●第一章涉及繼承的案例
1-1未成年人繼承股東身份的適格性
1-2公司股東去世，其發生繼承的股權是否影響公司股權明晰
第二章涉及土地使用權的案例
2-1生產經營用地、建築物是否合法合規
2-2土地取得方式與證載信息不一致
第三章涉及信息披露的案例
3-1請公司補充披露並對可持續經營能力進行量化分析
3-2請公司補充披露是否具備業務轉型的關鍵資源要素、業務轉型風險及應對措施
第四章涉及一致行動的案例
4-1親屬簽署一致行動協議
4-2管理層簽署一致行動協議
第五章涉及抽逃出資的案例
5-1借錢出資、抽逃出資問題
5-2非股東出資的核查
5-3股東向公司借款，是否構成抽逃出資
第六章涉及股東占款、公司代墊股款的案例
6-1股東占款的規範
6-2公司代墊股權轉讓款
6-3控股股東、實際控制人占用資金
第七章涉及人力資源出資、員工社保的案例
7-1以人力資源、管理資源出資
7-2報告期內未繳納員工住房公積金
7-3社保滯納金問題
7-4核查公司是否存在違反勞動法規的情形
第八章涉及對賭協議的案例
8-1股東對賭條款的相關處理措施
8-2對賭協議是否影響公司的持續穩定經營
8-3掛牌成功後解除對賭
8-4公司分紅現金補償的對賭協議
第九章涉及關聯方的案例
9-1關聯方租賃與市場價格差異較大的說明
9-2關聯方收購無法辦理所有權證的資產
9-3公司與其原外資股東是否存在關聯關繫
9-4通過收購及注銷關聯方解決關聯交易
9-5關聯企業轉讓給外甥女規範同業競爭
9-6關聯交易占比高且短時期無法減少或消除
9-7關聯方借款的處理
第十章涉及新三板上市及轉板的案例
10-1搭乘醫改便車成功闖關創業板
10-2曾被封創業板“最袖珍”股
10-3掛牌新三板，意在創業板
10-4少有轉板中小板的三板公司
10-5三次闖關中小板
10-6少有轉板創業板的三板公司
10-7新三板第一股
10-8三次定向增資，三次跨越發展
10-9新三板融資托起綠色夢想
第十一章涉及任職資格的案例
11-1董事在同行業公司擔任高管
11-2董事在前五大供應商任職
11-3公司董事長對外兼職的處理方式
11-4公司董事為研究院和大學教授是否合規
11-5親屬關繫是否影響監事任職資格和履行
11-6關於公司三會召開及職工監事履職情況
11-7董事、高管親屬任公司監事
第十二章涉及經營資質的案例
12-1公司是否具有通信業務資質
12-2網站發布廣告的資質及合規性
12-3公司是否存在超越資質範圍經營的情況
12-4公司是否需要辦理環保相關手續，披露產品質量及遵守法律、法規情況
12-5未辦理環保相關許可手續，公司日常生產經營是否符合國家環保相關規定
12-6三艾廣告是否有資質賣瀘州老窖
12-7關於在建項目無相應資質的認定
12-8請公司說明資質續期是否存在障礙以及若無法辦理對公司業務的影響
12-9未辦理環評事項被環保局行政處罰是否屬於重大違法違規情形
第十三章涉及同業競爭的案例
13-1變更經營範圍消除同業競爭
13-2如何解決同業競爭
13-3核查是否存在同業競爭
13-4解決同業競爭問題提出相關解決措施
13-5轉讓股權消除同業競爭
13-6一定程度上與公司存在同業競爭
13-7注銷同業競爭企業
13-8出具承諾，解決潛在同業競爭問題
13-9不存在同業競爭的說明：劃分業務專屬行業
13-10注銷關聯公司消除同業競爭
13-11補充核查劉志春與原單位是否存在競業禁止方面的約定
第十四章涉及知識產權、非專利技術的案例
14-1不具有商標所有權對公司及其獨立性的影響
14-2公司現有發明專利有無質權實現風險
14-3以非專利技術增資又對其減資
14-4報告期內使用關聯企業的商標
14-5技術出資超比例且未評估
14-6無形資產出資瑕疵、現金補正
14-7如何解決無形資產出資問題
14-8短期內非專利技術出資又減資
14-9無形資產出資瑕疵，先減資再現金增資
14-10專利技術出資比例違反《公司法》規定
14-11無形資產出資瑕疵，做減資處理
