內容簡介
本書全面介紹了與專利相關的基本知識,繫統論述了美國專利文件的各部分組成
以及如何撰寫發明的技術交底書。本書聚焦於怎樣成為一名發明人和成為多產發明人
的過程,教會讀者如何有效地與專利律師和專利審查員溝通、如何理解和答復專利局
發出的審查意見通知書。本書還討論了企業產生專利的多種途徑以及企業的專利戰略,
並進行了有關專利訴訟實踐的討論。
本書可作為知識產權專業師生或相關從業人員了解專利實用基本知識的參考用書,
也可供技術研發工作者以及科研管理人員學習和培訓使用。
作者簡介
史蒂文·H. 沃爾德曼博士是首位靜電放電領域(ESD)的“CMOS 中ESD 保護,
絕緣體上硅與硅锗技術”的IEEE 會員。他在布法羅大學獲得工程學的理學學士(1979)
;
在麻省理工學院(MIT)獲得學位電子工程碩士(1981)和第二學位工程師學位;
在IBM 留學生獎學金計劃下,從佛蒙特大學獲得工程物理碩士(1986)和電子工程博
士(1991)。
1982 至2007 年間,沃爾德曼任職於IBM 半導體發展部。他也是Qimonda 和
Intersil 公司開發團隊的一員。他也是中國臺灣地區新竹市的臺灣半導體制造公司
(TSMC)的顧問和韓國東灘三星電子公司的顧問。
史蒂文·H. 沃爾德曼是首批被IBM 委任為大師級發明家之一。他連續三年獲得“IBM
發明人”—該殊榮僅頒發給排名前十位的發明人。他是259 件美國授權專利的
受讓人,並且撰寫超過150 篇技術論文。在IBM,沃爾德曼博士獲得過67 次發明成就獎。
沃爾德曼博士在馬來西亞、斯裡蘭卡、塞內加爾、斯威士蘭和美國提供發明、創新
和專利方面的導師輔導和短期課程。他為高校職員和國際學生開設了講座課程並與之
互動,開設講座的大學超過45 所(遍及美國、馬來西亞、菲律賓、泰國、印度、中國、
塞內加爾、貝寧和斯威士蘭等國家)。
從2007 年開始,他在專利訴訟中擔任專家證人並成立了一家有限責任公司(LLC)
,
主要就商業支撐專利、專利撰寫和專利訴訟開展咨詢。在他的公司裡,他在10 多個涉
及DRAM 開發、半導體開發、集成電路和電子放電等領域的案件中擔任專家證人。他是
Hogan Lovells LLP、Dechert LLP、Quinn Emanuel Urquhart and Sullivan LLP、Sydney
and Austin LLP 和Latham and Watkins LLP 的專家證人。
從發明到專利——科學家和工程師指南
沃爾德曼博士目前專注於專利檢索、專利撰寫、官方通知的回復和初步修改,現主
要事務是為美國律師事務所撰寫專利,同時也為專利、專利撰寫和美國小企業專利組
合開發提供咨詢服務。
沃爾德曼博士也為“科學美國人”寫作,已著有10 本技術專著。
致 謝
多年來,我對提供發明和專利、撰寫開展講座、受邀演講和輔導的機會與支持表示
感謝。
我要感謝位於伯靈頓和佛蒙特的IBM 知識產權法律部門,他們教會我專利撰寫、
發明交底書和權利要求撰寫。
我要感謝Jerry Walters 、Richard Kotulak、James Leas 和Mark Chadurjian;感謝與
我一起並肩作戰完成259 個授權專利的工作人員;感謝IBM 知識產權法律部門在2007
年8 月授予我的“優秀捕鼠器獎”,上面寫有“感謝25 年來幫助IBM 制造更好的捕鼠器”。
我要感謝IBM 公司允許我開始講述創新和專利結構課程。我的個課程的構建
源於一名經理提出想要提高他60 人團隊的發明數量的要求。
我要感謝Dreamcatcher Malaysia 和Dreamcatcher Asia 在2007 年開設了個外
部課程,該課程從2007 年教授到2014 年。馬來西亞政府希望提高專利數量和普及專
利撰寫知識。對我來說,能在2008 年給馬來西亞科學技術和創新部的員工(MOSTI)
和在布城的馬來西亞總理介紹課程是一種榮幸。另外,還為Intel U(馬來西亞)、馬
來西亞理科大學(USM)和其他馬來西亞企業和院所開設了創新和發明課程。給化學家、
生物技術專家和農業專家開設課程,也對我更加了解植物專利有所幫助。
我還要感謝Shanta Yapa of EPIC Lanka (斯裡蘭卡)。在斯裡蘭卡信息技術工業聯
合會開設個發明課程—“發明、創新和專利”是我的榮幸。隨後又開設了高級課程,
聚焦於專利撰寫。FITIS 的參與者主要是軟件工程師,所以我們聚焦於軟件和繫統專利。
