●導言 法律與金融理論與公司治理——基本理論框架及問題的提出
一、法律與金融理論與公司治理:一個文獻綜述
二、法律與金融理論與中國公司治理:研究問題的提出
第一章 公司法、公司治理的核心法律經濟學理論
一、公司法的核心制度與經濟學理論
二、公司治理的法律經濟分析
第二章 基於路徑依賴理論的中國公司治理法律改革研究
一、中國公司治理的法律改革與公司治理融合理論
二、法律規則驅動的路徑依賴
三、探尋“均衡狀態”的成因:比較法的維度
第三章 董事義務與中國公司法:基於法律移植理論的研究
一、董事誠信義務:英國公司法的啟示
二、探尋“牟取公司機會禁止原則”的決定因素
三、董事勤勉義務的判斷標準:基於浙江省兩個判例的分析
第四章 證券市場執法、公司治理與法律與金融理論
一、法律與金融理論與證券市場執法:一個理論框架
二、中國語境下的證券公共執法
第五章 私人訴訟在中國證券市場中的作用:以虛假陳述案為例
一、虛假陳述案件中的金融學基礎及研究問題的提出
二、中國證券市場中的虛假陳述行為與上市公司的代理成本問題
三、中國針對虛假陳述案的公共與私人執法
四、結果影響的分析
第六章 證監會對內幕信息傳遞人的選擇性執法研究:以20l1~2015年的內幕交易案件為樣本
一、問題的提出
二、證監會對內幕信息傳遞人責任認定的學理解析
三、證監會對內幕信息傳遞人的選擇性執法及其問題
四、證監會對內幕信息傳遞人選擇性執法原因初探
五、結語
第七章 證監會是否在中國證券市場中保護了公平的競爭環境:公共執法、碎片化的權威主義與社團主義
一、研究背景
二、證監會行使事後執法權力的總體情況
三、證監會是否保護了公平競爭環境:虛假陳述與內幕交易案例分析
四、基於合作的監管模式:溫和的執法與社團主義
參考文獻
後記
本書有兩個主要目標。首先,從一個理論角度,一些西方學者指出從西方移植的公司法、證券法法律規則在中國情境中並沒有發揮作用。其主要原因是被移植的法律規則與中國本土情境之間的契合與適應程度還較低。本書將采取一個不同的觀察視角,運用經濟學路徑依賴理論來解釋為何中國公司治理的發展一直依賴於“法律移植”這一單一模式。其次,從一個實踐的視角,很多中外學者都發現中國的公司發與證券存在著操作性較弱的問題,其立法技術較低、對一些重要條款與概念的表述比較模糊。在學術界,尚未有專著繫統地研究如何解決這類問題。在前面理論研究的指導下,本書將對該問題做出回應。通透重構董事的受信義務、控股股東的義務等法律規則,加強中國公司治理相關的法律體繫。