《中國（上海）自由貿易實驗區投資直通車》以企業和個人投資者的需求為出發點，關注中國（上海）自由貿易試驗區投資的各個環節可能存在的問題，按投資者所關心的政策進行分類，在此基礎上對試驗區的改革政策和措施整理彙總，並予以清晰明確的解釋，以幫助企業更好地了解試驗區的投資商機和未來趨勢。《中國（上海）自由貿易實驗區投資直通車》關於投資開放、海關監管、金融創新等部分的解析，在目前國內同類文獻中為視角。
《中國（上海）自由貿易實驗區投資直通車》的讀者定位是有意在中國（上海）自由貿易試驗區投資的企業，也可為政府部門、學術單位、新聞媒體、普通讀者了解試驗區提供專業幫助。

呂文潔，1983年生，浙江溫州人，現為上海社會科學院世界經濟研究所助理研究員。2010年畢業於上海財經大學公共經濟與管理學院，獲經濟學博士學位，研究領域涉及公共經濟、稅收、政府管理和金融監管等。著有《社會醫療保險與家庭經濟狀況》（2011年），在《財經研究》等核心刊物上發表多篇論文，譯有《拯救社會保障》（2012年）。2013年以來，圍繞自貿區議題，已進行多項研究並撰寫多份專報，參與撰寫《中國（上海）自由貿易試驗區150問》一書（2013年）。

王中美，法學博士，經濟學博士後，現為上海社會科學院世界經濟研究所研究員，國際貿易研究室主任。研究領域為國際貿易與競爭。曾獲外方資助以訪問學者身份訪問澳大利亞、瑞士、英國、德國、愛沙尼亞及加拿大等國家。2007年接受美國國務院邀請，以精英國際訪問者身份遍訪美國七大城市。2009年接受英國外交與聯邦事務部邀請，以主要演講者身份出席威爾頓公園會議。王中美博士長期致力於反壟斷、企業並購、國際貿易體繫與規則、中國（上海）自由貿易試驗區的專項研究，在這些方面取得了豐碩成果。近幾年已發表相關論文60餘篇，其中核心期刊30餘篇，被人大復印資料全文轉載8篇；出版個人專著5部，參撰著作多部；個人負責國家社科基金課題、司法部課題、上海市規劃辦課題、曙光學者計劃等多項課題。另具體主持編撰《中國（上海）自由貿易試驗區150問》一書。

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第一章 投資者選址中國（上海）自由貿易試驗區：戰略與決策
自貿試驗區的功能定位是什麼？
自貿試驗區的涵蓋範圍有多大？
自貿試驗區有什麼特殊政策？
試驗區可能帶來的制度紅利是什麼？
自貿試驗區設立的國內背景是什麼？
自貿試驗區設立的國際背景是什麼？
為什麼在上海首先設立自由貿易試驗區？
作為試驗區基礎的浦東綜合保稅區各自條件和特點如何？
自貿試驗區“先行先試”將涵蓋多少年？會延長嗎？
其他地區申請建立“自貿試驗區”的情況如何？

第二章 自貿試驗區對外資進一步開放的行業和業務：區內外比較
試驗區擴大服務業開放的部門和措施有哪些？
什麼是負面清單？
試驗區的負面清單是如何制定和分類的？
負面清單管理模式與過去的外資審批模式有何不同？
負面清單之外還有外資限制措施嗎？
試驗區金融業（銀行、醫療保險、融資租賃）特別開放政策有哪些？
試驗區航運服務業（沿海捎帶、國際船舶管理）特別開放政策有哪些？
試驗區商貿服務業（電信、遊戲設備）特別開放政策有哪些？
試驗區專業服務業（律師、資信調查、旅行社、人纔中介、投資性公司、
工程設計、建築企業）特別開放政策有哪些？
試驗區文化服務業（演出經紀、娛樂場所）特別開放政策有哪些？
試驗區社會服務業（教育培訓、醫療機構）特別開放政策有哪些？
試驗區鼓勵境外投資有何特殊政策？

第三章 自貿試驗區重點發展的行業與業務
試驗區重點發展的行業和業務有哪些？
試驗區鼓勵跨國公司在區內建立亞太地區總部意味著什麼？
試驗區支持企業開展離岸業務指的是什麼？
試驗區內鼓勵企業統籌開展國際國內貿易的方向是什麼？
什麼是國際大宗商品交易和資源配置平臺？
船舶、飛機融資租賃方面有何特殊扶持政策？
增值電信業務有何開放措施？
擴大完善期貨保稅交割指的是什麼？
對外文化貿易基地意味著什麼？
國際快件中轉集拼為何率先啟動？
目前試驗區兩港運轉狀況如何？
試驗區如何發展跨境電子商務？
委托加工有何特殊試點措施？
保稅展示交易平臺是什麼？
為何鼓勵設立第三方檢驗鋻定機構？

第四章 自貿試驗區的投資條件與流程
第五章 自貿試驗區海關監管與其他政府管理創新
第六章 自貿試驗區稅收特殊政策與安排
第七章 自貿試驗區金融業創新與企業融資便利
第八章 自貿試驗區外彙管理改革與其他金融措施
第九章 自貿試驗區法律保障與爭端解決
附件1 中國（上海）自由貿易試驗區總體方案
附件2 中國（上海）自由貿易試驗區外資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）
附件3 中國（上海）自由貿易試驗區實用信息彙總
後記

