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●第１章  企業內部控制———組織架構１.１  組織架構風險與關鍵點控制１.１.１  組織架構設計與運行風險１.１.２  組織架構設計與運行關鍵點控制１.２  董事會、監事會、經理層的權責設計１.２.１  董事會權責示範１.２.２  監事會權責示範１.２.３  經理層權責示範１.３  企業重大事項決策審批控制１.３.１  重大事項決策流程１.３.２  “三重一大”事項決策管理制度１.３.３  子公司重大事項報告及對外披露制度１.４  組織架構設計與運行管控１.４.１  組織架構設計流程１.４.２  崗位說明書編制示範１.４.３  組織架構調整規範１.４.４  子公司管理制度第２章  企業內部控制———發展戰略２.１  發展戰略管理風險與關鍵點控制２.１.１  發展戰略管理風險２.１.２  發展戰略管理關鍵點控制２.２  企業發展戰略制定２.２.１  企業發展戰略制定流程２.２.２  企業經營計劃管理流程２.２.３  戰略規劃制定管理辦法２.３  發展戰略實施控制２.３.１  企業發展戰略實施流程２.３.２  企業發展戰略調整流程２.３.３  發展戰略評估與調整管理辦法第３章  企業內部控制———人力資源３.１  人力資源管理風險與關鍵點控制３.１.１  人力資源管理風險３.１.２  人力資源管理關鍵點控制３.２  人力資源引進與開發控制３.２.１  人員需求預測流程３.２.２  員工招聘管理流程３.２.３  員工培訓與開發流程３.２.４  崗位輪換控制流程３.２.５  人力資源需求計劃書３.２.６  外派培訓協議書３.３  人力資源使用與退出控制３.３.１  績效考核控制流程３.３.２  年終獎金發放流程３.３.３  員工晉升與降職管理規定３.３.４  企業員工離職管理制度第４章  企業內部控制———社會責任４.１  社會責任履行風險與關鍵點控制４.１.１  社會責任履行風險４.１.２  社會責任履行關鍵點控制４.２  企業安全生產控制４.２.１  安全生產管理流程４.２.２  安全事故處理流程４.２.３  安全生產培訓制度４.３  企業產品質量控制４.３.１  產品質量檢驗流程４.３.２  產品質量投訴處理流程４.３.３  問題產品召回處理流程４.３.４  產品售後服務管理制度４.４  環境保護與資源節約控制４.４.１  三廢綜合治理管理流程４.４.２  節能減排管理辦法４.４.３  廢料回收和綜合利用制度４.５  促進就業與員工權益保護４.５.１  員工權益保護管理流程４.５.２  員工職業健康監護流程４.５.３  員工職業病預防控制制度第５章  企業內部控制———企業文化５.１  企業文化建設風險與關鍵點控制５.１.１  企業文化建設風險５.１.２  企業文化建設關鍵點控制５.２  企業文化建設與評估５.２.１  企業文化建設管理流程５.２.２  企業文化評估管理流程５.２.３  企業文化建設管理制度５.２.４  企業文化評估管理辦法５.２.５  企業文化建設工作情況通告第６章  企業內部控制———資金活動６.１  資金活動風險與關鍵點控制６.１.１  籌資活動風險與關鍵點控制６.１.２  投資活動風險與關鍵點控制６.１.３  資金營運風險與關鍵點控制６.２  資金活動管控職責與授權批準６.２.１  籌資管控職責６.２.２  投資管控職責６.２.３  資金營運管控職責６.２.４  籌資授權批準制度６.２.５  投資授權批準制度６.２.６  資金支付授權審批制度６.３  籌資活動控制６.３.１  企業籌資管理流程６.３.２  企業籌資管理制度６.４  投資活動控制６.４.１  企業投資管理工作流程６.４.２  投資可行性報告評估流程６.４.３  投資執行管理細則６.４.４  投資項目跟蹤管理制度６.４.５  衍生工具交易管控制度６.５  資金營運控制６.５.１  現金收支控制流程６.５.２  銀行存款控制流程６.５.３  票據作業管理規範６.５.