聚焦企業合規師職業詳解企業合規管理實操覆蓋合規管理體繫、要素、專項

●第一章企業合規師的職業
一、合規的概念
（一）合規
（二）狹義的合規和廣義的合規
（三）企業合規
（四）合規學
（五）合規的歷史發展
二、不合規的後果
（一）民事責任
（二）行政處罰
（三）刑事責任
（四）調查費用和監督費用
（五）聲譽受損
三、企業合規師的概念
（一）建設
（二）管理
（三）監督
四、企業合規師的職業群體
（一）企業合規師的工作崗位
（二）非企業的合規師職業
五、企業合規師的主要工作任務
（一）計劃
（二）執行
（三）檢查
（四）改進
第二章企業合規師的能力要求
一、個性特征
（一）品格
（二）管理能力
二、專業知識
（一）法律知識
（二）管理學知識
（三）財務和審計方面的知識
第三章企業合規管理體繫
一、企業合規管理體繫的界定
（一）概念
（二）合規理論
二、企業合規管理的發展
（一）合規管理的初期形態
（二）合規管理的爭議及轉型
（三）企業合規管理
（四）合規管理的有效性
三、合規管理體繫的構建
（一）合規管理體繫的特性
（二）合規管理的構成要素
（三）建立合規管理體繫的步驟
附錄1-3-1合規管理體繫成熟度審核表
第四章合規風險識別與分析評估
一、合規義務
（一）合規義務識別
（二）合規義務動態維護
（三）合規義務內容
二、合規風險
（一）合規風險定義
（二）合規風險分類
（三）合規風險分布特征
（四）合規風險源
三、合規風險識別與分析評估
（一）《合規管理體繫指南》對合規風險識別評估要求
（二）合規風險識別分析評估流程
四、合規風險識別分析評估法
（一）合規風險識別分析評估法概述
（二）崗位合規風險識別分析評估法
（三）流程合規風險識別分析評估
第五章合規組織
一、組織的合規管理職責
（一）有關合規規範的規定不盡相同
（二）《合規管理體繫指南》規定的組織的合規管理職責
（三）《中央企業合規管理指引（試行）》規定的組織的合規管理職責
二、企業治理機構的合規管理職責
（一）董事會
（二）監事會
（三）經理層
三、合規委員會
（一）合規委員會的設立與職責
（二）是否設立獨立的合規委員會
（三）合規委員會的組成
四、企業合規部
（一）企業合規部的淵源
（二）企業合規部組織模式
（三）企業合規部彙報路線
（四）企業合規部職責設計
五、業務部門的合規管理職責
（一）合規要求覆蓋各業務領域、各部門及全體員工
（二）業務部門履行合規管理的第一道防線職責，對本領域經營活動的合規性負直接和首要責任
（三）業務部門負責本領域日常合規管理工作，主動開展本領域的合規管理，包括按照合規要求完善業務管理制度和流程、合規風險管理、組織合規審查、合規報告、合規培訓、商業伙伴合規調查、違規管理等
（四）接受合規管理評估，對本部門進行自我合規管理評估
（五）接受合規考核評價，對本部門員工進行合規考核評價
（六）配備合規管理人員
（七）支持和配合合規管理部門的工作
六、相關部門的合規管理職責及其界別管理
（一）相關部門的合規管理職責
（二）職責界別
（三）法務與合規
（四）內控與合規
（五）內審與合規
（六）風控與合規
（七）紀檢監察與合規
七、合規風險三道防線、一體管理化平臺、協調聯動
（一）合規風險三道防線
（二）一體化管理平臺
八、企業合規部的人員配備、崗位設計和資質要求
（一）合規負責人
（二）專職合規管理員
（三）其他部門的合規管理人員
（四）合規負責人與合規管理人員的獨立性
第六章合規培訓
一、什麼是合規培訓
二、合規培訓的重要性
三、合規培訓的基本要素
（一）合規培訓的目的
（二）合規培訓的對像
（三）合規培訓的內容
（四）合規培訓的形式
（五）合規培訓的頻率
（六）合規培訓的方式
四、如何構建有效的合規培訓
（一）制定合理的培訓計劃
（二）設計有效的培訓內容
（三）開展有序的培訓活動
（四）保持完整的培訓記錄
（五）進行必要的培訓評估
（六）持續改進培訓計劃和內容
五、合規培訓創新方案
（一）合規漫畫
（二）合規視頻
（三）合規主題活動
第七章內部調查
一、概述
（一）“調查義務”經濟
（二）危機管理
（三）法律預期
二、實施有效內部調查的很好實踐
（一）“誰”的問題
（二）保護企業的證據和保護調查
（三）謹慎取得現實的證據
（四）謹慎報告和全面賠償
第八章合規審計
一、關於合規審計的有關術語概念
二、合規審計程序
（一）明確合規審計範圍
（二）制定合規審計方案
（三）準備合規審計表
（四）審計實施
（五）形成合規審計結論
