緒論
節工程索賠的現狀
一、國際建設工程索賠的概況
二、工程索賠在中國的發展
（一）工程索賠概念的引入
（二）工程索賠失敗典型案例
（三）工程索賠理論研究情況
（四）我國建設工程索賠發展滯後的原因
（五）我國建設工程索賠的成就
第二節工程索賠的重要性與作用
一、索賠的重要性
二、索賠的作用
（一）索賠有助於保障合同的如約履行
（二）索賠是落實和調整合同雙方經濟責權利關繫的手段
（三）索賠是受損失者享有的合法權利
（四）索賠是國際工程承包市場中承包人比較依賴的獲利策略之一
（五）索賠對企業而言，既維護了企業的合法利益，又可以提高企業的經營管理水平
（六）索賠對國家而言，既保證海外工程承包事業的發展，同時增加國家的外彙收入
三、正確認識與運用索賠
章工程索賠概述
節工程索賠的定義及特征
一、索賠的定義
二、索賠的特征
（一）索賠具有雙向性
（二）索賠以損失、損害的客觀發生為前提
（三）索賠是未經對方確認的單方行為
第二節工程索賠的分類
一、按照索賠當事人分類
（一）承包人和發包人間的索賠
（二）總承包人與分包人間的索賠
（三）承包人發包人與供應商間的索賠
（四）承包人與保險公司間的索賠
二、按照索賠依據分類
（一）合同內索賠
（二）合同外索賠
（三）道義索賠
三、按照索賠目標分類
（一）工期索賠
（二）費用索賠
四、按照索賠事件分類
（一）工期延誤索賠
（二）工程變更索賠
（三）工程終止索賠
（四）工程加速索賠
（五）意外風險和不可預見因素索賠
（六）其他索賠
五、按照索賠處理方式分類
（一）單項索賠
（二）綜合索賠
六、按照索賠發生時間分類
（一）合同簽訂前的索賠
（二）合同期間的索賠
（三）合同終止後的索賠
第三節工程索賠的起因
一、工程索賠產生的根源
二、導致工程索賠的具體事項
（一）發包人違約
（二）承包人違約
（三）第三人原因導致的索賠
（四）合同缺陷
（五）工程變更
（六）非人為因素導致的索賠
第四節工程索賠的基本原則
一、以合同為依據原則
二、實際損失原則
三、合理分擔風險原則
四、逾期失效原則
五、有理有據原則
六、友好協商原則
第五節工程索賠與工程簽證
一、工程簽證的概念
二、有效工程簽證的構成要件
三、工程簽證與工程索賠的聯繫和區別
四、工程簽證與工程索賠的轉化
第六節工程索賠與違約責任
一、工程索賠與違約責任的聯繫與區別
（一）是否基於合同約定
（二）不可抗力是否構成索賠原因
（三）損失結果與被索賠人行為上的因果關繫
（四）工程索賠具有補償性，合同違約責任具有懲罰性
（五）權利請求具有差異性
（六）索賠與違約責任的請求程序不同
二、索賠和違約責任的選擇
（一）合同內索賠
（二）合同外索賠和道義索賠
（三）索賠期限與訴訟時效
第七節國際、國內通行的施工合同條件中關於索賠時限的規定
第八節影響索賠成功的關鍵性因素
一、良好的合同管理
二、強烈的索賠意識
三、嚴密的證據鏈條
四、專業的索賠人員
五、靈活的索賠策略
第九節專業律師在工程索賠中的作用
一、提高和深化企業家對工程索賠的認識
二、組織和領導索賠工作組
三、審查施工合同等法律文件
四、提示索賠事項
五、提示索賠時機
六、及時固定證據
七、協助編制索賠報告
八、參與索賠談判
九、代理索賠仲裁或訴訟
第二章工程索賠應收集的材料
一項目前期審批手續
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二發包人資質文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
三承包人資質文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
四標前文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
五招標文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
六招標圖紙
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
七水文、地質、坐標資料
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
八技術標準、規範及有關技術文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
九法律及政策性文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十發包人在招標過程中提供的其他資料
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十一投標文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十二中標通知書
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十三中標文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十四中標備案合同
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十五標後未備案合同
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十六施工圖紙
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十七施工現場條件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十八工程進度計劃
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
十九開工文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十發包人指令及確認文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十一監理通知
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十二往來函件及簽收記錄
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十三會議紀要
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十四承包人施工記錄
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十五施工工料機動態文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十六工程照片及聲像資料
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十七氣像資料
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十八監理月報
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
二十九分包合同
材料釋義
索賠用途
索賠案例
律師點評
三十發包人材料、設備供應文件
材料釋義
索賠用途
索賠案例

袁華之律師是北京仲裁委員會資深仲裁員，多年來為北京仲裁委員會審理了眾多建設工程糾紛案件。本書是他多年理論與實務經驗的結晶，填補了這一領域研究的空白，非常值得一讀。
——北京仲裁委員會秘書長  林志煒

