導讀  政治秩序中的中國構建/李強

2005年版序言

初版序言

第1章國家缺失

國家角色之爭議

範圍與實力

範圍、實力和解決發展

新傳統智慧

制度的供給

對制度的需求

幫倒忙

第2章  弱國家與公共行政黑洞

制度經濟學和組織理論

目標的模糊性

委托人、代理人和激勵機制

權力下放和自由裁量權

重新撿起拋棄的輪子

組織模糊條件下的能力建設：對政策的啟示

第3章  弱國家與國際合法性

新帝國

侵蝕主權

國家構建

國際層面上的民主合法性

超越民族國家

第4章  小而強

注釋

參考文獻

索引

弗朗西斯·福山是一位當代事務分析領域的領袖人物，他對我們理解今天這個復雜世界的社會和政治問題做出了富有洞見的傑出貢獻。

——塞繆爾·亨廷頓

福山令人信服地指出，當今世界的重大問題——從貧困到AIDS，從毒品到恐怖主義——不是國家過度統治的結果，而是許多國家積年軟弱或完全失敗導致的。國家的崩潰或軟弱在20世紀90年代已在索馬裡、海地、柬埔寨、波斯尼亞、科索沃和東帝汶造成了重大的人道主義和人權災難。美國人一度認為，他們隻需給錢或者派遣維和部隊就可以應對這些災難，但是9·11事件證明，即使是一個富裕而強大的國家，也仍然不免受到這些遙遠而混亂的土地孕育出的災難的影響。

——《巴爾的摩太陽報》

福山是一位善於處理宏大主題的傑出作者，他敢於冒險，用一章總結出發展理論的歷史，再用另一章總結組織理論的歷史。他不需要借助什麼專業術語就能把問題講清楚，讓讀者能夠跟上他的思路。

——《華盛頓郵報》

弗朗西斯·福山寫的這本小書非常有用、充滿智慧，他是一位政治思想領域的領jun 人物。這本書探索了恐怖主義時代下的一個核心問題：對於脆弱、失敗的國家進行“國家構建”的危害（以及某些時候的必要性）。希望這本書會成為國務院政策制定者的著作。

——《國家評論》

導讀：政治秩序中的國家構建——福山國家理論述評 / 李強（選摘）

弗朗西斯•福山的名字對於中國讀者並不陌生。他因1989年發表《歷史的終結？》而名揚世界（1992年福山將初的文章擴展成書，即《歷史的終結與後的人》，下文簡稱《歷史的終結》）。該文斷言歷史在自由主義民主中達到，自由主義民主將會是“人類意識形態演化的終點”和“人類政體的後形式”。

蕞近，福山的新著《政治秩序的起源：從前人類時代到法國大革命》和《政治秩序與政治衰敗：從工業革命到民主全球化》相繼出版。可以毫不誇張地說，這部上下兩集的著作不僅是作者自《歷史的終結》以來蕞有分量的力作，而且也是自亨廷頓《變化社會中的政治秩序》以來在政治秩序與政治發展研究領域蕞繫統、蕞深刻、蕞有影響力的著作之一。無怪乎該書甫一問世，便受到西方學術界的高度評價。

福山的著作也引起國內學術界的巨大興趣。自福山的《政治秩序的起源》與《政治秩序與政治衰敗》出版以來，特別是自中文版問世以來，對福山著作的評論持續不斷，儼然形成一股“福山熱”。這一熱潮更由於福山本人多次訪華與學術界、輿論界、政界互動而升溫。

不過，令人遺憾的是，國內學術界的評論主要集中在福山著作對於中國政治的現實意義上。其中討論多的是：福山新著的觀點是否在根本上從《歷史的終結》後退，不再認定自由主義民主是人類歷史發展的終點，反而更多地注意到發展中國家照搬西方民主的失敗以及美式民主自身所引發的政治衰敗，注意到中國道路對美式民主的潛在挑戰。在這個意義上，福山的新著似乎印證了主流理論關於自由主義民主衰落以及中國模式崛起的看法。

盡管從這一角度解讀福山的新著並非完全沒有根據，但如果仔細閱讀福山的著作，筆者傾向於同意福山自己的說法，即福山的基本觀點並未發生實質性改變。當然，與《歷史的終結》那種以自由民主作為評價政治秩序標準的做法比較，福山的新著大大拓展了理解政治秩序的視角，將國家構建、法治和責任政府作為評價政治秩序的三個基本維度。在這三個基本維度中，尤其值得關注的是他那種具有歷史縱橫感和廣闊比較視角的國家構建理論。

在筆者看來，這種寬闊視角的國家構建理論值得國內學術界高度重視。國內學術界對國家構建問題的研究尚處於起步階段。從學術的角度分析福山理論框架的貢獻與缺失，有助於我們理解國家構建這樣一個具有重要理論意義和實踐意義的問題。

