●第1章全國股轉繫統概述
1.1全國股轉繫統的性質和功能
1.1.1全國股轉繫統市場性質及運營機構
1.1.2全國股轉繫統的服務對像與市場功能
1.1.3全國股轉繫統與滬深交易所的區別
1.1.4全國股轉繫統與區域性股權市場的區別
1.2掛牌公司監管基本架構
1.2.1掛牌公司監管制度體繫
1.2.2掛牌公司監管架構
第2章掛牌公司治理
2.1掛牌公司章程
2.1.1公司章程的基本特征
2.1.2公司章程的效力
2.1.3掛牌公司章程推薦條款
2.1.4掛牌公司章程的修改情形及程序
2.1.5掛牌公司決議違反章程的救濟
2.2股東大會
2.2.1股東大會的組成及其職權
2.2.2股東大會類型
2.2.3股東大會基本規則
2.3董事會
2.3.1董事會的組成
2.3.2董事會會議的類型
2.3.3董事會的職權
2.3.4董事會基本規則
2.4監事會
2.4.1監事會的組成
2.4.2監事會會議的類型
2.4.3監事會的職權
2.4.4監事會基本規則
2.5董事、監事、高級管理人員的資格與義務
2.5.1董事、監事、高級管理人員的概念
2.5.2董事、監事、高級管理人員任職資格
2.5.3董事、監事、高級管理人員任職管理
2.5.4董事、監事、高級管理人員行為規範
2.5.5董事、監事、高級管理人員持股規範
2.6股東、控股股東和實際控制人、一致行動人
2.6.1股東的法律地位
2.6.2控股股東、實際控制人的認定及行為規範
2.6.3一致行動人的認定及行為規範
第3章內部控制與公司規範運作
3.1內部控制
3.1.1內部控制的概念及掛牌公司完善內部控制的職責
3.1.2掛牌公司建立健全內部控制制度的總體要求
3.1.3對外提供財務資助及對外擔保的內部控制
3.1.4重大投資的內部控制
3.1.5信息披露的內部控制
3.1.6對控股子公司的內部控制
3.1.7會計政策及會計估計變更管理
3.1.8利潤分配和資本公積轉增股本管理
3.2公司獨立性
3.2.1掛牌公司獨立性的總體要求
3.2.2人員獨立
3.2.3業務獨立
3.2.4資產獨立
3.2.5機構獨立
3.2.6財務獨立
3.3關聯交易管理
3.3.1關聯交易的定義
3.3.2關聯交易的認定
3.3.3關聯交易的審議程序和信息披露要求
3.4同業競爭規範
3.4.1同業競爭的認定
3.4.2同業競爭的信息披露要求
第4章掛牌公司信息披露
4.1掛牌公司信息披露概述
4.1.1信息披露的基本原則
4.1.2信息披露的職責分配
4.1.3信息披露的文件體繫
4.1.4指定的信息披露平臺
4.1.5信息披露流程和豁免披露申請
4.1.6信息披露違規處罰
4.1.7信息披露相關用語釋義
4.2定期報告披露要求
4.2.1披露時限要求
4.2.2審議和審計審查要求
4.2.3提交材料要求
4.2.4報送流程
4.2.5披露內容要求
4.3臨時報告披露要求
4.3.1臨時報告的一般規定
4.3.2需要披露臨時報告的事項及要求
4.4敏感信息管理與內幕信息知情人登記管理
4.4.1敏感信息的概念及掛牌公司敏感信息管理職責
4.4.2敏感信息管理制度
4.4.3內幕信息知情人登記管理
第5章掛牌公司股票轉讓
5.1股票轉讓的一般規定
5.1.1轉讓方式
5.1.2轉讓參與人
5.1.3投資者買賣股票的一般流程
5.1.4申報數量和價格的一般性規定
5.1.5回轉交易
5.1.6股票轉讓相關信息發布
5.1.7掛牌、摘牌、暫停與恢復轉讓
5.1.8除權除息
5.1.9轉讓糾紛
5.1.10轉讓費用
5.2做市轉讓方式
5.2.1做市轉讓方式的基本概念
5.2.2采用做市轉讓方式的條件
5.2.3交易時間安排
5.2.4委托和申報
5.2.5做市商報價要求
5.2.6成交原則
5.2.7做市商管理
5.2.8開盤價與收盤價
5.2.9即時行情
5.3協議轉讓方式
5.3.1交易時間安排
5.3.2委托
5.3.3成交原則
5.3.4開盤價和收盤價
5.3.5即時行情
5.4競價轉讓方式
5.4.1交易時間安排
5.4.2委托
5.4.3成交原則
5.4.4開盤價和收盤價
5.5轉讓方式確定及變更
5.5.1掛牌初始轉讓方式的確定
5.5.2協議轉讓方式變更為做市轉讓方式
5.5.3做市轉讓方式變更為協議轉讓方式
5.5.4特殊情形處理
5.6轉讓行為自律監管
5.6.1重點監控事項
5.6.2自律監管措施
5.6.3實時監控異常情形及相關處理措施
……
第6章掛牌公司股票發行
第7章收購
第8章重大資產重組
第9章公司日常業務
第10章證券登記
第11章分層管理
第12章自律監管措施與違規處分
第13章主辦券商持續督導

本書是全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司編著的全國中小企業股份轉讓繫統（新三板）掛牌公司及申請掛牌公司的董事會秘書任職資格考試的參考教材，內容涉及全國中小企業股份轉讓繫統概況，掛牌公司應遵守的相關法律法規、部門規章、全國股轉繫統業務規則，關鍵業務的運作流程和要點，職業操守的相關規定等。本書共12章，內容包括：全國中小企業股份轉讓繫統概述，掛牌公司治理，內部控制與公司規範運作，掛牌公司信息披露，掛牌公司股票轉讓，掛牌公司股票發行，收購，重大資產重組，公司日常業務，證券登記，分層管理，自律監管措施與違規處分，主辦券商持續督導。