作者簡介

威廉·J.基夫，美國匹茲堡大學政治科學繫名譽教授，美國西北大學博士。代表作品有《美國的政黨、政治和公共政策》、《美國立法過程：從國會到州議會》（與莫裡斯·S.奧古爾合著）、《國會與美國民眾》等。研究領域涉及美國政治、立法行為、政黨與利益集團的關繫等方面。

莫裡斯·S.奧古爾，美國匹茲堡大學政治科學繫教授，著有《國會對行政官僚的監督》。

譯者簡介

王保民，西安交通大學法學教授，立法與黨內法規研究中心主任，第四屆陝西省"優秀中青年法學家"，中國法學會立法學研究會常務理事，陝西省法學會立法學研究會會長、黨內法規研究會副會長。美國加州大學伯克利法學院富布賴特項目高級研究學者，國家社科基金重大專項項目首席專家。

姚志奮，黃淮學院外國語學院外國語言文化研究所所長，講師，國家二級翻譯，博士研究生。

前言
利用互聯網學習立法過程
部分政治繫統中的議會和議員
章議會的任務
一、對議會的指責
二、議會的功能
三、法案成為法律
四、章注釋
第二章議會的結構與權力
一、美國議會的憲法地位
二、組織議會
三、議長
四、議事規則
五、議會：規模、議員任期和會期
六、兩院制
七、結構、權力和政策
八、第二章注釋
第三章代議與議員名額分配
一、議員與被代表者
二、代議制
三、議員名額分配不公問題
四、公平分配議員名額的鬥爭
五、第三章注釋
第四章議員和選舉過程
一、招募議員
二、提名過程
三、國會選舉和州議會選舉
四、國會選舉籌資
五、選舉和議會
六、第四章注釋
第五章議員
一、美國議員的社會和職業背景
二、議會經歷：任期和變動率
三、議員工資和津貼
四、特權與豁免
五、議員對議會的適應
六、議員和議會規則
七、議員和議會
八、第五章注釋
第二部分議會的決策結構
第六章委員會繫統
一、委員會的角色
二、委員會的代表性
三、委員會的分類
四、委員會管轄權
五、委員會成員與委員會主席
六、委員會助理
七、第六章注釋
第七章委員會的運作
一、委員會聽證會
二、調查委員會
三、委員會會議
四、委員會的決策
五、委員會的權力
六、第七章注釋
第八章院會辯論與院會決策
一、從委員會到院會
二、眾議院規則委員會
三、修正過程
四、辯論
五、投票
六、決策的多重意義
七、第八章注釋
第三部分議會、政黨和利益集團
第九章政黨與立法過程
一、議會的政黨組織
二、政黨對立法的影響
三、國會中政黨的責任
四、政黨制度的變化
五、第九章注釋
第十章利益集團與立法過程
一、美國的利益集團政治
二、說客
三、立法過程的主要接入點
四、遊說集團采用的特殊手段
五、基層遊說
六、對政黨的壓力
七、利益集團遊說策略的效用
八、影響利益集團遊說策略效用的因素
九、議員與說客的關繫
十、遊說監管
十一、利益集團和民主政府
十二、第十章注釋
第四部分與行政機關和法院的互動
第十一章作為立法者的行政長官
一、社會條件與行政機關對議會的影響力
二、行政機關影響議會的法定基礎
三、政黨政治和行政機關的影響力
四、行政領導的個人特征
五、關於行政機關影響力的實效綜述
六、行政長官影響力的實效：測量問題
七、結論和趨勢
八、第十一章注釋
第十二章議會對行政機關的監督
一、政治、政策和行政
二、議員監督什麼？如何監督？
三、議會監督的目標和效力
四、第十二章注釋
第十三章議會與司法機關的關繫
一、法院與議會之比較與對比
二、法院的人員、機構和程序
三、議會、法院和分權
四、議會、法院和公共政策
五、議會對法院判決的回應
六、議會、法院和政治過程
七、第十三章注釋
第五部分結論
第十四章立法過程：問題與展望
一、改革議會的嘗試
二、依舊存在的問題
三、結論
四、第十四章注釋