14-12專利糾紛
14-13出資的非專利技術並非任職內作品的說明
第十五章涉及納稅的案例
15-1關於小額納稅人和一般納稅人的判定
15-2掛牌前曾為小規模納稅人是否符合“合法規範經營”掛牌條件
15-3請律師核查公司收入是否真實及是否依法足額納稅
15-4公司受稅務處罰是否屬於重大違法違規
15-5自然人股東納稅情況及發生追繳稅費的防範措施
15-6稅務機關行政處罰是否構成重大違法違規行為
15-7公司整體變更時，自然人股東未繳納個人所得稅問題
15-8公司整體變更時，未履行資產評估手續
15-9增資未評估的效力問題
15-10管理公司股權置換LP基金份額
15-11未分配利潤為負變更為股份公司是否合規
15-12公司民間借貸利率是否合規
15-13應納稅所得額超過小微企業認定條件是否合規
15-14公司為規範關聯交易方所采取的措施是否充分、有效，相關內部控制是否完善
15-15公司整體變更時自然人股東繳納個人所得稅問題
15-16詳細說明公司報告期內實行核定征收方式申報繳納企業所得稅的原因
第十六章涉及股權的案例
16-1認定控股股東和實際控制人的依據
16-2掛牌前後新三板企業股權可否質押
16-3企業在區域性股權交易中心掛牌
16-4為不改變發行人性質，由員工配偶受讓股權激勵
16-5股權代持的解除
16-6股份代持的處理
16-7股權轉讓，股東缺席股東會
16-8公司代墊股東股權轉讓款
16-9控股股東與實際控制人認定
16-10公司如何保證限售協議有效性和可行性及應對股權爭議
16-11核心員工的股權激勵
16-12超過200人的未上市股份公司股權的專項核查
16-13工商登記股權結構不清晰
16-14國有股權在變更程序中存在瑕疵
16-15對同一次股權轉讓出現不同單價的解釋
16-16股權激勵相關問題的合法、合規性
16-17股東表決權授權協議對掛牌的影響
16-18股東拆借給公司的資金債權是否合法、合規，公司股東、董事等適格性
16-19控股股東、共同實際控制人的認定
16-20原股東未履行出資義務即轉讓股權
16-21職工持股會將股權全部轉出並解散
16-22公司實際控制人及股東是否對公司控制權存在影響
16-23冒名股東的關注
16-24股權轉讓未辦理工商變更
16-25股權曾存在質押
16-26公司股權轉讓管理及核心技術人員是否為股權激勵
16-27是否存在股權代持
16-28如何解決股權代持
16-29公司歷史上的代職工持股的問題
16-30控股股東免租提供辦公場所
16-31股東以個人名義貸款用於公司經營
16-32子公司股東人數超過200人
16-33無實際控制人
第十七章涉及合法合規經營的案例
17-1是否符合合法、合規經營的要求
17-2關於公司主營業務運作方式及安排的合法性問題
17-3關於債轉股事項的合規性
17-4境內公司與其境外上市實體的業務運營
17-5公司國有劃撥土地是否合規及存在被收回的風險
17-6董事在外兼職並擔任高管等職務是否違反公司法
17-7設立時有外籍股東的內資企業
17-8設立時有外籍股東的內資企業是否影響掛牌公司主體資格
17-9公司消防處罰事項是否構成重大違法違規
17-10如何判斷是否構成重大違法行為
17-11因稅務或銀行業務而被罰款是否屬於存在重大違法違規行為
17-12關於公司因工作失誤漏繳稅款受懲罰的認定
17-13生產經營是否合法、合規
17-14關於公司制作和發布微電影的內容審查
17-15公司整體變更設立過程是否符合有關法律法規的規定
17-16公司車輛掛個人名下是否合規
17-17租賃土地自建廠房的合法性
17-18公司相關項目產品認證情況
17-19公司實際控制人股權質押問題的核查
17-20公司股東通過銀行貸款後，提供給公司使用是否合法、合規
17-21公司申請掛牌所履行的決策程序是否合規
17-22知識產權侵權訴訟對公司履約能力與經營風險的影響
17-23對股權變更程序的合法、合規性發表意見
第十八章涉及財務的案例
