一、證券
（一）證券的定義
證券（Securities）是各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。從法律的角度看，證券反映的是某種法律行為的結果，本身必須具備合法性，它所包含的特定內容具有法律效力。我們日常生活中所見到的股票、債券、基金證券、存款單、票據、保險單、提單等都是證券。
（二）證券的分類
現實生活中，證券的種類多種多樣。按照證券的性質不同，可以分為有價證券和憑證證券。 有價證券是一種能夠證明合法持有者有權按期取得一定收入的可轉讓憑證。
憑證證券又稱無價證券，是指本身不能使持有者取得一定收入的憑證，包括證據證券和私權證券。證據證券是指單純證明事實的憑證，如借據、收據等。私權證券如存款單、土地所有權證書等，其持有者是某種私權的合法享有者。
二、有價證券
（一）有價證券的定義
有價證券是指一種標有票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入並可自由轉讓和買賣的所有權或債權憑證。有價證券有廣義與狹義之分。
廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。商品證券是證明持券人擁有商品所有權或使用權的憑證，比如運貨單、提貨單、倉庫棧單等。貨幣證券是指證券本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的書面憑證，比如銀行本票、銀行彙票、銀行支票、商業彙票、商業本票等。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯繫的活動而產生的證券，持有人有一定的收入請求權，比如股票、債券、基金、認股權證、可轉換債券等。
狹義的有價證券僅指資本證券，本書所介紹的證券也是這種意義上的證券。
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