●導讀：讓證券法成為通識
第一講房間裡的大像——證券法總則
一、四則案例叩開證券法的大門
（一）主宰康美命運的無形之手
（二）“原始股”買賣觸踫的大像
（三）私募債交易中模糊的共識
（四）挺身而出的靠山
二、證券法有什麼用？
（一）證券法的立法目的
（二）如果隻有一個目的
（三）證券法的初心和使命
三、證券法管什麼？
（一）並非所有證券都歸證券法管
（二）我國證券法上的證券
（三）當我們說“證券”的時候到底在說什麼
四、證券法怎麼管？
（一）堅持“三公”原則
（二）堅持自願、有償、誠實信用原則
（三）堅持法治原則
（四）如果隻有一個原則
（五）原則的適用
第二講從供銷社到超市——證券公開發行與上市規則
一、李局長與“好公司”
（一） 李局長的生意
（二） 兩家曾經的“好公司”
（三）公開發行上市的誘惑
（四）從供銷社到超市
二、證券的公開發行
（一）“公開發行”的法定情形
（二）“200人”的問題
（三）“200人”的例外
三、公開發行的注冊制
（一）什麼是注冊制？
（二）中國式的注冊制
（三）公開發行的豁免注冊
（四）擅自或變相公開發行證券的法律責任
四、公開發行的類型與條件
（一）募集設立股份公司並發行股票的條件
（二）公司首次公開發行新股的條件
（三）上市公司發行新股的條件
（四）公開發行存托憑證的條件
五、股票公開發行注冊的程序
（一）報送申請文件
（二）申請文件中募集資金用途的特別規定及法律責任
（三）預先披露
（四）證券交易所審核
（五）監管機構注冊
（六）公告募集文件並置備查閱
（七）科創板上市全景路線圖
（八）注冊的結果與法律責任
六、債券公開發行注冊的特殊規定
（一）證券法上的債券：應然與實然
（二）公司債券公開發行的條件
（三）募集資金用途
（四）公開發行債券的申請文件
（五）不得再次發行公司債券的情形
（六） 公司債券發行的特殊規則
七、證券公開發行的保薦與承銷
（一）“保薦+承銷”的範圍
（二）保薦人的職責和法律責任
（三）承銷的範圍與方式
（四）承銷的結果
（五）承銷人的義務與法律責任
八、證券上市
（一）上市申請與上市協議
（二）上市條件
（三）終止上市
九、境外發行上市的特殊規定
第三講底線與紅線——證券交易規則
一、證券交易的底線與紅線
（一）誰在“割韭菜”？
（二）證券交易市場的兩條線
二、證券交易的底線：基本規則
（一）證券交易的場所
（二）證券交易的方式
（三）證券交易的形式
（四）證券交易的收費
（五）證券交易的監督與報告
（六）以 交易的特殊規定
三、證券交易的紅線：禁止的行為
（一）從對像上禁止的行為：非法發行證券
（二）從主體上禁止的行為
1.禁止證券從業人員炒股
2.禁止證券服務機構和人員特定時期交易
3.禁止傳播媒介及其相關工作人員從事利衝交易
4.禁止證券市場特定機構和人員洩密
5.禁止特定職務人員利用未公開信息交易
6.禁止證券公司及其從業人員違背客戶真實意願交易
7.禁止特定人違法違規減持
8.禁止內部人短線交易
9.禁止國資公司違規買賣股票
（三）從行為上禁止的行為
1.禁止內幕交易
2.禁止操縱證券市場
3.禁止編造、傳播虛假信息或者誤導性信息
4.禁止違規出借證券賬戶
5.禁止違規程序化交易
6.禁止資金違規流入股市
第四講“白騎士”與“野蠻人”——上市公司的收購規則
一、“寶萬之爭”
（一）“野蠻人”敲門
（二）尋找“白騎士”
（三）峰回路轉
（四）監管風暴
（五）塵埃落地
（六）餘音繞梁
二、上市公司的收購
（一）收購與控制權
（二）收購的方式
（三）收購人
（四）收購的法律依據
（五）收購的後果
（六）反收購措施
三、權益披露制度
（一）收購與權益披露
（二）權益與權益披露
（三）權益披露的主體
