●第一篇資本市場民事賠償金、行政罰款與刑法罰金制度研究
前言
引言
第一章民事賠償責任優先的法理基礎
一、體現證券法保護投資者的核心價值目標
二、彰顯新時代中國特色社會主義的民本思想
三、發揮民事賠償責任對投資者權益保護和心理撫慰的獨特作用
四、符合法金融學的理論邏輯和實證結果
五、契合國際潮流和我國需要保護中小投資者的特殊國情
第二章國庫管理制度上證券罰沒款暫緩入庫和申請退庫：可能性探討
一、我國國庫管理的基本制度
二、證券罰沒款暫緩入庫的理論分析與現實可能
三、證券罰沒款財政退庫的理論爭議與現實可能
第三章主動事先賠付投資人：證券先期賠付制度
一、我國證券先期賠付的實踐
二、證券先期賠付的經驗總結
三、先期賠付的制度優勢：與民事訴訟比較及域外啟示
四、證券先期賠付的理論基礎與制度設計
五、證券先期賠付制度的適用範圍
第四章罰沒款用於民事賠償：美國公平基金制度的借鋻
一、概述
二、公平基金在美國的發展演化
三、公平基金的制度功能爭論
四、美國公平基金制度的實效性分析
五、我國引入公平基金制度的前景
第五章相關程序協調和銜接
一、法律依據
二、行政處罰、刑事程序與民事賠償相關程序銜接的具體制度建構
結論
參考文獻
第二篇證券期貨市場糾紛調解、訴訟的示範制度建構與運行研究
前言
引言
第一章國內外研究述評與本篇研究價值
一、相關主題的國內研究情況
二、相關主題的國外研究情況
三、研究價值
第二章我國證券期貨市場現行解紛機制：問題與局限
一、我國證券期貨化解機制的構成
二、我國證券期貨市場現行解紛機制的缺陷
三、我國現行證券糾紛解決機制的共同局限
第三章我國證券期貨群體性糾紛解決的出路探索：從示範訴訟到示範調解
一、示範訴訟制度：群體性糾紛化解機制中的一顆“新星”
二、示範訴訟在證券群體性糾紛解決中的運用範本：德國《投資人示範訴訟法》及其實踐
三、我國審判實踐中的“示範訴訟”做法與模式雛形的形成
四、我國證券期貨領域的“示範訴訟”實踐
五、我國審判實踐中證券示範訴訟的類型化分析
六、從示範訴訟到示範調解：我國證券期貨市場糾紛解決的示範制度
第四章我國建立證券期貨糾紛解決示範制度的困難與有利條件
一、突破現行法律法規體繫的難度
二、示範制度在實踐中可能面臨的困難
三、我國當前建立證券期貨示範制度的有利條件
第五章證券期貨市場糾紛解決的示範制度之一：證券示範訴訟的建構與運行
一、證券示範訴訟的適用範圍
二、證券示範訴訟的制度範疇
三、證券示範訴訟制度的程序構造
四、我國證券示範訴訟制度的運行保障機制
第六章證券期貨市場糾紛解決的示範制度之二：證券示範調解的建構與運行
一、調解機制在證券期貨群體性糾紛解決中的運用
二、從證券示範訴訟到證券示範調解的演進路徑
三、證券示範調解的制度構想與程序構造
四、證券示範調解制度運作中的關鍵問題
結論
參考文獻
附錄德國《關於資本市場法律爭議之示範訴訟法》（德國《投資人示範訴訟法》）

《投服研究（第4輯·2018年）》分為兩篇：靠前篇為資本市場民事賠償金、行政罰款與刑法罰金制度研究。指出了民事賠償責任優先原則的現實困境，探討了民事賠償責任優先原則的法理基礎，分別討論了如何實現民事賠償責任優先原則的幾個路徑，考量各自優缺點，進行可行性分析，並對相關程序的協調和銜接進行頂層設計，在借鋻境外相關經驗和考慮我國本土條件的基礎上提出完善建議，以提升我國資本市場投資者保護水平。第二篇為證券期貨市場糾紛調解、訴訟的示範制度建構與運行研究。基於我國當前全面化糾紛解決機制改革的背景，從證券期貨民事賠償訴訟等現行解紛機制的缺陷入手，通過對靠前外司法實踐和相關制度的考察與分析，研究探索證券期貨市場糾紛調解、訴訟示範制度的構建與運行問題，致力於凝聚有限的司法資源以解決具有典型示範效應的案件，利用裁判結果的擴張力使更多矛盾糾紛得到有效解決，同時通過示範制度宣示法律規則、統一法律適用的功能等