18-1重大資產重組是否涉及關聯交易非關聯化及交易的必要性、公允性、真實性
18-2公司應收與應付賬款及傭金是否合法
18-3工作室采購的確認、計量和披露
18-4廣告公司內部招待使用的瀘州老窖計入存貨的合理性
18-5公司分立事項對掛牌條件“存續滿兩年”的影響
18-6請主辦券商、律師核查關聯方資金往來、資金占用情況並發表明確意見
18-7關於出資遲延問題
18-8以注冊資本額為對價收購子公司
18-9設立時注冊資本低於《公司法》的規定
18-10實物出資無評估且未到位，現金補足
18-11報告期最近一期存在較大規模虧損
18-12無發票，資產未入賬
18-13以人力資源、管理資源出資
18-14掛牌前如何處理產品對特定細分市場依賴過高的問題
18-15補充核查公司生產經營是否符合環境保護的要求
18-16公司通過互聯網采集相關數據的行為符合現有法律法規
18-17工商行政管理局行政告誡書是否對上市產生影響
18-18是否構成掛牌障礙發表專業意見並在公開轉讓說明書中補充披露
18-19半數股東登記地在境外是否具備發起人資格
18-20公司是否存在利用經銷模式提前確認收入
18-21零對價轉讓子公司股權
18-22收購其他公司股權是否存在利益安排
18-23主辦券商持有推薦掛牌公司股票的合規性
18-24驗資報告和評估報告不符合規定，現金置換出資
18-25關於抽逃出資情形的核查
18-26事業單位同意下屬企業出資的法律效力
18-27新三板掛牌前實施股權激勵及主體資格
18-28國有股權程序瑕疵
18-29公司增資程序是否合法、合規及是否損害其他股東利益
18-30使用員工個人賬戶收取貨款
18-31設立時無驗資報告
18-32對主要客戶存在依賴
18-33持股低但實際控制公司
18-34股東是證券從業人員
第十九章其他類型的案例
19-1深耕電子商務法檢細分市場
19-2公司的軍方客戶是否涉及申請豁免披露
19-3擔任被弔銷營業執照的分公司負責人
19-4同為第一大股東但單獨認定為實際控制人
19-5實際控制人未追溯至最終出資人
19-6掛牌公司歷史上外資轉外資涉及的稅務、外彙等合規性問題
19-7實際控制人的認定依據
19-8《網絡文化經營許可證》續辦情況影響公司掛牌
19-9開具無真實交易票據為控股股東融資
19-10公司及其實際控制人最近兩年存在的違法違規及受處罰情況
新三板，我們一起並肩前行

新三板的適時出現開闢了中小企業融資的新天地，敲開了中小企業進入資本市場的大門。《浩說新三板(新三板掛牌上市實戰案例與解決方案)》以案例集解析作為出發點，結合“新三板李盟主”李浩老師九年的新三板實操經驗，通過對近200個案例的深入剖析和探討，圍繞掛牌過程中涉及的關聯交易、同業競爭、股東占款等難點問題提供解決辦法和應對策略，深入淺出地詮釋了新三板掛牌總體思路、注意事項、行業規則，幫助中小企業以大力度優惠的成本登陸新三板市場，用最快的速度掌握資本市場運作核心，對於券商人士、律師、會計師以及擬掛牌企業極具學習價值和參考意義。

李浩 主編 著

新三板——中小企業騰飛之翼科技創新與資本市場雙輪驅動中國崛起，資本市場是科技之母，資本市場是科技創新的驅動，隻有資本市場的發展纔能讓中國人在35年的改革成功之後登上我們再贏30年的戰略制高點，走上幸福之路。2013年5月習主席提出新常態後，我們看到今天一繫列的變化，特別是資本市場，包括我們經營創新、大眾創業一繫列舉措，全都充分表明了新常態不是簡單詞彙，而是以深化改革為基礎，以深化改革引領新常態。新三板市場是中國改革的重要市場，作為創新型企業的孵化器，過去被交易所壟斷，效益、公平都出了問題，所以三板的殺出對國家資本市場體制改革開創了三足鼎立新局面，畢竟三條腿桌子比兩條腿板凳要穩。從目前新三板的發展態勢看，較低的準入門檻使其具備了極大的包容性，一定程度上決定了其更適宜向綜合性資本市場的方向發展。另外，新三板市場已經逐步處於中國資本市場的中心，內部分層成為必然趨勢，逐步形成對中小企業等