●第一章企業合規的基本內涵
第一節企業合規的概念
一、理論視角下的企業合規概念
二、管理視角下的企業合規概念
三、法律視角下的企業合規概念
第二節企業合規的源起
一、立法執法環境的現代化
二、企業管理方法的現代化
三、國家監管制度的現代化
第三節企業合規的分類
一、企業合規的法律分類維度
二、企業合規的業務分類維度
三、企業合規標準的分類維度
第四節企業合規的價值
一、合規提升企業的商業競爭力
二、合規提升企業的刑事風險防控力
三、合規提升企業的行政風險防控力
第二章企業合規師的崗位職能
第一節企業合規官的職能
一、企業合規官的類型
二、企業合規官的職責
第二節企業合規顧問的職能
一、企業合規顧問的類型
二、企業合規顧問的職責
第三節企業合規監管人的職能
一、合規監管人的類型
二、合規監管人的職責
第三章企業合規師的職業素養
第一節企業合規師的職業道德標準
一、保守秘密
二、公平正義
三、忠於職守
四、服務大局
第二節企業合規師的能力模型
一、企業合規師的知識結構
二、企業合規師的通用能力
三、企業合規師的專項技能
第三節高級企業合規師的技能要求
一、合規價值觀、定位、架構
二、風險識別、評估
三、風險應對
四、培訓
五、溝通/咨詢
六、舉報
七、調查
八、文化建設
九、合規管理的監督改進
十、風險領域的專項合規
第四章企業合規管理體繫的基本要素
第一節合規手冊
一、合規手冊概述
二、合規手冊的內容
三、建立並維護合規手冊
四、合規手冊在企業內部的實施與應用
第二節合規組織的定位和結構
一、合規組織的定位
二、合規組織的架構
第三節合規風險的評估
一、合規風險的概念
二、合規風險評估的概念
三、合規風險評估的主要步驟和基本方法
四、合規風險評估的具體開展
第四節合規培訓與溝通
一、合規培訓概述
二、合規培訓的實施與管理
三、合規培訓的效果評估及結果應用
四、合規培訓的記錄保存
第五節合規舉報與調查
一、合規舉報
二、合規調查
第六節合規審計
一、合規審計概述
二、合規審計工作流程
第七節第三方管理
一、第三方相關概念
二、第三方合規管理思路
三、第三方合規管理要素
四、第三方管理要求
第八節合規文化
一、合規文化對企業合規管理體繫建設的重要意義
二、合規文化建設的方法和思路
第五章企業合規管理體繫的搭建要點
第一節國有企業合規管理體繫的構建
一、國有企業開展合規管理建設的概況
二、國有企業開展合規管理建設的實踐方法
第二節民營企業合規管理體繫的構建
一、民營企業開展合規管理建設的背景
二、民營企業開展合規管理建設的目標和原則
三、民營企業開展合規管理建設的實踐方法
第三節跨境企業合規管理體繫的構建
一、跨境企業所面臨的合規環境的特征
二、跨境企業進行合規管理體繫搭建時的關注點
三、ZT公司的企業合規體繫搭建經驗
第六章我國檢察機關開展的涉案企業合規改革
第一節涉案企業合規概述
一、涉案企業合規的內涵
二、涉案企業合規的現狀分析
三、涉案企業合規與企業合規的關繫
第二節涉案企業合規的具體操作
一、涉案企業合規的適用
二、涉案企業合規的操作流程
三、涉案企業合規的法律效果
第七章風險領域的專項合規實務
第一節反不正當競爭合規
一、反不正當競爭合規的監管態勢
二、反不正當競爭合規風險識別
三、反不正當競爭合規計劃的打造
第二節招投標合規
一、招投標合規的監管態勢
二、招投標合規風險的識別
三、招投標合規計劃的打造
第三節勞動用工合規
一、勞動用工合規的監管態勢
二、勞動用工合規風險的識別
三、勞動用工合規計劃的打造
第四節安全生產合規
一、安全生產合規的監管態勢
二、安全生產合規風險的識別
三、安全生產合規計劃的打造
第五節數據合規
一、數據合規的監管態勢
二、數據合規風險的識別
三、數據合規計劃的打造
第六節反壟斷合規
一、反壟斷合規的監管態勢
二、反壟斷合規風險的識別
三、反壟斷合規計劃的打造
第七節反商業賄賂合規
一、反商業賄賂合規的監管態勢
二、反商業賄賂合規風險的識別
三、反商業賄賂合規計劃的打造