前言

美國的議會是政體的重要組成部分，它決定哪些政策建議能成為研究、塑造的對像進而變成公共法律，批準具有風險性的新政策，延緩行使初期的政治決定，終決定公共項目的方向和規模。然而，它是一個非常開放而且易受影響的機構。因此，其決策經常為包括行政長官在內的外部利益群體和參與者所左右。

議會在美國政體中的中心地位源於憲法所賦予的顯著地位，這突出體現在國會中。當然，議會實際上還擁有許多非憲法賦予的權力。它是一個人政治生涯的舞臺，是政治權術的秀場。議員們在其助理和其他人員的協助下為維護和提升其事業而夙興夜寐，而議會特別適合他們自我展示、揚名立身，進而提升其在選舉過程中的優勢。事實上，對於一位典型的議員來說，沒有什麼比其事業更重要。擁有議會的資源卻不能維護自己的事業，與其說是缺少機會，不如說是缺乏想像力。

較之政府的其他機構，議會更能反映美國政治的界限和現實，因為這裡可以見證衝突是如何解決的，見證經營於此的政治人物的種種行為，見證為了爭取政府提供的恩惠或避免政府施加的懲罰所作的種種努力。概言之，議會是全部民主政治的一個縮影。因此，它不可避免地會吸引細心的觀察家和其他民主主義者。

美國的議會值得仔細研究，因為它總是在變化，而且很多變化是出乎觀察家們意料的。例如，民眾對它們的接受程度會變化，媒體對它們的關注會變化，一些事件會塑造它們，選舉結果會影響它們，強勢領導人會征服它們，新的議員會改變它們的品質。此外，它們自身也在變化，有時是自發的、有意識的，有時是源於外界的壓力，有時僅僅是為了一些像征性的目的。

21世紀初十年的美國議會不僅和前幾十年的議會截然不同，而且與我們對它們的了解也很不相同。因此，我們需要檢視這一發展歷程並考量有關立法過程的新文獻。這是我們準備第十版的主要理由。

學者們至今尚未提出任何能夠分析立法過程的全面方案，因為沒有一種方案能為所有人采用。在這方面，從事立法過程研究的政治學者和其他領域的政治學者都面臨著同樣的壓力。鋻於此，本書試圖描述並分析美國的立法過程。我們盡努力從不同的途徑，利用廣泛領域的研究成果來研究立法過程。例如，從法律、行為、規範和歷史的維度加以研究。對於這些研究維度，我們所依據的檢驗標準是它們是否明顯適合用來更好地理解議員的行為和議會的功能。

三個重要假設對有效分析美國立法過程具有關鍵作用。其一，我們認為議會應從它與外部大環境和整個政治繫統的關繫的視角加以審視。因此，我們不僅關注議會本身，而且用同等分量的筆墨分析了包括政黨、利益集團、行政長官和法院在內的外部因素的角色。其二，我們認為要全面研究立法過程需要審視國會和各州議會。因此，我們在每一章中都依據所探究問題的性質和所能得到的數據或解讀對國會和州議會進行漸次分析。其三，我們認為通過聚焦立法過程中議員的角色、規範和觀念等，議會和立法過程可以得到明示。

另外，描述作者們的觀點或許具有重要意義。首先，我們努力避免此書充斥大量具有破壞作用的個人偏好和口頭禪。一位讀者若執著於此，那麼他/她偶然會踫到一些線索。這些線索能表明以下幾點：，作者們偏愛那些能積極回應存在於自身內部和選民中的多數意見和推動力的議會；第二，作者們認為對於今日美國的議會既不能抽像地贊揚也不能抽像地貶抑，對其評價應基於具體分析；第三，作者們認定當下美國議會的秩序是處於變化中的，盡管有些大的變化很可能與更廣泛的政治體制變革有關。基於這些主要假設，我們對立法過程的分析必然傾向於認定當代美國社會的發展趨勢與立法過程息息相關。