４  現金與銀行存款管控制度第７章  企業內部控制———采購業務７.１  采購管理風險與關鍵點控制７.１.１  采購管理風險７.１.２  采購管理關鍵點控制７.１.３  采購授權審批制度７.２  購買與驗收控制７.２.１  采購計劃編制流程７.２.２  供應商選擇流程７.２.３  采購作業控制制度７.２.４  采購驗收管理制度７.２.５  供應商評估制度７.３  采購付款控制７.３.１  付款審批流程７.３.２  退貨管理流程７.３.３  付款控制制度７.３.４  退貨管理制度第８章  企業內部控制———資產管理８.１  資產管理風險與關鍵點控制８.１.１  存貨管理風險與關鍵點控制８.１.２  固定資產管理風險與關鍵點控制８.１.３  無形資產管理風險與關鍵點控制８.１.４  關聯交易管理風險與關鍵點控制８.２  存貨管理控制８.２.１  存貨采購管理流程８.２.２  存貨盤點工作流程８.２.３  存貨采購控制制度８.２.４  存貨領用管理制度８.３  固定資產管理控制８.３.１  固定資產管理流程８.３.２  固定資產維修流程８.３.３  固定資產使用制度８.３.４  固定資產處置制度８.４  無形資產管理控制８.４.１  無形資產處置控制流程８.４.２  無形資產轉讓管理流程８.４.３  無形資產取得控制制度８.４.４  無形資產使用管理制度第９章  企業內部控制———銷售業務９.１  銷售業務管理風險與關鍵點控制９.１.１  銷售業務管理風險９.１.２  銷售業務管理關鍵點控制９.１.３  銷售業務授權審批制度９.２  銷售與發貨控制９.２.１  銷售業務控制流程９.２.２  客戶信用等級控制流程９.２.３  銷售合同訂立控制流程９.２.４  銷售合同管理制度９.２.５  發貨與退貨管理制９.３  銷售款項收款控制９.３.１  銷售回款管理流程９.３.２  應收賬款催收控制流程９.３.３  逾期賬款回收控制流程９.３.４  銷售回款獎懲細則９.３.５  問題賬款管理辦法９.３.６  應收票據管理制度第１０章  企業內部控制———研究開發１０.１  研究開發風險與關鍵點控制１０.１.１  研究開發風險１０.１.２  研究開發關鍵點控制１０.１.３  研究開發授權批準制度１０.２  立項與研究控制１０.２.１  研發項目立項管理流程１０.２.２  研發過程評估管理流程１０.２.３  委托研發項目管理流程１０.２.４  合作研發項目管理流程１０.２.５  研究成果驗收制度１０.２.６  技術保密協議書１０.３  開發與保護控制１０.３.１  研究成果開發流程１０.３.２  研發成果評估流程１０.３.３  研發成果管理辦法１０.３.４  研發中心保密制度第１１章  企業內部控制———工程項目１１.１  工程項目管理風險與關鍵點控制１１.１.１  工程項目管理風險１１.１.２  工程項目管理關鍵點控制１１.１.３  工程項目授權批準制度１１.２  項目立項招標控制１１.２.１  工程招標管理流程１１.２.２  項目立項決策制度１１.３  工程造價控制１１.３.１  概預算控制流程１１.３.２  工程造價管理制度１１.４  工程建設與價款支付控制１１.４.１  進度款支付控制流程１１.４.２  工程實施控制流程１１.４.３  工程實施管控制度１１.４.４  工程設計變更管理制度１１.５  竣工決算驗收控制１１.５.１  竣工驗收控制流程１１.５.２  工程竣工決算流程１１.５.３  竣工決算與審計制度第１２章  企業內部控制———擔保業務１２.１  擔保管理風險與關鍵點控制１２.１.１  擔保管理風險１２.１.２  擔保管理關鍵點控制１２.１.３  擔保業務授權審批制度１２.２  擔保評估與審批控制１２.２.１  擔保評估控制流程１２.２.２  委托評估控制流程１２.２.３  擔保風險評估制度１２.３  擔保執行控制１２.３.１  擔保執行控制流程１２.３.２  擔保業務執行管理制度第１３章  企業內部控制———業務外包１３.１  業務外包管理風險與關鍵點控制１３.