●前言001
第一章企業合規基礎概論001
第一節企業合規概念的基本界定001
第二節企業合規主體008
第三節企業合規客體013
第四節企業合規目標017
第五節企業合規管理與企業法務管理021
第六節企業合規管理與企業內部控制025
第二章 企業合規風險論029
第一節企業合規風險的基本概念029
第二節企業合規風險的基本分類033
第三節企業合規風險的主要特征039
第四節企業合規風險的管理流程042
第五節 企業合規風險的管理防線052
第三章企業合規發展論055
第一節國際視角下企業合規發展的歷程回顧055
第二節我國視角下企業合規發展的歷程回顧064
第四章企業合規制度論088
第一節企業合規制度的基礎理論088
第二節企業合規方針制度090
第三節企業合規政策制度094
第四節企業合規計劃制度098
第五節企業合規手冊制度104
第六節 企業合規舉報制度109
第七節 企業合規處理制度118
第八節 企業合規考核制度122
第九節企業合規評估制度128
第十節企業合規審計制度131
第十一節 企業合規信息管理制度134
第五章 企業合規文化論141
第一節企業合規文化的基本概念141
第二節企業合規文化的基本特征148
第三節企業合規文化的基本功能152
第四節企業合規文化的建構路徑154
第六章企業合規組織論158
第一節企業合規組織設置的基本原則158
第二節企業專職合規部門設置的主要模式161
第三節 企業合規專業人員的職業發展165
第四節企業合規專業人員的基本素能169
第五節企業合規職責的具體分配174
第六節企業合規部門與企業全體員工之間的關繫179
第七節企業合規部門與業務部門之間的關繫182
第八節 企業合規部門與內部紀檢監察部門之間的關繫185
第九節企業合規部門與商業伙伴之間的關繫189
第七章企業合規措施論193
第一節企業合規措施適用的基本原則193
第二節企業合規咨詢196
第三節企業合規審查201
第四節 企業合規培訓206
第五節 企業合規宣傳212
第六節企業合規報告216
第七節 企業合規調查221
第八節企業合規盡職調查227
附錄235
商業銀行合規風險管理指引235
證券公司合規管理有效性評估指引241
保險公司合規管理辦法246
證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法255
合規管理體繫指南264
中央企業合規管理指引（試行）295
企業境外經營合規管理指引301
上海市國資委監管企業合規管理指引（試行）308
關於加強中央企業內部控制體繫建設與監督工作的實施意見315
關於建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）319
涉案企業合規建設、評估和審查辦法(試行)325
聯合國全球契約十項原則328
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