《中國企業“走出去”合規理論與實踐論文選》對我國近年來特別是自2006年以來的企業合規理論和實踐進行了初步總結，是全國律師行業一本企業“走出去”合規論文集，是中國律師、企業合規工作者和法學教育工作者開始繫統構建企業合規體繫的標志，對律師行業助力中國企業“走出去”行穩致遠具有積極的參考意義。

為引領企業合規管理的實務研究，指導全國律師為企業合規管理提供法律服務，幫助律師行業提高合規法律服務水平，回應中國企業“走出去”對合規法律服務的迫切需求，中華全國律師協會組織編寫本書。
《中國企業“走出去”合規理論與實踐論文選》收錄各地律師、企業合規工作者、法學教育工作者以合規為主題撰寫的論文59篇，涵蓋了合規總覽、國別合規、國企合規、行業合規、人力資源合規、刑事合規和“一帶一路”合規七個部分的內容，其中既有對合規理論和實踐的基礎研究，又有對合規法律和制度的規範闡釋，更有對重點合規領域的專門探討，兼顧了理論的科學性和實務的可操作性。

中華全國律師協會是根據《中華人民共和國律師暫行條例》（1980年頒布）於1986年7月成立的社會團體法人，是全國性的律師行業自律性組織，依法對律師實行行業管理。

目錄

一、合規總覽編

如何識別企業合規風險
中建科技有限公司樊光中
合規審計的理論與實務
北京大成（上海）律師事務所陳立肜
構建海外運營合規管理體繫的實踐研究與思考
國浩（石家莊）律師事務所徐文莉路曉
中國企業跨境技術合作中的出口管制合規探析
中倫律師事務所鄒明春王婧裴筱曈
中國企業在“走出去”實踐中構建全面合規體繫的研究與思考
——以《世界銀行集團誠信合規指南摘要》為視角
北京中倫律師事務所劉相文王德昌王濤Graham Adria
中小企業國際貿易合規實務研究
國浩（石家莊）律師事務所孫保國
信息披露與關聯交易：現狀衝突、結果導向與構建構想
北京德和衡（上海）律師事務所湯華東
試論律師在企業合規體繫建設中的作用
北京市京都律師事務所肖樹偉
淺議上市公司信息披露合規問題
山東博翰源律師事務所季猛高靜
跨國企業必須重視的法律問題
蘭臺律師事務所王春民王昱琦黃曉墨
對企業海外運營合規管理的實踐研究與思考——以反腐合規為例
中央財經大學邢宇
企業安全合規管理中律師業務的新思路
天津金諾律師事務所趙琪文
企業合規體繫構建研究和法律服務
北京大成（武漢）律師事務所劉克韜朱雁陳雅言
淺談企業運營中合規管理的重要性
上海市協力（蘇州）律師事務所趙勝田利平
略論企業合規管理的必備操作流程
天冊（上海）律師事務所吳江水
以法治量化評價助推公司合規管理
國網江蘇省電力有限公司遊餘根馬廣謝潛
從“防範風險”到“創造價值”——企業法律顧問價值論要
浙江京衡律師事務所李迎春

二、國別合規編

GDPR背景下個人信息安全保護合規實證研究
通力律師事務所潘永建鄧梓珊
我國民營企業直接投資澳大利亞農牧場相關合規性問題研究
北京煒衡（成都）律師事務所廖睿王曉萌
中美貿易新形勢下國際貨物貿易合規實務淺析——基於海關與風險防控的視角
北京市京都律師事務所楊柳錢鏹
全球供應鏈變化背景下對越南投資的法律風險及成本控制
北京金誠同達（上海）律師事務所陳映川
中國企業在泰國投資法律與政策初探
河北濟民律師事務所李婉捷
論涉外仲裁中的法律適用
海南昌宇律師事務所吳慧敏
中國企業“走出去”之跨境社保問題淺析
上海江三角律師事務所陸敬波李浩傑
中國企業境外投資合規風險防控研究
江蘇法德東恆律師事務所曹小寅李宏斌金澍宇
論企業跨國經營環境下的合規管理
通力律師事務所潘永建洪馨
美國的長臂管轄及其應對措施
北京宸章律師事務所吳晨