本課程從2008 年至2015 年每年都在開設。在斯裡蘭卡,有人建議我出一本關於專利
課程的書。每年去斯裡蘭卡旅遊都是一件愉悅的事。
從發明到專利——科學家和工程師指南
我要感謝Saile Ackerman LLC 的Stephen Ackerman,讓我學到了專利檢索、專利
撰寫和審查意見答復的細節。
我要感謝Dechert LLP、Hogan Lovells LLP、Quinn Emanuel Urquhart and Sullivan
LLP、Thompson and Knight LLP ,以及Lastly、Akin Gump 、Strauss、Hauer and Feld
LLP 律師事務所,為我提供作為專家證人和咨詢顧問的機會。
作為技術團隊的一員,我要感謝IBM 公司、Qimonda、中國臺灣半導體制造公司、
Intersil 公司和三星電子公司。我很幸運可以在一個大技術團隊中為大量客戶工作,並
有幸成為天纔技術和設計團隊的一員,該團隊極有創新、智慧和創造力。
我要感謝在會議、專題討論會、行業領域和大學允許我演講和講課的機構,它們啟
發了我撰寫本書。我要感謝以下大學的工作人員:麻省理工學院、斯坦福大學、佛羅裡
達中部大學、伊利諾伊大學城分校、佛羅裡達大學河濱分校、布法羅大學、中國臺灣
交通大學、清華大學、中國臺灣科技大學、新加坡國立大學、南洋理工大學、北京大學、
復旦大學、上海交通大學、浙江大學、華中科技大學、電子科技大學、首爾大學、馬
來西亞理科大學、博特拉大學、伯樂學院、朱拉隆功大學、馬哈坎大學、卡塞塔爾大學、
托馬斯托大學、馬布亞工程學院。
我要感謝讓我教授發明課程的非洲大學。對達喀爾、塞內加爾、林國榮創意科技大
學、姆巴巴納、斯威士蘭、塞爾科集團和科托努科托努阿波美卡拉維大學要特別致謝。
我要感謝John Wiley 和讓本書出版的員工。
致我的孩子們,Aaron Samuel Voldman 和Rachel Pesha Voldman, 希望未來你們都
有好運氣。
致謝Betsy H.Brown,感謝她對本書撰寫的幫助。
致謝我的父母—Carl 和Blossom Voldman 。
史蒂文·H. 沃爾德曼博士
IEEE 會員
前 言
發明和專利逐漸成為技術領域中為重要的問題,是全球經濟的驅動因素。物聯網
和萬物互聯持續發展。未來,專利和發明將會驅動全球經濟和貿易發展。電子、醫藥、
能源、運輸和其他領域將在未來繁榮發展。目前,整個世界正在就相同領域進行利益
競爭或期望去競爭。
就目前的工作環境來看,對科學家和工程師有更高的期望:他們不僅要承擔本職工
作,還要進行創新。很久之前,企業或政府並不期望創新。
在20 世紀80 年代早期,IBM 公司的期望是一名工程師或科學家在30 年的職業生
涯中能產生一件專利。因為這就是每個雇員產出專利的水平。在1990 年之後,這一期
望開始發生變化。個人和組織的目標建立在年度預期上。普通員工對於專利和創新的
態度發生了變化。
《從發明到專利—科學家和工程師指南》為如何成為一個多產的發明人、理解專
利和專利過程提供了一幅清晰的圖畫,從提交過程到終草稿對於專利的發明交底書
的撰寫提供了具有啟發性的深刻見解。本書將教你怎樣有效地與專利律師和專利審查
員溝通,教你怎樣使用法律措辭。本書的特殊性在於它覆蓋了早期的發明過程和終
的專利撰寫,以提供技術領域高質量的專利。
本書有多重目的,下面就以下幾個方面進行論述。
本書的首要目的是教會讀者怎樣成為發明人並理解到底什麼是發明。步,鼓勵
讀者開始發明創造。這需要一些關於塑造成為發明人的信心方面的建議。另外,發明
的概念和定義也包含在內。第二步,想成為發明人需要做的準備工作。
本書的第二個目的是教會讀者怎麼做好專利檢索。迄今為止,有很多提供專利學習
從發明到專利——科學家和工程師指南
和專利檢索的引擎可用。本書將會列出不同專利檢索引擎的優缺點。
本書的第三個目的是講述專利的組成結構。充分理解專利局的要求十分重要。
第四個目的是解讀怎樣撰寫專利。因為撰寫專利時,版式、文字和圖片都有特定
要求。
第五個目的是闡述專利的語言和條款。為了與專利律師順利溝通,理解專利法中使
用的語言很有必要。
第六個目的是怎麼理解和撰寫給專利局的回復。怎樣給專利局答復對發明過程也很
重要。
後一個目的是講述怎樣成為一個多產的發明人。一個人怎樣纔能從撰寫件專
利或發明交底書到擁有許多專利呢?
