以司法大數據為支撐，以刑事合規理論為基礎，深入剖析33個罪名、54個典型案例，詳解刑事合規實務中常見重點、難點、疑點問題，為上市公司參與主體及相關人員合規風控提供切實、可行的指引

●第一篇 上市公司刑事法律風險現狀
第一章 上市公司刑事風險概述
第一節 上市公司刑事風險高發的原因
第二節 上市公司刑事法律風險的特征
第三節 上市公司的刑事司法規制趨勢
第二章 上市公司刑事合規概述
第一節 合規與刑事合規
第二節 合規不起訴制度和獨立監控人制度
第三節 刑事風險防控與刑事合規的關繫
第四節 上市公司刑事合規的必要性
第五節 上市公司刑事合規的構成範圍
第三章 上市公司及高管涉罪的刑事風險現狀
第一節 統計分析數據樣本說明
第二節 涉案上市公司上市交易所分布統計
第三節 上市公司及高管作為被告人涉案罪名結構統計
第四節 上市公司及高管作為被告人涉案罪名頻次統計
第四章 上市公司作為被害人和自訴人的刑事風險現狀
第一節 統計分析數據樣本說明
第二節 涉案上市公司上市交易所分布統計
第三節 涉案上市公司作為被害人和自訴人罪名結構統計
第四節 上市公司作為被害人和自訴人涉案罪名頻次統計
第二篇 上市公司生產經營各環節刑事案例及合規指引
第五章 證券一級市場的刑事案例及合規指引
第一節 欺詐發行證券罪
第二節 擅自發行股票、公司、企業債券罪
第三節 非法吸收公眾存款罪
第四節 集資詐騙罪
第五節 騙取貸款、票據承兌、金融票證罪
第六節 合同詐騙罪
第六章 證券二級市場的刑事案例及合規指引
第一節 違規披露、不披露重要信息罪
第二節 內幕交易、洩露內幕信息罪，利用未公開的信息交易罪
第三節 操縱證券、期貨市場罪
第四節 編造並傳播證券、期貨交易虛假信息罪
第五節 背信損害上市公司利益罪
第七章 上市公司治理運營中的刑事案例及合規指引
第一節 、用於騙取出口退稅、抵扣稅款發票罪
第二節 侵犯商業秘密罪
第三節 逃稅罪
第四節 非法經營罪
第五節 串通投標罪
第八章 上市公司高管腐敗與舞弊的刑事案例及合規指引
第一節 挪用公款罪、挪用資金罪
第二節 貪污罪、職務侵占罪
第三節 受賄罪、非國家工作人員受賄罪
第四節 行賄罪、單位行賄罪
第五節 對非國家工作人員行賄罪
第六節 國有公司、企業、事業單位人員失職罪
第七節 簽訂、履行合同失職被騙罪
第九章 上市公司作為被害人和自訴人的刑事案例及合規指引
第一節 盜竊罪
第二節 偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章罪
第三節 信用卡詐騙罪
第四節 貸款詐騙罪
第五節 假冒注冊商標罪
附錄 相關規定

上市公司不但要遵守監管規則，合法、合規運行，更要遵守刑事法規。刑事法律風險是上市公司在參與市場經濟活動中遇到的嚴重風險之一，而刑事風險更多是企業缺乏刑事合規意識所致。一旦上市公司的負責人或高級管理人員涉及刑事責任，上市公司就會遭受重創：不僅資本市場的運作要停滯，可能企業都無法正常運轉，甚至會帶來退市、破產等一繫列重大風險。所以，上市公司務必要提高刑事法律合規意識，避免涉刑。筆者將上市公司的刑事法律風險分為上市公司及高級管理人員作為刑事被告人的法律風險和上市公司作為被害人、自訴人的刑事法律風險兩部分，通過在中國裁判文書網檢索中國上市公司涉及的刑事案例進行統計分析，概括分析當前上市公司面臨的刑事風險現狀；同時，結合上市公司生產經營各環節常涉典型案例，深入剖析合規風險點，並提出可行性刑事合規策略。

凌征虎 著