三、國企合規編

中鐵國際海外合規體繫建設實踐
中鐵國際集團有限公司王青華
國有企業采購合規依據及合規管理架構刍議
北京嘉潤律師事務所蔡寶川楊逸敏
國有企業以接受外資並購方式融資引發國有資產流失法律問題研究
北京中倫文德（天津）律師事務所婁爽
著力提升國有企業依法合規管理能力探討
江蘇省企業法制工作協會薛興華
中央企業合規管理中律師的角色定位
北京大成律師事務所張剛成祥波李征

四、行業合規編

石油鑽探企業海外合規管理體繫的建立與實施
四川同渡律師事務所
企業跨境投資的法律合規工作內容和典型案例探討
北京市金杜（南京）律師事務所劉詩嘉馬笑勻
我國藥企國際化面臨的合規問題及對策
遼寧韜論律師事務所楊小慧
境外基礎設施投資法律合規風險及若干注意事項
國浩（上海）律師事務所管建軍劉旭星
律師向企業提供合規服務的六大板塊
遼寧豐源律師事務所孫智紅張露
適應新時代新要求 構建繫統的企業環保合規體繫
廣東綠建律師事務所李軍強

五、人力資源合規編

企業“走出去”海外用工合規風險識別與防範
上海江三角律師事務所陸敬波黃雅暄
GDPR背景下“走出去”企業的員工隱私數據保護
上海江三角律師事務所陸敬波潘雲禮
論企業合法用工中律師的作用
北京市致誠律師事務所時福茂瀋成寶
中國企業“走出去”面臨的勞工合規風險
金杜律師事務所姜俊祿
從勞動者的忠誠義務談人力資源的合規管理
北京德恆（珠海）律師事務所郭蕾廖文豪
互聯網共享經濟體繫下人力資源用工關繫的認定標準
上海瀛泰律師事務所夏利群陳懿楊光
論職工持股會的合規性實踐與制度創新
海南昌宇律師事務所姚宣東李揚
企業“走出去”用工合規之工時制度淺析
北京德恆律師事務所蘇文蔚王冠
醫療補助費若干問題漫談
浙江國翱律師事務所俞肅平
從關聯企業認定標準看競業限制規範管理
北京德恆（烏魯木齊）律師事務所趙廣英

六、刑事合規編

中國企業“走出去”與刑事合規問題研究
北京市人民政府國有資產監督管理委員會政策法規處周治成
律師開展刑事合規服務的本土化探索
泰和泰（貴陽）律師事務所潘燕
淺析中國公司在美投資容易忽視的合規性問題——以反腐敗和性騷擾為視角
北京觀韜中茂（杭州）律師事務所黃鵬
中國企業“走出去”中的刑事法律風險與合規預防
上海江三角律師事務所陸敬波張崟


七、“一帶一路”合規編

“一帶一路”背景下中國律師對企業境外投資合規管理的重要作用
北京市高朋律師事務所王曉旭
“一帶一路”背景下企業如何構建有效的合規管理體繫
中鐵一局集團有限公司孫高峰雷宇
淺析“一帶一路”背景下建築企業的合規風險管理
北京市惠誠律師事務所王躍勝
“一帶一路”基礎設施PPP中中國企業的合規風險與防範
北京市煒衡（西安）律師事務所張吉寧王小濤
北京德恆（石家莊）律師事務所劉曉肜
“一帶一路”背景下企業如何進行有效合規管理
北京市煒衡律師事務所任建芝
“一帶一路”背景下企業國際貿易合規研究——以美國出口管制制度為視角
京衡律師集團上海事務所經磊
“一帶一路”背景下企業跨境並購合規實務研究
北京市中倫（上海）律師事務所劉海燕

