出版社:中國金融出版社 ISBN:9787504991966 商品編碼:26266689432 品牌:文軒 出版時間:2018-01-01 代碼:49 作者:H.大衛·科茨(H.DavidKotz)著鄒
" 作 者:(美)H.大衛.科茨(H.David Kotz) 著;鄒亞生 等 譯 定 價:49 出 版 社:中國金融出版社 出版日期:2018年01月01日 頁 數:195 裝 幀:平裝 ISBN:9787504991966 ●第一章監管權限——誰監管、監管誰、監管什麼 ●1.1聯邦金融監管體繫 ●1.2證券交易委員會(SEC) ●1.3美國金融業監管局(FINRA) ●1.4商品期貨交易委員會(CFTC) ●1.5美國國家期貨協會(NFA) ●1.6司法部(DOJ) ●1.7近期監管在揭露騙局時失靈 ●1.8專家關於多重監管體繫的意見 ●第二章如何在新規定下加強公司治理與合規 ●2.1《多德-弗蘭克法案》對於公司治理和合規的影響 ●2.2管理高管薪酬 ●2.3建立有效的政策及程序 ●2.4組織內部問責 ●2.5不道德文化的危險信號 ●2.6符合道德的決策 ●第三章如何管理舉報者投訴 ●3.1證券交易委員會舉報者計劃的疏忽與失敗 ●3.2證券交易委員會舉報者計劃的《多德-弗蘭克法案》下的重建 ●3.3舉報者計劃整改後證券交易委員會收到的舉報者投訴 ●部分目錄 本書全面介紹了2008年金融危機後,美國金融監管當局針對金融業(特別是證券業)的金融監管與合規要求,以及金融機構如何應對金融監管當局的檢查,分析了不同監管機構檢查的動機和方法,以及特定的監管任務、監管角度和監管過程,提出了應對金融監管當局的監管檢查以及與合規有關的一些具體的可操作的建議。 (美)H.大衛.科茨(H.David Kotz) 著;鄒亞生 等 譯 H.大衛·科茨,現任伯克利研究集團(BRG)總經理,BRG是一家靠前專家服務和專業咨詢公司,提供獨立的專家舉證、訴訟和管理支持、研究、戰略建議以及文檔數據分析。在BRG,科茨主要關注內部調查,為證券經紀商、投資顧問、對衝基金、保險公司和銀行之間的證券交易和關繫管理提供專業咨詢和專家舉證。同時他還為陷入延緩起訴協議以及類似的與政府部門之間協議的公司擔任合規監察人。此前科茨還曾擔任過證券交易委員會(SEC)的總檢察長。
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