美國議會不是一成不變的，近年來發生了不少變化。因此，作為第十版，本書審視了其近年來的變化，更新或深化了關於下列論題的分析：國會選舉資助、公眾對國會的評判、國會彈劾、法案創制和公民復決、議員任期限制、不公正劃分選區、重劃選區與法院、議員候選人招募、政治行動委員會、代議、委員會政治、委員會與院會之間的關繫、議事規則、立法戰略、政黨黨團會議、政黨投票、分治政府、獨立檢察官、總統在國會中的影響力。

幽默是立法歷程中的一個重要特征。和其他場合一樣，幽默在議會中也能舒緩沉悶和緊張。因此，我們在書中偶爾也采用了一些幽默手法，例如，螃蟹賽跑、殺人鯨、阿帕切族美女、伊利諾伊州貓與鳥的辯論、賓夕法尼亞州患白化病的鹿、美國鋼鐵公司的房地產業、埃塞爾和荷馬關於西弗吉尼亞免責決定的反復思考、肯塔基州的立法審查，以及那句格言（“控制他們的錢袋，就控制了他們的腦袋”）。當然，挖掘議員們的幽默世界是為了提取立法過程中中層理論發展的要素。

在準備本書早期幾版的過程中，許多同事、朋友和學生給予了我們以幫助。他們/她們是：斯坦·貝拉爾（Stan Berard）、麗薩·坎波利（Lisa Campoli）、霍爾伯特·N.卡羅爾（Holbert N. Carroll）、愛德華·F.庫克（Edward F. Cooke）、約瑟夫·庫伯（Joseph Cooper）、瑪莎·埃利斯·科恩（Martha Ellis Crone）、大衛·菲茨（David Fitz）、艾歐拉·福瓊（Ayeola Fortune）、保羅·戈倫（Paul Goren）、布魯克·哈洛（Brook Harlowe）、查爾斯·S.海尼曼（Charles S. Hyneman）、查爾斯·O.瓊斯（Charles O. Jones）、凱瑟琳·基夫（Kathryn Keefe）、大衛·C.科扎克（David C. Kozak）、卡爾·T.庫爾茲（Karl T. Kurtz） 、托馬斯·曼（Thomas Mann）、阿爾伯特·J.奧斯曼（Albert J. Ossman）、阿爾伯特·帕巴（Albert Papa）、林內特·帕金斯（Lynette Perkins）、菲利普·帕力克（Philip Powlick）、詹姆斯·A.羅賓遜（James A. Robinson）、菲奧納·羅斯（Fiona Ross）、邁倫·魯比諾（Myron Rubinoff）、黛博拉·L.所羅門（Deborah L. Solomon）和西德尼·懷斯（Sidney Wise）。在準備本版的過程中，我們也得到許多人的寶貴幫助。他們是霍爾伯特·N.卡羅爾（Holbert N. Carroll）、威廉·萊斯（William Lies）、詹姆斯·提尼克（James Tinnick）、珍妮·佩格勒·恩田（Janie Pegher Ondo）。此外，許多評論者也給本書提供了幫助。他們/她們是南伊利諾斯大學的保羅·戈倫（Paul Goren）、卡羅來納海岸大學的傑克·萊利（Jack Riely）、華盛頓州立大學的大衛·尼斯（David Nice）。瑪莎·基夫（Martha Keefe）負責了本版大部分的文字處理工作，我們的女兒喬迪（Jodi）校對了大部分章節的文字。我們還要感謝為準備本書提供幫助的普倫蒂斯·霍爾（Prentice Hall）、出版社的貝絲·吉勒特（Beth Gillett）和瑟瑞娜·霍夫曼（Serena Hoffman）。

後，有必要介紹一下本書寫作過程中的分工。基夫（Keefe）撰寫了章至第十章以及第十四章，奧古爾（Ougl）撰寫了第十一章到第十三章。兩位作者的工作相輔相成，相得益彰，使全書在方法、內容和風格上顯得協調一致。

威廉·J.基夫（William J. Keefe）

莫裡斯·S.奧古爾（Morris S. Ougl）

於賓夕法尼亞匹茲堡