基本信息

• 商品名稱：證券與投資事務案例/教你打官司叢書
• 作者：董聞昕|主編:蘭花
• 代碼：21
• 出版社：山西教育
• ISBN號：9787544042017

其他參考信息

• 出版時間：2010-04-01
• 印刷時間：2010-04-01
• 版次：1
• 印次：1
• 開本：32開
• 包裝：平裝
• 頁數：378
• 字數：388千字

編輯推薦語

本書采用以案說法的形式，運用簡明通俗的語言、根據*新的法律規範深入淺出地解說了證券法問題。每個案例都由“事情是這樣的”、“律師專線”、“法律規範”和“專家釋惑”四個部分構成。其中“事情是這樣的”旨在簡要介紹法律問題的事實背景；“律師專線”是從律師實務的角度指明所涉法律問題，判斷問題處理得對錯與否，為當事人妥善解決此類問題提出相應的建議與技巧，比如所涉糾紛的核心問題是什麼、有效解決問題的措施是什麼、該向什麼部門反映等；“法律規範”是摘錄與案件有關的核心法條，為讀者指明解決問題所援引的法律依據；“專家釋惑”則是對與案件有關的法律知識進行*專業的闡釋與介紹。有些案例還附有“聯繫本案”的內容，為讀者防範或處理相關問題進行提醒。