本書組織結構編排如下:
第1 章奠定了探討發明和專利的基礎。介紹專利、版權和商標的基礎知識,就專利、
版權和商標對當今社會的影響進行探討。主要列舉IBM、蘋果、英特爾、三星和Levi
Strauss 等公司的案例內容,也會選取一些現代案例,例如筆記本電腦和手機。上述案
例均與現代生活息息相關。本章的主要焦點在電子行業和軟件工程,次要焦點在生物
技術人員、生物學家、化學家和藥學團隊。
第2 章聚焦於怎樣成為一名發明人和成為多產發明人的過程。選取的案例為著名發
明人是怎樣工作的和他們怎樣在創造性和多產方面展示自己。本章討論了從愛迪生到
喬布斯等人的事例,並從Sir Lanka 和Penang Malaysia 課程中列舉“發明、創新和專利”
的案例。
第3 章討論專利檢索引擎和專利使用的語言。為了理解這個過程,熟悉並掌握專利
語言成為一種必要條件。本章將討論專利局、專利檢索引擎和專利審查、專利書籍和
課程。
第4 章提出怎麼寫專利。全球範圍內的專利申請由專利局管理。美國專利商標局
(USPTO )提供三種類型的專利:發明專利、外觀專利和植物專利,本章將對這些專
利展開討論,重點強調三種類型專利之間的區別。
第5 章聚焦於專利附圖。本章以不同類型的附圖展示作為案例,展示發明附圖、設
計和植物附圖。討論與說明書和權利要求相關的附圖的要求和規則。
第6 章聚焦於專利權利要求。本章討論了不同類型的權利要求,怎樣撰寫獨立和從
前 言
屬權利要求以及發明專利要求、設計權利要求和植物權利要求。
第7 章聚焦於官方的意見和回復。本章首先討論USPTO 的審查意見。理解怎樣從
審查員的角度讀懂審查意見,對於發明過程來說關鍵的是撰寫給專利局的答復。本
章還討論了歐洲專利局的審查意見以及其與USPTO 的審查意見有什麼不同。
第8 章討論公司產生專利的不同方法。一些公司產生專利的實踐方法是創造性問題
解決會議(CPS)。本章對CPS 會議進行了討論,目的是說明如何通過這些會議來產
生專利、實現公司目標和設置培訓新發明人的培訓場景。本章展示了CPS 會議的規則
和過程。其中,馬來西亞和斯裡蘭卡發明課程中的一部分集成了CPS 會議方法的使用。
第二個實踐方法是使用繫統創造性思維方法,叫作TRIZ、SIT 和USIT。
第9 章提出了公司發明戰略。本章提供示例企業專利戰略、軟件繫統、發明交底書
和獎勵,討論大企業的專利過程,重點強調軟件繫統、追蹤繫統、目標和獎勵。企業
戰略式討論以IBM、TSMC 和三星為例。另外,還回顧了AT&T 和英特爾的案例。發
明提交的示例和模板在附錄中提供。
第10 章提出成為專家證人的條件和專家證人的職責。本章討論了不同類型的專家
證人,開展了專利訴訟的實踐討論。
上述介紹文字希望能激發你在發明和專利撰寫領域的興趣。
享受文字,享受發明、創新和專利旅程的開始。
史蒂文·H. 沃爾德曼博士
IEEE 會員