●第一章 概論
第一節 合規管理的起源與發展
一、概念界定
二、理論提出
三、合規管理的初期形態及轉型
四、現代企業合規管理制度的確立
五、企業合規管理體繫的有效性
第二節 合規管理在國內的發展
一、合規是中國本土文化的固有組成部分
二、《商業銀行合規風險管理指引》
三、合規觀念的普及
四、合規走向管理科學
第二章 合規管理體繫的構成
第一節 合規管理體繫概述
第二節 合規管理話題分類及內容
一、合規話題分類框架
二、合規話題內容
第三節 合規文化
一、合規文化在合規管理體繫中的地位和作用
二、合規文化的內涵
三、合規文化的特點
四、合規文化的構成
五、合規文化的建立
六、合規文化的維護
七、合規文化的推廣
八、合規文化的評估
第三章 企業合規師的崗位職責
第一節 企業合規師的職業操守
一、從個體需求角度看企業價值觀
二、企業合規師的職業操守
第二節 合規職能的定位和架構
一、合規管理職能的定位和架構
二、合規部門與其他職能部門的關繫
三、合規風險管理的三道防線
四、高級合規師在合規職能定位和架構知識層面需具備的知識和技能
第三節 合規風險管理
第一部分 風險管理概述與合規風險評估
一、風險管理概述
二、合規風險識別與評估
第二部分 合規風險控制與制度管理升級
一、合規風險控制
二、制度管理與流程優化的督促與指導
第四節 舉報與調查
一、舉報機制
二、調查機制
第五節 合規培訓與溝通
一、什麼是合規培訓
……
本套教材以中國企業評價協會發布的企業合規師職業技能評價標準為藍本，同時參考了合規管理國際標準ISO 37301和國家標準GB/T 35770編寫而成，為企業合規師考試輔導教材,核心內容主要包含企業合規師所必需的道德操守、專業知識與基本能力。教材依據評價標準綱目劃分為《企業合規師考試輔導教材》(初級)、《企業合規師考試輔導教材》(中級)、《企業合規師考試輔導教材》(高級)，共三冊。該三冊輔導教材具有相同的綱目，但初、中、高級合規師在相同綱目下需要掌握的專業知識深度及基本能力區間不同。