１.１  業務外包管理風險１３.１.２  業務外包關鍵點控制１３.２  外包策略及承包方選擇１３.２.１  業務外包承包方選擇流程１３.２.２  技術服務外包合同１３.３  外包業務流程控制１３.３.１  業務外包需求識別流程１３.３.２  研發項目外包管理流程１３.３.３  外包業務管控制度１３.３.４  業務外包考核辦法第１４章  企業內部控制———財務報告１４.１  財務報告編制、披露風險與關鍵點控制１４.１.１  財務報告編制與披露風險１４.１.２  財務報告編制與披露關鍵點控制１４.１.３  財務報告授權審批表１４.２  財務報告編制及其控制１４.２.１  財務報告編制控制流程１４.２.２  母公司合並財務報表管理制度１４.３  財務報告報送與分析利用１４.３.１  財務報告報送與披露流程１４.３.２  企業財務報告分析流程１４.３.３  財務報告報送與披露管理制度第１５章  企業內部控制———全面預算１５.１  全面預算管理風險與關鍵點控制１５.１.１  全面預算管理風險１５.１.２  全面預算管理關鍵點控制１５.１.３  全面預算授權批準制度１５.２  預算編制控制與執行控制１５.２.１  預算編制工作流程１５.２.２  成本費用預算管理流程１５.２.３  預算執行控制流程１５.２.４  預算執行分析制度１５.２.５  預算調整管理辦法１５.３  預算分析與考核控制１５.３.１  預算執行分析流程１５.３.２  預算執行考核流程１５.３.３  預算考核管理制度１５.３.４  成本費用考核制度第１６章  企業內部控制———合同管理１６.１  合同管理風險與關鍵點控制１６.１.１  合同管理風險１６.１.２  合同管理關鍵點控制１６.２  合同訂立控制１６.２.１  合同編制控制流程１６.２.２  合同訂立控制流程１６.２.３  合同會審管理制度１６.３  合同履行控制１６.３.１  合同變更解除控制流程１６.３.２  合同違約處理控制流程１６.３.３  合同糾紛處理控制流程１６.３.４  合同違約及糾紛處理制度第１７章  企業內部控制———內部信息傳遞１７.１  內部信息傳遞風險與關鍵點控制１７.１.１  內部信息傳遞風險１７.１.２  內部信息傳遞關鍵點控制１７.２  內部報告形成１７.２.１  內部報告形成流程１７.２.２  內部報告審核流程１７.２.３  外部信息收集整理流程１７.２.４  合理化建議獎勵制度１７.２.５  內部報告審核管理制度１７.３  內部報告使用控制１７.３.１  內部報告信息傳遞流程１７.３.２  內部信息保密管理制度１７.３.３  內部報告評估管理制度第１８章  企業內部控制———信息繫統管理１８.１  信息繫統管理風險與關鍵點控制１８.１.１  信息繫統管理風險１８.１.２  信息繫統管理關鍵點控制１８.２  信息繫統開發控制１８.２.１  信息繫統開發流程１８.２.２  信息繫統變更管理流程１８.２.３  信息繫統開發與變更管理制度１８.３  信息繫統運行與維護控制１８.３.１  信息繫統訪問安全控制流程１８.３.２  企業信息繫統用戶管理制度１８.３.３  繫統數據定期備份管理制度１８.３.４  信息繫統安全管理制度

內部控制是企業管理工作的基礎，也是企業持續健康快速發展的重要保證。構建內控精細化管理制度並不是一件簡單的事情，而是一項內容繁多、程序復雜的繫統工程。 《企業內控精細化管理全案（第３版）》為企業提供了“風險提示＋關鍵節點＋職責分工＋工作流程＋管理制度”五位一體的全套解決方案，細化了企業在組織架構、發展戰略、人力資源、資金活動、采購業務、資產管理、銷售業務、研究開發、工程項目、擔保業務以及業務外包等１８個方面的管理風險與關鍵控制點，具有很強的實用性與可操作性。 《企業內控精細化管理全案（第３版）》講的不是空洞的理念，而是拿來即用、立竿見影的解決方法。本書適合企業各級經營管理人員、內控體繫設計人員、內控培訓機構以及各大院校相關專業的師生閱讀參考，也可作為企業實施內控管理的培訓教材。

王德敏 著