以二維碼鏈接證券業相關案例、新聞、拓展性知識等。
集合證券業從業人員資格考試重點，強調理論與實踐相結合，加大證券投資分析模塊的比例，突出實用性。
電子教案、電子課件、習題答案、模擬試卷等配套教學資料的下載方式參見書末的“更新勘誤表和配套資料索取示意圖”。

劉穎，教授，博士，碩士生導師，河北經貿大學金融學院副院長，主要研究領域為房地產金融、區域金融、普惠金融。

第 一章 證券市場基礎知識 1
【學習目標】1
【關鍵概念】1
第一節 證券市場1
一、證券與有價證券1
二、證券市場的特征與分類3
三、證券市場的結構與功能4
四、證券市場參與者的構成5
第二節證券市場的基礎工具8
一、股票8
二、債券12
三、證券投資基金13
四、金融衍生工具17
第三節證券市場的運行21
一、證券發行市場21
二、證券交易市場25
三、股票價格指數27
本章小結33
復習思考題33
第二章證券的發行34
【學習目標】34
【關鍵概念】34
第一節 股份有限公司34
一、股份有限公司的特征34
二、股份有限公司的設立、合並、分立、解散和清算35
第二節首次公開發行股票37
一、首次公開發行股票的準備37
二、首次公開發行股票的推薦38
三、首次公開發行股票的核準40
四、首次公開發行股票的操作41
五、首次公開發行股票的上市保薦43
六、首次公開發行股票的信息披露43
第三節上市公司新股的發行44
一、上市公司公開發行新股的法定條件44
二、上市公司非公開發行股票的法定條件44
三、新股發行操作45
四、新股發行信息披露45
第四節可轉換公司債券的發行45
一、發行條件與設計要求45
二、可轉換公司債券的發行申報與核準46
三、可轉換公司債券的發行方式與上市47
四、可轉換公司債券的信息披露47
本章小結47
復習思考題47
第三章證券的交易48
【學習目標】48
【關鍵概念】48
第一節 證券交易制度48
一、委托經紀制度48
二、做市商制度49
三、兩種交易制度的比較50
第二節證券公司與證券交易業務50
一、證券公司50
二、證券經紀業務52
三、證券自營業務54
四、資產管理業務55
五、融資融券業務56
本章小結58
復習思考題58
第四章證券投資分析概論59
【學習目標】59
【關鍵概念】59
第一節 證券投資分析概述59
一、證券投資分析的含義和意義59
二、有效市場假說及其對證券投資分析的意義60
三、影響證券市場需求的主要因素61
四、影響證券市場供給的主要因素63
五、證券投資分析的信息來源64
第二節證券投資的收益與風險65
一、股票投資收益65
二、債券投資收益68
三、證券投資風險69
第三節證券投資基本分析法72
一、基本分析法的概念72
二、基本分析法的理論基礎73
三、基本分析法的內容73
四、基本分析法的優缺點和適用範圍75
第四節證券投資技術分析法76
一、技術分析法的概念76
二、技術分析法的理論基礎76
三、技術分析法的內容77
四、技術分析法的優缺點和適用範圍79
本章小結79
復習思考題79
第五章證券投資的宏觀經濟分析81
【學習目標】81
【關鍵概念】81
第一節 宏觀經濟分析概述81
一、宏觀經濟分析的意義81
二、宏觀經濟分析的資料搜集與分析方法82
三、評價宏觀經濟形勢的經濟指標83
第二節宏觀經濟運行與證券市場87
一、宏觀經濟運行對證券市場的影響88
二、宏觀經濟變動與證券市場波動的關繫88
第三節財政政策與證券市場調控91
一、財政政策的手段及功能92
二、財政政策的運作及對證券市場的影響93
第四節貨幣政策與證券市場調控95
一、貨幣政策工具及功能95
二、貨幣政策的運作及對證券市場的影響96
第五節產業政策和收入政策與證券市場調控98
一、產業政策98
二、收入政策99
本章小結101
復習思考題101
第六章證券投資的行業分析102
【學習目標】102
【關鍵概念】102
第一節 行業分析概述102
一、行業分析的含義及意義102
二、行業的分類102
三、行業分析的方法和過程107
第二節行業投資分析108
一、行業的生命周期分析108
