●第一章企業合規管理評估的依據
一、開展全面的合規管理體繫評估的依據 003
（一）美國聯邦量刑委員會：《有效的合規與倫理方案》 004
（二）國際標準化組織：《ISO 37301 合規管理體繫標準》 006
（三）中國證監會：《證券公司合規管理有效性評估指引》 007
二、開展專項的合規管理體繫評估的依據 009
（一）反腐敗合規管理：《企業合規方案評估》 009
（二）反壟斷合規管理：《反壟斷刑事調查中的企業合規方案評估》 011
（三）世界銀行集團：《誠信合規指南》 013
（四）其他專項類合規方案 015
第二章企業合規管理評估的基本問題
一、企業合規管理評估概述 019
（一）企業合規管理評估的基本定義 019
（二）企業合規管理評估的責任主體 020
（三）企業合規管理評估的對像 021
二、企業合規管理評估與內控評價、合規審計的關繫 023
（一）合規管理評估與內部控制評價的關繫 023
（二）合規管理評估與合規審計評價的關繫 024
三、企業合規管理評估的總體框架 025
（一）合規管理評估的目標 025
（二）合規管理評估的原則 026
（三）合規管理評估的範圍 027
（四）合規管理評估的內容 027
（五）合規管理評估的方式 029
四、企業合規管理評估的程序和方法 031
（一）合規管理評估的程序 031
（二）合規管理評估的方法 035
第三章企業合規管理體繫設計的有效性評估
一、合規管理組織體繫的健全性評估 041
二、合規管理制度體繫的規範性評估 047
三、合規管理運行機制的完備性評估 049
四、合規價值觀與文化的認同性評估 051
第四章企業合規管理體繫執行的有效性評估
一、企業管理層的合規領導力評估 057
（一）企業管理層以身作則是關鍵 057
（二）企業管理層合規承諾的落地 058
（三）企業管理層對合規管理工作的監督 059
二、企業合規管理的組織保障評估 059
三、企業合規管理的獎懲效果評估 061
第五章企業合規管理實踐的有效性評估
一、企業合規管理風險防控的有效性評估 065
（一）合規監控與檢查的有效性評估 066
（二）合規舉報調查的有效性評估 069
（三）合規整改問責的有效性評估 070
二、企業合規管理持續改進的有效性評估 072
第六章中國企業合規管理評估的問題和對策分析
一、中國企業合規管理評估中存在的問題 077
（一）專業的合規管理評估人纔匱乏 077
（二）合規管理評估的技術手段不足 078
（三）合規文化價值觀的培育有待提升 079
二、促進中國企業管理有效性提升的建議 080
（一）打造高水平的合規管理人纔隊伍 080
（二）加快合規管理評估數據繫統的建設 081
（三）加強合規文化理念和價值觀的培育 082
三、企業合規管理有效性評估的發展趨勢 083
案例及專題報告
招商局集團合規管理體繫的有效性評估 087
（一）招商局集團簡介 087
（二）招商局集團合規管理體繫建設情況概述 088
（三）招商局集團開展合規管理有效性評估的實踐 089
（四）招商局集團持續推進合規管理體繫優化面臨的挑戰 093
北汽集團合規管理體繫建設和優化升級 095
（一）優化合規管理體繫的必要性 095
（二）北汽集團合規管理體繫建設實踐 098
（三）北汽集團合規管理體繫優化升級的保障措施 105
（四）結束語 107
吉利集團持續推進合規管理優化的實踐 109
（一）企業基本情況的介紹 109
（二）企業建立合規管理體繫的現狀和經驗分享 110
（三）企業開展合規管理有效性評估的實踐做法 114
（四）評估後持續推進合規管理體繫優化的措施 117
中興通訊反賄賂合規管理的有效性評估 119
（一）反賄賂合規有效性評估的實踐探索 119
（二）中興通訊反賄賂合規管理體繫的設計和執行 124
（三）中興通訊反賄賂合規管理體繫有效性評估實踐 130
Export Control Compliance in Siemens 135
西門子公司出口管制的合規管理實踐 155
（一）引言 155
（二）出口管制原則 157
（三）最終用途和最終用戶管控 158
（四）目的國管制 161
（五）特定產品管制 162
（六）數字出口商品、技術轉讓和技術援助 165
（七）出口授權 166
（八）合同中的出口管制條款 167
（九）IT繫統中的出口管制 167
（十）監督和審計 168
（十一）培訓 168
（十二）合並與收購 168
（十三）中國出口管制法規 169
（十四）結語 171
反商業賄賂與企業合規管理的導向與要點 173
（一）中國目前反商業賄賂的法律框架 174
（二）美國《反海外腐敗法》 175
（三）中國企業合規管理導向和探索 179
（四）中國企業反商業賄賂有效合規管理的要點 182
（五）結語 186
反壟斷合規與中國企業的合規管理實踐 187
（一）美國反壟斷立法和執法實踐 187
（二）歐盟反壟斷立法和執法實踐 192
（三）中國反壟斷立法和執法實踐 199
（四）企業反壟斷合規管理實踐建議 204
吉利集團商業秘密數據保護合規的有效性評估 209
（一）概述 209
（二）評估準備 211
（三）評估實施 213
（四）持續改進 221
美國經濟制裁對中國企業的挑戰和有效應對 223
（一）美國經濟制裁的基本制度 223
（二）美國經濟制裁對中國企業的挑戰 225
（三）中國企業制裁合規管理制度的搭建 227
（四）中國企業制裁合規管理的常見問題 230
《個人信息安全影響評估指南》與個人權益保護有效性評估 233
（一）介紹 233
（二）中國個人信息保護監管及立法介紹 233
（三）“告知-同意”規則下個人信息保護 235
（四）個人信息安全影響評估 237
（五）結語 241
附錄
附錄1中央企業合規管理指引（試行） 245
附錄2企業境外經營合規管理指引 253
附錄3證券公司合規管理有效性評估指引 263
附錄4Evaluation of Corporate Compliance Programs （Updated June 2020） 269
企業合規方案評估（翻譯稿） 295

近年來，強化合規管理、防範合規風險已經成為全球企業發展的新趨勢。在外部合規監管日益嚴格的背景下，越來越多的中國企業認識到全球化經營中合規管理的重要性，開始從被動的“要我合規”向主動的“我要合規”轉變。企業在建立合規管理體繫後，需要對合規管理體繫進行持續的有效性評估分析，以使企業迅速適應新的外部合規要求和合規環境，發現和糾正貫徹執行中可能存在的問題，促進企業合規管理體繫持續性改進和優化。
本書主要介紹了企業合規管理評估的依據、企業合規管理評估的基本問題、企業合規管理體繫設計的有效性評估、企業合規管理體繫執行的有效性評估、企業合規管理實踐的有效性評估、中國企業合規管理評估的問題與對策六個板塊的內容，同時設置了“案例及專題報告”。“案例及專題報告”主要介紹企業反腐敗、數據保護等專項領域的合規程序設計及評估的相關內容，以及中國企業開展合規管理體繫評估的實踐經驗案例。這些內容共同構成企業等

郭凌晨,丁繼華,王志樂 編