本書分為企業合規基本原理、風險、管理和律師合規業務四篇，既有原理闡述又有實務操作，幫助企業和相關從業人員高效合規。

●Part1
第一編企業合規原理篇
第一章合規的起源
一、FCPA的執法特點和演進趨勢
二、FCPA的主要規則條款
三、FCPA的相關典型案例
第二章合規面臨的新形勢
一、新時代是風險時代
二、新時代是規則時代
三、新時代是科技時代
第三章合規亂像之原因分析
一、人性原因
二、文化原因
三、制度原因
四、執法原因
第四章企業合規的本質
一、合規的道德本質
二、合規管理是企業的價值觀建設
第五章企業合規的功能
一、企業合規的功能解析
二、企業合規的功能辨析
三、企業合規管理的功能定位
Part2
第二編企業合規風險篇
第六章企業合規風險的識別原理
第七章企業合規風險的類型劃分
一、企業合規風險的主要來源
二、企業合規風險的劃分方法
三、企業合規風險的基本類型
第八章合規風險主要類型識別
第一節決策合規風險
一、滴滴順風車乘客遇害事件
二、今日頭條“ ”下架事件
第二節產品合規風險
一購”業務的合規風險
二、面包店眾籌模式合規風險
第三節組織合規風險
一、違規對外擔保
二、用工管理違規
三、印章違規使用
第四節合同合規風險
一、合同訂立環節
二、合同履行環節
第五節銷售合規風險
一、銷售假冒偽劣產品
二、違法發布促銷廣告
三、商品價格違法
四、商業賄賂
五、違反誠信
第六節采購合規風險
第七節財稅合規風險
一、財務合規風險
二、稅務合規風險
第八節知產合規風險
第九節數據合規風險
第十節品牌合規風險
一、違規傳播
二、輿論危機
第十一節合作合規風險
第十二節外貿合規風險
Part3
第三編企業合規管理篇
第九章企業合規管理方法論
一、關於繫統論
二、關於免疫繫統
三、合規管理體繫的構成要素
第十章合規管理體繫基本結構
第十一章合規管理運行機制
一、關於PDCA方法
二、PDCA方法在合規管理中的應用
三、《合規管理體繫指南》解讀
四、合規管理的國外標準
第十二章合規管理體繫具體場景評析
第一節西門子公司合規管理體繫
一、西門子合規管理體繫主要內容
二、對西門子合規管理體繫的評價
第二節中石化集團合規管理體繫
一、中石化集團合規管理體繫的主要內容
二、對中石化集團合規管理體繫的評價
第三節中興通訊反賄賂管理體繫
一、中興通訊反賄賂管理體繫的主要內容
二、對中興通訊反賄賂管理體繫的評價
Part4
第四編律師合規業務篇
第十三章律師業務的轉型升級
第一節律師合規業務的定位
一、律師合規業務更符合律師制度的本意
二、律師合規業務更符合企業客戶的需要
三、律師合規業務更符合新時代發展要求
第二節律師合規業務面臨的挑戰
一、固有思維的挑戰
二、現實社會的挑戰
三、傳統觀念的挑戰
第三節律師合規業務的價值
一、有效轉變律師的執業思維
二、有效整合律師的內外資源
三、有效提升律師的職業價值
第十四章合規顧問業務
第一節常年法律顧問業務的反思
第二節合規顧問業務的興起
第三節合規顧問業務的操作要點
一、如何發現客戶需求
二、如何進行顧問費報價
三、如何簽訂顧問服務合同
四、顧問業務的合規操作原則
第十五章合規咨詢業務
第一節合規咨詢業務的方法原理
一、望診法的應用
二、聞診法的應用
三、問診法的應用
四、切診法的應用
第二節合規咨詢業務的主要類型
一、綜合合規咨詢業務
二、專項合規咨詢業務
三、行業合規咨詢業務
第三節合規咨詢業務的操作要點
一、咨詢範圍明確
二、合規建議合法
三、簽訂保密協議
四、收費價格靈活
第十六章合規調查業務
第一節合規調查業務的基本類型
一、反舞弊調查
二、合規盡職調查
第二節合規調查業務的基本流程
一、反舞弊調查的基本流程
二、合規盡職調查的基本流程
第三節合規調查的取證方法
一、個別談話法
二、查閱資料法
三、外圍調查法
四、委托鋻定法
五、證據保全法
六、目標參照法
第十七章合規培訓業務
第一節合規培訓業務的定位
第二節合規培訓業務的操作要點
一、服務產品化
二、課程體繫化
三、內容定制化
四、過程互動化
第十八章危機應對業務
第一節危機應對業務的內涵
第二節危機應對業務的操作要點
一、行政執法調查應對的操作要點
二、刑事執法調查應對的操作要點
三、輿論危機應對的操作要點
第十九章合規體繫業務
第一節合規體繫業務的市場現狀
第二節合規體繫業務的類型
一、全面合規體繫業務
二、主題合規計劃業務
第三節合規體繫業務的操作要點
一、合規體繫項目的投標環節
二、合規體繫項目的技術路線
三、合規體繫項目的團隊管理
第二十章合規業務的團隊管理
一、合規業務團隊的組建要求
二、合規業務團隊面臨的挑戰
三、合規業務團隊與律所管理
［附錄］本書觀點提煉
跋

本書深入繫統地分析了企業合規的本質、功能定位，揭示了合規本質是企業的道德問題，這一觀點將從根本上助力企業實現合規從自發到自覺的問題。實踐表明，如果將合規僅僅定位於應對外部監管和避免受到外部處罰，合規難逃失敗的命運。本書的另一重要成果是深入剖析了企業面臨各類合規風險的類型，這是很具有創新價值的，就像我們認識人體疾病一樣，必須進行科學的分類，這是準確診治疾病的重要基礎，也是對企業合規科學認識的必由之路。再次，本書結合企業經營管理實際以及國外包括西門子等大公司的合規管理經驗做法，對企業合規管理體繫的基本構成要素和運行機制進行了深入剖析，這也是作者長期在企業從事合規管理的精髓貢獻。對於中國企業來說，本書為其走上合規管理道路提供了基本遵循的開篇之作，也是合規管理與國際接軌的實質內在機理。在這些探索的基礎上，本書極為可貴的是，對律師的合規業務進行了深入淺出而細致透徹的解析，包括合規業務的模式、業務類型等

姜先良 著