（四）權益披露的交易方式
（五）權益披露的股份
（六）權益披露的時點、靜默期和慢走規則
（七）權益披露的內容
（八）法律後果
四、要約收購制度
（一）要約收購的概念和類型
（二）要約收購的程序
（三）收購報告書
（四）收購期限及
（五）收購要約的變更
（六）要約收購的同等對待
五、協議收購制度
（一）協議收購及信息披露
（二）協議收購的履約保障
（三）過渡期
（四）協議收購轉要約收購
六、要約收購的豁免
七、法律責任
（一）民事責任
（二）行政責任
八、重大資產重組
（一）缺席的重大資產重組
（二）重大資產重組的界定
（三）重大資產重組的步驟
（四）重大敏感信息管理
第五講強者的“枷鎖”——信息披露專章
一、王府井股價暴漲疑雲
（一）重大利好引發質疑
（二）免稅牌照的背後
（三）內幕交易坐實
（四）未完的疑問
（五）證券法如何規制信息？
（六）信息披露專章
二、法定信息披露的基本要素
（一）信息披露義務人
（二）信息披露的內容要求
（三）信息披露媒體
（四）信息披露的監督管理
三、具體的信息披露行為
（一）定期披露
（二）股票的臨時信息披露
（三）債券的臨時信息披露
（四）董監高的信息披露義務
（五）自願信息披露
（六）公開承諾
四、法律後果
（一）信息披露違法行為的民事責任
（二）新《虛假陳述若干規定》的修訂要點
（三）信息披露違法行為的行政責任
（四）信息披露違法行為的刑事責任
（五）典型案例：祥源文化案
第六講弱者的武器——投資者保護專章
一、示範性判決第一案
（一）從行政處罰到示範性案件
（二）爭議焦點
（三）法院觀點
（四）示範性判決之後
（五）讓無力者有力
二、投資者適當性制度
（一）證券公司的適當性義務
（二）投資者分類
（三）違反適當性義務的法律責任
三、股東權利征集制度
四、現金股利制度
五、債券投資者保護機制
（一）債券持有人會議
（二）債券受托管理人
化糾紛解決機制
（一）先行賠付制度
（二）證券糾紛調解機制
（三）支持投資者起訴制度
（四）投保機構的股東代位訴訟
七、代表人訴訟制度
（一）中國證券代表人訴訟制度的建立
（二）證券法上的證券糾紛代表人訴訟制度
（三）以《代表人訴訟規定》為核心構建的證券糾紛代表人訴訟的
制度要點
（四）證券糾紛代表人訴訟的五大主體及制衡關繫
（五）未來證券糾化解決路徑
……
第七講 水大魚大——投資者與發行人的譜繫
第八講 集中的秩序——證券交易場所規則
第九講 券商的規矩——證券公司的規則
第十講 特殊的口袋——證券登記結算機構規則
第十一講 商業與專業——證券服務機構和傳媒的規則
第十二講 柔性的治理——證券業協會的規則
第十三講 權力的籠子——證券監督管理機構的規則
第十四講 專門的守護——投資者保護機構
第十五講 證券法的牙齒——法律責任總覽
學習證券法，要在法條之上梳理出抽像的邏輯關繫。因為證券法具有一定的建構性，很多規定難以單純用樸素的常識去理解，要通過邏輯關繫去理解法條背後的機理。因此，要建立證券法整體的邏輯框架。證券法到底規定了什麼，條文之間的關繫是什麼，必須在整體的框架和邏輯下去把握。另一方面，要結合案例學。跟其他部門法一樣，學習證券法優選的方法是結合實際案例來學。證券法的案例就在我們身邊。證券法和證券知識雖然有一定的專業門檻，但進入證券市場卻幾乎沒有門檻。證券市場上每天都有無數的交易發生，無數的信息在公布，財經媒體和專業機構的各種研究解讀更是汗牛充棟。這跟我們學其他很多法律是不一樣的，學刑法我們很難去親自體驗犯罪過程，學公司法很多人一輩子也沒有經營過公司，但學習證券法，你隨時可以行動。本書的目標是讓證券法成為通識，不再高深莫測。 本書將以邏輯框架和案例分析相結合的方式對新證券法的全部法條進行講解，幫助讀者掌握等
