環保措施與環評和環保許可規定的符合性。2.3.4.3人資組向人資組提供運行和維護人員組織信息。2.3.4.4市場組配合市場組開展所在國能源結構、市場需求、行業監管政策及機制的分析研究。……