編者的話
一般意義上說，合規是指符合一定規範、標準和制度的行為或做法。從學理上看，合規貫穿於商業實踐、政府規制乃至刑事制裁之中，既是一套制度體繫，又是一繫列治理行為，也是一種價值文化。法律意義上的合規，通常是指企業及其員工的經營管理行為符合法律法規和監管制度的規定，符合企業經營行業準則和行業慣例的要求，符合企業章程、社會責任以及國際條約的規定等。
隨著越來越多的中國企業“走出去”，企業面臨的合規風險日益突出。全面加強合規管理，完善內控制度體繫，加快提升依法經營能力水平已經成為企業的當務之急。與此同時，越來越多的律師在服務和保障企業依法依規經營管理過程中，逐步開拓合規新業務，促進法律服務新發展。與傳統的法律顧問業務相比，企業合規管理的內涵和外延已經發生了實質性的擴張，合規法律服務儼然成為律師業務的新增長點。
為順應企業合規管理這一新業務類型快速增長的趨勢，經過半年多的籌備，2019年1月19日，中華全國律師協會（以下簡稱“全國律協”）成立了企業合規法律服務專項工作組。此舉目的在於回應中國企業“走出去”對合規法律服務的迫切需求，整合企業合規法律服務資源，積極開展企業合規管理的實務研究，指導律師為企業合規管理提供法律服務，幫助律師提高合規法律服務水平，助力律師行業新業務拓展與高質量發展。
2019年2月25日，習近平總書記主持召開中央全面依法治國委員會第二次會議並發表重要講話。會議強調，要強化企業合規意識，保障和服務高水平對外開放。為貫徹落實習近平總書記重要講話精神和中央全面依法治國委員會第二次會議部署，全國律協印發通知，在全國開展企業合規法律服務理論征文，籌備召開中國企業“走出去”合規理論與實踐研討會。同時，全國律協所屬雜志和媒體持續刊發有關合規管理的文章，積極推進合規理論研究和合規實踐。
2019年6月22日，中國企業“走出去”合規理論與實踐研討會在北京召開，來自全國各地的律師、政府監管機構代表和企業界代表共120餘人參加了會議。與會人員就我國企業合規政策解讀、企業如何構建合規管理體繫、企業海外運營合規管理的理論與實踐、“一帶一路”背景下企業構建有效合規管理等多項主題進行了充分交流和深入探討。會議期間，全國律協又組織有關專業委員會積極撰寫研究論文，同時對公開征集到的論文進行了評選，有關作者對入選的文章作了進一步修改完善。本次結集出版的59篇論文，是從公開征集和專業委員會提交的180多篇論文中擇優評選出來的，作者涵蓋了全國各地律師、企業合規工作者和法學理論研究者。
本論文集是全國律師行業出版的第一本中國企業“走出去”合規法律服務論文集，是廣大律師、企業合規工作者和法學理論研究者集體智慧的結晶。其主要特點在於：一是面向合規實踐，指導合規實務。收入本書的論文的作者大多具有豐富的合規工作經驗，論文內容多是其基於合規實踐的思考，旨在對合規實務進行指導。二是總結實踐成果，建構概念框架。我國企業合規工作尚處於起步階段，本書中有多篇論文對當前有關合規的法律政策文件進行了詳細介紹和有益探討，對我國企業的合規理論和實踐進行了初步總結，方便讀者建立合規體繫的基礎概念和制度框架。三是力求分類科學，確保理論嚴謹。編輯出版合規論文集是一種嘗試，全國律協律師行業規則委員會、企業合規法律服務專項工作組和全體論文作者共同組成編輯委員會對論文進行多次修改，對一些觀點反復推敲，力求做到分類科學、內容嚴謹，確保觀點的闡述、範例的開示和理論的論證等均符合客觀中立的研究原則，確保對律師開展企業合規法律服務具有指導性。
論文的公開征集、研討會的籌備和本書的編輯出版得到了各方面的大力支持。全國律協副會長蔣敏參加研討會並致辭，北京市煒衡律師事務所作為協辦單位為研討會提供了有力保障。全國律協企業合規法律服務專項工作組任建芝、鄭曉東、肖樹偉、孫愛民、孫高峰、王曉旭、趙光耀、王效國、蔡寶川、馬玲、周薇、蒲紅鳴、王小濤、王躍勝、李屏等律師做了大量組織籌備工作，全國律協律師行業規則委員會吳晨、蘇文蔚和北京市律協智庫重大疑難復雜案件課題組王文傑律師參與了細致的評選工作。國務院國資委政策法規局盧建勛處長、中國中鐵股份有限公司副總裁/總法律顧問於騰群等監管機構和企業的合規專家給予了大力支持，北京大學出版社蔣浩副總編，責任編輯楊玉潔、靳振國做了大量編輯工作，全國律協副秘書長李海偉和全國律協秘書處業務部李柔具體推進了本書的編輯出版工作。在此，對大家的辛勤工作表示衷心感謝。
企業合規管理方興未艾，律師合規業務剛剛起步。編輯出版一本合規論文集，既是探索與嘗試，也是創新與開拓。本書收入的論文還存在一些缺憾和不足，有的觀點還不夠周延，有的分析還不夠到位。誠摯歡迎各位律師和廣大讀者提出批評意見和改進建議，更希望各位律師和廣大讀者通過本書了解合規、走近合規、關注合規，共同推進企業合規管理和律師合規業務發展。