二、行業的市場結構分析110
三、影響行業興衰的因素111
本章小結114
復習思考題115
第七章證券投資的公司分析117
【學習目標】117
【關鍵概念】117
第一節 公司基本素質分析概述117
一、公司基本資料歸類117
二、公司的經濟區位分析118
三、公司的競爭地位分析119
四、公司的經營管理能力分析119
第二節公司財務分析的對像122
一、公司財務分析的主體及其關注點122
二、公司財務分析的對像—財務報告123
第三節財務報表的分析方法126
一、比較分析法126
二、因素分析法127
第四節財務比率分析的主要內容127
一、短期償債能力分析128
二、長期償債能力分析129
三、營運能力分析131
四、贏利能力分析133
五、投資報酬分析133
六、現金流量分析136
七、財務報表附注對財務比率的影響分析139
第五節上市公司財務分析案例141
一、償債能力分析141
二、營運能力分析142
三、贏利能力分析142
四、現金流量分析143
五、投資報酬分析143
本章小結144
復習思考題144
第八章K線、切線、形態理論146
【學習目標】146
【關鍵概念】146
第一節 K線理論146
一、K線的起源和畫法146
二、單根K線的基本形狀及其含義147
三、K線組合形態及其應用149
第二節切線理論154
一、趨勢154
二、支撐線和壓力線154
三、趨勢線156
四、軌道線157
五、黃金分割線與百分比線158
六、其他切線160
第三節形態理論162
一、反轉形態162
二、整理形態167
本章小結170
復習思考題171
第九章技術指標的應用172
【學習目標】172
【關鍵概念】172
第一節 技術指標概述172
一、技術指標的產生172
二、技術指標的應用法則172
三、應用技術指標時的注意事項174
第二節移動平均線與指數平滑異同平均線174
一、移動平均線174
二、指數平滑異同平均線177
第三節隨機指標、相對強弱指標和布林線指標179
一、隨機指標179
二、相對強弱指標181
三、布林線指標183
第四節其他技術指標186
一、乖離率186
二、心理線187
三、人氣指標和買賣意願指標188
四、中間意願指標190
五、騰落指數191
六、漲跌比率192
七、超買超賣指標194
第五節成交量分析195
一、有關成交量的幾個基本概念196
二、葛蘭威爾法則196
三、成交量分析的技術指標197
本章小結201
復習思考題201
第十章證券投資技術分析的主要理論204
【學習目標】204
【關鍵概念】204
第一節 道氏理論204
一、道氏理論的主要貢獻204
二、道氏理論的缺陷205
第二節波浪理論206
一、波浪理論的基本原理206
二、主浪與調整浪的特性及其形態208
三、波浪理論的比例分析和時間分析210
四、波浪理論的不變規則212
第三節循環周期理論212
一、循環周期理論的理論要點213
二、循環周期中的買賣信號214
三、循環周期理論實戰應用注意事項215
本章小結215
復習思考題216
第十一章證券組合管理理論217
【學習目標】217
【關鍵概念】217
第一節 證券組合管理理論概述217
一、證券組合的含義和類型217
二、證券組合管理的意義和特點218
三、證券組合管理的方法和步驟218
第二節證券組合分析220
一、單個證券的期望收益率和收益率的標準差220
二、證券組合的期望收益率和收益率的標準差222
三、證券組合的可行集和有效集225
四、最優證券組合227
第三節資本資產定價模型229
一、基本原理229
二、模型應用232
第四節套利定價理論233
一、基本原理233
二、套利定價模型的應用236
第五節證券投資組合的業績評估236
一、業績評估原則236
二、業績評估指數237
三、業績評估時應注意的問題238
第六節債券資產組合管理239
一、債券利率風險的測量239
二、被動的債券組合管理242
三、主動的債券組合管理243
本章小結244
復習思考題245
主要參考文獻247
更新勘誤表和配套資料索取示意圖248