●第一章合規管理的體繫
第一節合規管理概述
第二節合規管理組織架構
第三節合規管理制度體繫
第二章合規管理的運行
第一節監管制度管理
第二節合規審查
第三節合規報告
第四節合規監測、檢查及整改
第三章汽車金融監管體繫
第一節我國汽車金融的沿革與發展
第二節金融監管體繫概述
第三節汽車金融公司監管體繫
第四節汽車金融公司監管制度、指標體繫
第四章公司治理
第一節黨的領導
第二節股東治理
第三節董事會、監事會、高級管理層治理
第四節關聯交易治理
第五節激勵與約束機制
第五章汽車金融業務合規要點
第一節零售業務合規要點
第二節批發貸款業務合規要點
第三節融資業務合規要點
第四節征信業務合規要點
第六章反洗錢
第一節反洗錢合規管理概述
第二節客戶身份識別及資料記錄保存
第三節可疑交易監測報告及名單管控
第四節洗錢風險自評估
第五節其他反洗錢義務
第七章消費者權益保護
第一節消保合規
第二節投訴管理
第八章案件防控和監管數據治理
第一節案件防控
第二節監管數據治理
附件一汽車金融公司主要監管法規清單
附件二常見行政許可申請文件模板
附件三汽車金融公司主要定期監管報告控制表（不含地方特色報告）
附件四汽車金融公司主要監管指標（銀保監會）
附件五汽車金融公司適用MPA監管指標（人民銀行）
附件六信貸客戶洗錢風險等級劃分標準示例
附件七常見汽車貸款業務可疑交易情形和監測標準
後記
本書是一本介紹合規之“術”的習作，前兩章介紹了作者對合規管理體繫和合規管理運行的一點粗淺理解，希望能理論結合實踐，對合規管理的方法論進行一定的經驗總結。第三章是對汽車金融公司監管體繫的介紹，既有對歷史沿革的討論，又有對現階段監管主體和監管制度、指標的描述。從第四章開始，逐章介紹汽車金融公司合規管理所要面對的幾大類問題，分別是公司治理、業務合規、反洗錢、消費者權益保護、案件防控和監管數據治理。在部分章節的最後，本書會對一些尚未有定論的問題進行討論，給出作者的觀點。同時，本書在附件部分，總結歸納了汽車金融公司合規管理常用的一些資料，比如主要監管指標、常見行政許可申請模板、定期監管報告清單和主要監管法規清單，讀者也可以將此當做工具書使用。
