立足實踐操作構建刑事合規框架聚焦刑事合規助力企業行穩致遠

●上篇企業刑事合規總論
第一章刑事合規的基本問題
第一節刑事合規的概念與特征
一、刑事合規的產生及發展概況
二、刑事合規的概念
三、刑事合規的特征
第二節刑事合規的價值與目標
一、刑事合規的價值
二、刑事合規的目標
第三節企業刑事合規的基本要素
一、刑事合規的內容
二、刑事合規的組織
三、刑事合規的實施程序
第二章企業刑事合規組織體繫
第一節刑事合規組織體繫的構成
一、刑事合規組織的組成原則
二、刑事合規組織體繫的總體要求
三、決策層的合規角色與職責內容
四、管理層的合規角色與職責內容
五、執行層的合規角色與職責內容
第二節刑事合規部門的協作與協調
一、刑事合規部門的協作與溝通的重要性
二、在刑事合規整改中與監管機構的溝通
三、刑事合規部門與業務部門、內部監督部門的分工協作
四、刑事合規部門與企業員工的溝通
五、刑事合規部門與商業合作伙伴協調
第三章刑事合規操作指引
第一節企業刑事合規的流程
一、建立企業刑事風險防範機制
二、全面繫統應對刑事合規法律事務
三、深度融合企業法律事務
四、打造繫統化、制度化的企業合規體繫
第二節企業刑事合規的審查
一、針對不同對像有針對性進行審查
二、企業刑事合規審查應針對不同部門法在各自法律領域內進行
第四章律師辦理企業合規業務實務操作
第一節合規盡職調查
一、制定盡職調查方案
二、進行盡職調查
三、總結分析刑事風險點
四、設計解決方案，起草合規計劃，並提出落實建議
第二節助力企業進行合規方案及合規制度建構
一、現行相關制度及合規實務
二、建構合規方案及合規制度的原則
三、企業常見合規方案及合規制度的主要內容
四、律師參與建構合規方案及合規制度的基本要求
第三節助力企業進行合規文化培育
一、為企業進行合規培訓
二、為企業設計以合規文化為主題的文化活動
三、開展合規評優或者為企業舉辦合規知識競賽活動
第四節助力企業進行合規效力考核及進一步提升合規效能
一、合規效力考核
二、提升合規效能
第五節助力企業進行合規風險化解
一、合規風險化解業務的典型案例
二、律師辦理合規風險化解業務的注意事項
三、律師辦理合規風險化解業務時的執業風險防範
第六節擔任合規監管人
一、律師作為合規監管人的法定職責
二、律師作為合規監管人履職監管職責的主要方式
三、律師擔任合規監管人的基本要求
下篇重點行業刑事合規問題
第一章建設工程行業刑事合規實務指引
第一節建設工程行業概述
一、建設工程行業背景
二、建設工程行業高發刑事風險
第二節建設工程行業高發罪名
一、單位行賄罪
二、單位受賄罪
三、介紹賄賂罪
四、對非國家工作人員行賄罪
五、挪用資金罪
……

本書共分上下兩篇，上篇介紹了企業刑事合規的基本理論，主要包括刑事合規的基本問題、企業刑事合規組織體繫、刑事合規操作指引、律師辦理企業合規業務實務操作內容。下篇選取了建設工程行業、房地產行業、互聯網行業、食藥行業、金融行業、物流運輸行業、教育培訓行業、“危廢”行業、住宿餐飲行業、醫美行業這十個重點行業，結合律師實務操作中經常遇到的刑事風險問題，論述所屬行業如何進行有效的刑事合規。

《企業刑事合規實務指引》編寫組 著