三、合規審計方法
四、審計實施
（一）合規審計——制度（響應合規義務）充分性審計
（二）合規審計——業務行為有效性審計
（三）合規審計——業務結果有效性審計
（四）合規審計——制度適用性審計
第九章合規危機管理
一、合規危機管理概述
二、合規危機預案
（一）危機分類和危機等級
（二）危機處理小組
三、合規危機預警
四、合規危機應對
（一）評估事態
（二）擬定和實施應對方案
五、合規危機善後
第十章未來的企業合規師
一、“合規2.0”
二、“首席合規官3.0”
三、連接的合規
第十一章反賄賂合規
一、反賄賂合規的制度框架
（一）概述
（二）普遍禁止
（三）無避風港
（四）屬地管轄和屬人管轄並存
（五）強道德屬性
二、常見合規風險
（一）涉及公務人員的賄賂風險
（二）涉及商業客戶的賄賂風險
（三）企業成員受賄風險
三、反賄賂合規措施
（一）反賄賂立場
（二）賄賂風險評估
（三）反賄賂合規管理方案
（四）反行賄合規的主要機制
（五）反受賄合規的主要機制
第十二章勞動用工合規
一、勞動用工合規概述
（一）定義
（二）勞動用工合規要求
（三）用工合規風險來源
（四）用工不合規的後果
（五）用工合規分析框架
二、實體性之勞動用工合規體繫
（一）構建體繫的標準及其體繫
（二）單個勞動關繫合規
（三）勞動法體繫之外的用工合規
三、勞動合同法中強行性規則的識別
（一）識別的必要性
（二）勞動監察識別法
（三）語詞識別法
四、勞動關繫合規重點
（一）標準勞動關繫合規重點
（二）非標準勞動關繫合規重點
（三）勞動規章制度合規重點
（四）集體勞動合同合規重點
（五）職工民主管理合規重點
五、勞動條件合規重點
（一）工時制度合規重點
（二）休息休假合規重點
（三）工資支付合規重點
（四）女職工保護合規重點
（五）反職場性騷擾合規
六、勞動保障合規重點
（一）反就業歧視合規重點
（二）社會保險合規重點
七、勞務用工合規
（一）合規風險
（二）合規措施
（三）延伸閱讀
八、外包用工合規
（一）合規風險
（二）合規措施
（三）延伸閱讀
九、涉外用工合規
（一）合規風險
（二）合規措施
（三）延伸閱讀
十、國際外派勞務合規
（一）合規風險
（二）合規措施
（三）延伸閱讀
十一、勞動用工刑事合規
（一）拒不支付勞動報酬刑事合規
（二）強令、組織他人違章冒險作業刑事合規
（三）重大勞動安全事故刑事合規
（四）非法拘禁刑事合規
（五）強迫勞動刑事合規
第十三章數據保護合規
一、基本制度框架、目的及內容
（一）網絡安全法下數據保護的框架、目的和內容
（二）刑法下數據保護的框架、目的和內容
（三）民法總則下數據保護的框架、目的和內容
（四）其他行業性法律法規對於數據保護的框架、目的和內容
二、主要的合規風險
（一）數據處理流程中的合規風險
（二）侵害個人信息主體權利請求的合規風險
（三）數據商業化利用中的不正當競爭合規風險
（四）個人信息組織管理架構及洩露的合規風險
三、數據合規工作總結性合規建議
（一）合規自查
（二）優化企業對外的法律文本和窗口界面
（三）建立有效、高標準的內部數據風險控制體繫
（四）落實合規措施，以合理隔離相關主體、商業操作和數據實踐
第十四章出口管制法合規
一、出口管制法概述
（一）出口管制合規應了解的政策邏輯
（二）出口管制法的國際法框架
（三）主要國家或地區的出口管制制度
二、企業合規體繫構建
（一）美國法下出口合規建議
（二）中國法下出口合規建議
附錄3-14-1美國簽署實施國際條約情況表
第十五章刑事合規
一、刑事合規的理念、實踐與未來
（一）概述
（二）刑事合規的理念基礎——積極的一般預防論
（三）企業合規改革背景下的刑事合規
（四）刑事合規的未來
二、刑事法律風險的預防與化解
（一）企業責任與員工責任的歸咎
（二）刑事合規重點領域及相關罪名
（三）預防性合規與糾正性合規
三、刑事合規措施
（一）刑事合規措施對刑事責任歸咎的意義
（二）針對性的刑事合規措施
（三）常態化的刑事合規措施
附錄
人力資源社會保障部辦公廳市場監管總局辦公廳統計局辦公室關於發布集成電路工程技術人員等職業信息的通知（企業合規師的部分）

企業合規師自2021年起成為我國法定的新職業。在企業合規的建立和運行中，企業合規師扮演核心的角色，其能力、品性、地位、權力以及獨立性的情況，往往決定企業合規管理的成熟度和有效性。本書以企業合規師的視角，展現企業合規日常工作，剖析企業合規師職業技能、合規實務、涉案企業合規。

周萬裡 編