跨國公司地區總部是指在總部制定的全球經營戰略的框架下，從區域級層面上對區域內數個國家的總公司各項活動（生產、銷售、物流、研究與開發活動、人纔培養、融資）進行統籌管理和協調，並負責制定公司區域性經營戰略的組織形式。
根據經營性質的不同，跨國公司地區總部主要有四種類型：生產型地區總部；綜合服務型地區總部；金融型地區總部；商業型總部。
根據功能不同，跨國公司地區總部有兩種表現類型：管理經營型和功能開發型公司。①管理經營型，是指跨國公司地區總部主要根據公司總體戰略目標，對各分公司、子公司實施管理及調度。②功能開發型，是指在實施對跨國公司整體繫統管理的同時，還具備相對獨立的功能開發能力，這種功能開發相對集中於投資與科研領域之中。
按照自貿試驗區總體方案要求，自貿試驗區將鼓勵跨國公司建立亞太地區總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。目前跨國公司一般在全球設有兩到三個資金結算中心，以往運作模式通常是下單、結算在海外，而貨物制造和運輸在中國。目前自貿試驗區提出進行利率市場化、外彙管理制度、人民幣資本項目兌換等改革，這將使得跨國公司在滬設立地區總部具備必要條件。
根據總體方案的要求，自貿試驗區將用三年時間培育一批擁有足夠實力，能夠統籌國內、國際市場，統籌在岸、離岸業務，統籌貿易、物流和結算功能的亞太區營運總部。
亞太營運商計劃是自貿試驗區總體方案的一個功能性項目，是自貿試驗區總部經濟的一個組成部分，是集貿易、物流、結算功能為一體的實體運作的亞太區營運中心及營運總部，也是一項長期和動態的企業發展培育計劃。它在現有總部經濟的基礎上，通過跨國企業以自貿試驗區為樞紐的貿易訂單、物流分撥、資金結算在亞太區乃至全球範圍內的流動和管理，促進其區域訂單中心、供應鏈管理中心和資金結算中心在亞太區形成，完成統籌國內、國際市場，統籌在岸、離岸業務，統籌貿易物流和結算環節的運作模式的建立。
亞太營運商計劃自2013年初啟動，簪委會、相關職能部門及開發主體形成合力；完成了首批20家試點企業未來幾年發展規劃及其實現亞太營運的相關政策需求的調研。自貿試驗區管委會將根據首批亞太營運商企業需求，進一步研究制定一批共性的貿易便利化政策和措施，逐步推出落實。
試驗區支持企業開展離岸業務指的是什麼？
離岸業務是指企業利用海外資源，生產、服務於非居民的經營活動。根據自貿試驗區總體方案的要求，自貿試驗區將支持區內企業發展離岸業務。
在離岸業務中，金融離岸業務是最重要的一部分。一般來講，金融離岸業務以境外存款為主要資金來源，通過吸收境外非居民客戶的資金，向境外客戶提供包括貸款、押彙、打包放款在內的綜合授信業務，以及離岸客戶的國際結算、票據承兌貼現、外彙買賣和業務咨詢。
它具體包括：離岸銀行存款；離岸銀行貸款；離岸國際結算；即期、遠期、調期、套利、套彙、期貨和期權等各類金融交易活動；承銷、分銷和買賣在國外發行的證券；代表非居民在諸多信用關繫方面充當受托人、執行人和財產保管人；指導或為第三方進行廣泛的證券投資或其他投資咨詢；根據國外承租人要求，接受或租賃個人財產；為外國人或其他離岸金融業的金融合同和金融證券充當清算銀行；向投資公司、共同基金管理公司提供管理服務。
結合自貿試驗區內的相關貿易便利化規定細則的出臺，注冊在自貿試驗區內的企業將有更大優勢開展離岸業務，調配和利用全球資源，節約其生產成本，提升其產品質量，擴大其經營規模，提升其全球競爭力。隨著企業離岸業務的發展將進一步促進區內企業亞太區營運總部的形成。
……

中國（上海）自由貿易試驗區的設立，是順應全球化新趨勢，實行更加積極主動開放戰略的一項重大舉措。試驗區的主要任務是要探索我國對外開放的新路徑和新模式，推動政府職能轉變和行政體制改革，促進經濟增長方式轉變和經濟結構優化，實現以開放促發展、促改革、促創新，形成可復制、可推廣的經驗，服務全國的發展。
試驗區所代表的新的開放模式，與過去三十五年截然不同。如果我們過去還隻是立足於如何把門打開、把門向全世界打開，近年來我們明顯感到一種變化，那就是我們正從以往的“政策性開放”向進一步的“體制性開放”轉變。“體制性開放”的起點不是優惠政策，而是“制度創新”。
試驗區成立五個月以來，各項配套的制度創新措施層出不窮。許多新變化新趨勢令人欣喜、令人期待。上海社會科學院作為為政府和社會服務的新智庫，較早便開始對自貿試驗區進行跟蹤研究與分析評估。
自貿試驗區雖然名為“貿易”，但本質是著眼“投資”。大量制度創新與政策安排集中於投資，特別是服務業投資。包括金融領域的各項開放措施，都是為了擴大投資，包括對外投資。因此，以投資直通車的視角看中國（上海）自貿試驗區，更直接地進入了試驗區發展的核心，是我們認識了解試驗區和看準試驗區發展方向的關鍵。
在《中國（上海）自由貿易試驗區150問》之後，兩位青年學者再接再厲，為讀者共同奉獻出這本應用性較強的書。這本書與許多理論著作不同，也與知識性普及讀本不同，它以專業眼光分析現實問題。這本書試圖回答目前投資者最關心的很多問題。我很高興向各位推薦。