 福山關於國家構建的理論經歷了一個逐步發展的過程。在2004年出版的《國家構建》中，作者首次將注意力轉向國家構建問題。此後，作者在2006年主編的《民族構建》中進一步將民族構建和國家構建結合在一起討論政治發展問題。2006年出版的《美國處在十字路口：民主、權力與新保守主義遺產》雖然不是直接討論國家問題的著作，但對於理解福山從單向度的自由主義民主理論轉向強調國家構建至關重要。如果說，福山在這幾部著作中關注的主要問題是美國對外政策，那麼，《政治秩序的起源》和《政治秩序與政治衰敗》則展示了作者對國家問題的繫統性理論思考。

一、福山國家理論的基本路徑

福山首次明確闡述自己的國家理念是在《國家構建》（2004）一書。該書的核心觀點是強調國家構建在政治發展中的重要地位。“國家構建是指建立新的政府制度以及加強現有政府。我在這本書中的觀點是，國家構建是國際社會重要的問題之一，因為軟弱或失敗的國家是世界上很多蕞嚴重問題的根源，從貧窮到AIDS，從毒品到恐怖主義，不一而足。”

如果說《國家構建》、《民族構建》和《美國處在十字路口》在很大程度上屬於政策研究的即興之作的話，《政治秩序的起源》和《政治秩序與政治衰敗》可以看做福山對國家理論的繫統闡述。福山在這兩卷本的皇皇巨著中全面展開了在此前著作中初見雛形的國家理論，圍繞國家問題提出一繫列頗有創新意義的觀點。在《政治秩序的起源》和《政治秩序與政治衰敗》中，福山繫統闡述了構成良好政治秩序的三種基本類型的制度：國家、法治和負責制政府。“成功的現代自由民主制，把這三種制度結合在穩定的平衡中。”

二、恢復國家在政治研究中的核心地位

福山國家理論的首要貢獻是恢復國家在政治研究中的核心地位。

傳統政治學以國家為中心。從中世紀晚期到近代早期，政治理論關注的基本問題之一是國家構建問題。但是，令人遺憾的是，20世紀以來，特別是二戰以來，在政治學研究領域，尤其是在全球影響巨大的英美政治學界，對國家問題的研究在很長時期相當邊緣化。

福山的國家理論對於以自由主義為主流的西方政治理論而言，至少具有以下創新之處：

，現代國家是經濟發展的必要條件。福山爭辯說，在所有制度中，國家是重要的制度。第二，民主制度建設與國家構建密不可分。正是基於經濟發展對強國家的需求，福山引入政治發展的議題。“政治發展可以理解為創造一套日益復雜且範圍廣泛的國家機構以便促進集體行動或平息社會衝突。”在這個意義上，福山指出，政治發展涵蓋民主發展且比民主發展涵義更為寬泛。

福山的觀點十分清楚，他對新保守主義以及布什外交政策的批評不在於是否應該將促進民主作為美國對外政策的目標，而是關注更廣闊意義上的發展問題，其中蕞重要的是包括國家建設在內的政治發展問題。通觀福山對國家構建的強調，應該說，他的貢獻主要在於挑戰西方尤其是美國占主導地位的政治話語，回歸常識。福山敏銳地注意到國家構建對於經濟發展以及民主化的重要前提作用，應該說是西方理論界的一位先知先覺者。在這個意義上，福山對國家構建重要性的強調應該說是具有創新意義的貢獻。

三、國家構建的歷史圖景

福山國家理論的另一個貢獻是顛覆了西方學術傳統在國家構建歷史敘事中的西方中心論範式，而以寬闊的比較視野和宏大的歷史敘事模式勾勒出世界主要地區的國家構建歷史及其類型。

福山關於國家構建的歷史敘事不能算是嚴謹的歷史著述，他並未在一手資料的挖掘上有任何貢獻，他的敘述主要依賴各領域專家的研究成果。但他在論述如此寬闊的主題時幾乎沒有對如此眾多的專家的著作有所曲解。惟其如此，曼認為“福山的基本論證是令人信服的，他自始至終展示了良好的歷史感與對社會學的敏感”。

通過從歷史視角以及世界範圍內比較視角分析國家構建，福山描繪出一幅關於國家構建的全景圖。尤其是對中國讀者而言，福山將傳統中國國家構建納入比較分析框架的努力對於我們擺脫在國家構建研究中西方中心論的路徑、以新的視角審視中國傳統政治制度的特征具有重要啟迪意義。

通常而言，學術著作的貢獻可以有多種方式。有的以其哲理的深刻與邏輯的嚴密在理論上有所創新；有的以其資料的豐富扎實為學術界提供新的增量知識；有的以其視角的敏銳新穎啟迪人們思考。福山自1989年發表《歷史的終結？》以來，始終站在政治理論界探索的前沿，不斷思考世界出現的新問題，探索解釋這些問題甚至解決這些問題的方式。他的國家理論對於中國學術界以廣闊的歷史視角與寬泛的比較視角思考中國自身的國家問題一定會有諸多啟迪意義。