目錄

**章 證券發行的相關糾紛
一、發行核準被依法撤銷，投資者能不能獲得賠償？
案例1 發行核準被撤銷，投資者損失誰承擔
二、股票發行公告究竟具有什麼效力？優先股優先在哪裡？
案例2 公司言而無信，股東怒討說法
三、股票發行失敗。投資者能否獲得賠償？
案例3 股票發行失敗，投資收益落空
四、什麼是“ST”？什麼是“摘牌”？
案例4 H省環字電器股份有限公司終止上市案
第二章 證券認購糾紛
一、借用他人身份證購買股票引起股票糾紛應當如何處理？
案例5 身份證怎能借，起糾紛難說清
二、由於營業部的失誤造成認購失敗能夠要求賠償嗎？
案例6 營業部失誤，認購權不翼而飛
第三章 股票債券交易糾紛
一、投資的股票虧了能否向公司索賠？
案例7 股市多風險，投資須謹慎
二、股票轉讓未過戶，股息屬於誰？股票的轉讓方式是什麼？
案例8 李桌訴周某侵占股息案
三、什麼是短線交易與歸入權？
案例9 紅星公司總經理短線交易案
四、內部職工股場外交易是否有效？股權轉讓的限制有哪些？
案例10 趙某訴宜昌某股份有限公司股東權糾紛案
五、公司發行債券的條件有哪些？
案例11 嚴某非法發行公司債券案
六、公司債券如何轉讓？
案例12 未背書轉讓債券引發糾紛案
七、公司能否回購自己的股票？
案例13 張家界旅遊開發有限公司買賣本公司股票案
第四章 證券投資咨詢糾紛
一、證券投資咨詢機構能否承諾收益？
案例14 風險條款無效，責任各自分擔
二、證券咨詢機構從業人員買賣其提供咨詢服務的股票是否違法？
案例15 股市“名嘴”自買自誇，被禁五年不得入市
三、從事證券投資咨詢服務的公司是否需要相應的資質？
案例16買來“零”服務，投資者索賠
第五章 股民與證券公司的相關糾紛
一、賬戶被證券營業部非法操作，受到的損失如何處理？
案例17 賬戶被他人冒用，損失誰負責
二、委托理財後買賣證券究竟歸誰所有？
案例18 銀河證公司侵犯股票資金所有權案
三、證券公司在客戶資金賬戶下擅自設立證券賬戶應如何處理？
案例19 鄧某訴世紀證券公司福虹營業部案
四、股民是否必須選擇“指定交易”？
案例20 林某股票被盜要求華夏證券賠償案
五、全權委托效力何在，保底收益條款是否有效？
案例21 客戶炒股賠了錢，全權委托和保底收益能否實現
六、證券公司應當為公司員工違法行為承擔法律責任嗎？
案例22 證券公司員工盜賣客戶股票，客戶起訴證券公司索賠
七、證券營業部招徠客戶承諾的優惠是否具有約束力？
案例23 開戶贈電腦，是否可以違約
八、未成年人的炒股行為是否具有法律效力？
案例24 中學生炒股賠本，證券交易所應否賠償
九、委托他人進行融資交易不成，所受損失可否由證券公司承擔？
案例25 雷某訴海通證券股份有限公司財產損害賠償案
第六章 證券欺賠償糾紛
一、證券內幕交易賠償糾紛
(一)什麼是內幕消息？
案例26 襄樊上證利用內幕消息內幕交易案
(二)內幕信息知情人的範圍是哪些？
案例27 王某內幕交易案
(三)內幕交易行為的構成要件及其民事責任
案例28 向某內幕交易案
二、操縱證券交易市場賠償糾紛
(一)什麼是操縱證券市場的行為？
案例29 呂某、張某、王某等操縱市場案
(二)操縱證券市場的法律責任——市場禁入
案例30 “數碼測繪”股票交易異常波動案
三、證券虛假陳述賠償糾紛
上市公司虛假陳述，股民遭受的損失如何計算？
案例31 陳某等股民訴大慶聯誼公司案
四、欺詐客戶賠償糾紛
什麼是欺詐客戶的行為？
案例32 金某訴某證券公司違背交易指令案
第七章 融資融券交易糾紛
一、什麼是融資融券交易？
案例33 證券公司鼓勵客戶透支交易，客戶虧損向誰要？
二、營業部電腦故障造成透支交易，損失如何承擔？
案例34 嚴某訴證券公司違規股票交易糾紛案
三、如何確定融資交易當事人？所受損失應當由誰承擔？
案例35 某公司訴華龍證券等股票交易糾紛案
四、證券公司工作人員非法侵占客戶保證金，公司應否賠償？
案例36 亞洲證券有限責任公司上海常德路證券營業部與任某等股票交易保證金賠償糾紛上訴案
五、代理人填單錯誤造成透支交易，產生損失如何承擔？
案例37 張某訴某證券公司上海業務部因填錯委托購買股票數額造成墊支被低價拋售股票損失賠償糾紛案
六、違法借貸進行信用交易，產生糾紛如何處理？
案例38 東方證券股份有限公司訴蔣某等借款糾紛案
第八章 證券財產的民事糾紛
一、合伙經營股票起糾紛如何認定法律責任？
案例39 合伙炒股一人擅自買賣股票，其他合伙人的損失誰來賠？
二、股票繼承非交易過戶的嚴格程序
案例40 兩繼承人偽造證件欺騙過戶，其他繼承人訴訟賠償案
三、股票誤存入賬戶，股民是否構成不當得利？
案例41 股民因證券公司操作失誤得股票，擅自出賣後的利益應返還
四、遺失股票怎麼辦？公示掛失有效力
案例42 遺失股票已掛失，補發股票被凍結，股民起訴證券公司案
五、股票丟失怎麼辦？公示催告程序可救濟
案例43 股民股票被盜後，申請公示催告重得權利
六、證券投資者私下交易股票效力如何認定？
案例44 “黑市”股票交易後，賣家耍詐再掛失
七、個人委托買賣股票效力如何認定？
案例45 朋友間代買股票起糾紛，起訴法院成陌路
第九章 證券糾紛解決辦法
一、股票民事糾紛中，股民的舉證責任是什麼？
案例46 宋某訴中科信公司股票賠償案
二、公司利益遭損害，股東是否有權代表來訴訟？
案例47 小股東起訴關聯企業要求償還公司借款案
三、上市公司虛假陳述，股民如何共同訴訟來索賠？
案例48 股民共同訴訟大慶彩翼公司虛假陳述賠償案
四、職工被除名後其在被除名前所購買的股份，企業能否強制要求退回？
案例49 陳某訴軸承公司確認股權案
第十章 證券交易的相關機構
一、證券交易所的法律地位是什麼？證券交易信息歸誰所有？
案例50 某網站擅自傳播交易信息案
二、證券業協會的職責是什麼？證券業協會的會員有哪些權利義務？
案例51 證券業協會依法調解證券業務糾紛案
三、證券監督管理機構的執法措施有哪些？
案例52 證監會工作人員違法洩露商業秘密案
四、會計師事務所出具審計報告應盡的義務有哪些？
案例53 M省德科會計師事務所虛假陳述案
第十一章 與證券交易相關的金融犯罪
一、什麼是內幕交易、洩露內幕信息罪？
案例54 舊領導套內幕炒股，判徒刑加千萬罰金
二、收受干股是否構成受賄罪？
案例55 明修棧道暗度陳倉，收受干股也為受賄
三、偽造虛假信息發行股票是否構成犯罪？
案例56 為“圈錢”造假上市，負責人鋃鐺入獄
四、集資詐騙罪的構成要件有哪些？
案例57 以炒股公司之名，行集資詐騙之實
五、什麼是操縱證券交易價格罪？
案例58 大股東一手遮天，小股民血本無歸