本書繫統闡述了建設工程索賠的定義和實務操作方法，尤其是案例點評部分，簡明扼要地講解了索賠的方法與注意事項，非常具有借鋻意義，是建設工程領域從業人員應當人手一本的工具書。
——中華全國律師協會建設工程與房地產專業委員會主任、上海建緯律師事務所主任  朱樹英

本書雖然是由知名律師所著，但不僅是寫給律師看的。作為造價從業人員，本書在索賠實務方面為我們打開了另一扇大門。
——中國建設工程造價管理協會秘書長  吳佐民

作為建設工程領域法律業務管理人員，讀到本書有豁然開朗之感，對於建設工程索賠和反索賠有了更為繫統的認識。如果每一個發包人與承包人都能仔細研讀本書，將極大提升工程管理水平並減少爭議發生。
——中國中鐵股份有限公司總法律顧問  於騰群

讀完本書，倍感欣慰。學生有此成就，是老師*的驕傲。從法學研究角度看，本書結構清晰，說理到位，結合案例，兼具實用性與可讀性。謹推薦此書，望讀者能從本書中獲得知識，得到提高。
——中國人民大學民商事法律科學研究中心主任  楊立新

時光如梭，遙想當年，憑著無知無畏，參加通過率僅有百分之幾的97律考，幸運及第！猶豫三年終棄大型國企，投身律師業。入行後無師傅帶，更缺經驗，一切全憑摸索，每一步皆小心翼翼，如履薄冰、如臨深淵。為補法律專業知識不足、盡快入戲，為己制訂每周探討一案例、攻克一法律問題之計劃。憑借擠出的業餘時間，於2005年獲人大民商法學碩士學位，友人調侃本人拉低人大顏值水平，也有慧者說以前更差。不知不覺打拼十餘年，雖略有所成，但一路之辛酸，非他人所能體會。
首次接觸房地產和建設工程業務，純屬巧合。該案爭議標的很小，律師費更是屈指可數，但仍毫不猶豫，唯願積累經驗、盡快提升能力。本著客戶利益至上，潛心研習相關專業知識。自學之路充滿坎坷，唯靠起早貪黑、不厭其煩一遍遍研讀法規政策、一次次琢磨案卷材料，方纔有所精進。重新擇業即意味必須接受蛻變背後之艱辛。受人之托即忠人之事，每一案無論大小均全力以赴。隻有小律師，沒有小案子！為所有案件建立檔案，無論是否收費，每一案件皆如數家珍，即便查詢初入行所辦案件，也能迅速找出。組建團隊後，亦一直用高標準要求他們。隨著經驗不斷積累，客戶愈加信任，團隊逐漸贏得業界認可。
毋庸置疑，現今成績皆得益於過往之艱辛磨礪。正因國企時參與的基建工作，對建工知識有所了解，纔為後來之業務奠定基礎；正因行業競爭激烈、客戶要求嚴格，纔迫使我們奮發圖強。正是曾經磨難，纔深刻體會入行初期導師何等重要！2010年前，執業目標乃取到真經，達專業水平；2010年後，著書立說授課講學漸多，望所學回饋社會。成功之路雖無捷徑，但方法可循。
近年來先後參與諸如《房產實務與風險防範》的編寫，《律師為建設工程爭議評審階段提供法律服務操作指引》撰寫及《建設工程造價管理理論與實務（一）》《建設工程造價鋻定規程》、2013年版《建設工程施工合同（示範文本）》等審定。先後應邀為北京、南京、合肥仲裁委員會仲裁員授課，並受全國律協、北京律協、人大律師學院等機構邀請擔任課程主講並親撰教材，將長期積累與同行交流。如今每月皆有一周左右去各地授課，提攜後進。一人強，不算真的強！
當前建設工程索賠理論、實務研究比較匱乏，本書出版具有重要階段性意義。經過大量前期準備工作，以及長時間理論分析和研究，凝聚眾多行業精英智慧，方完成本書。
本書旨在從一個相對全面的角度去完整解析索賠本身，根據提起索賠主體的不同將索賠劃分為承包人向發包人的索賠以及發包人向承包人的索賠兩部分，並以此為基本架構展開。本書的索賠較之狹義的索賠概念，內涵更為寬泛，並未對索賠與違約責任進行嚴格區分。除了索賠概念上的延伸，本書一大亮點是在整合國際國內目前通行建設工程施工招標文件及合同示範文本基礎上，總結出可以提起索賠的項目，並將較常用的法律法規規定和示範文本中涉及該項索賠事項的約定進行了引述。但相關內容浩如煙海，無法窮盡，本書僅對部分重點條款進行列舉，以起拋磚引玉之效。另外，本書中出現的部分規範性文件，如《建設工程施工合同示範文本》（GF-1999-0201）及《建設工程工程量清單計價規範》（GB 50500—2008）等已被廢止，但因被以往案例所涉及，或出於比較新舊規定之目的等行文需要，該等已廢止的規範性文件仍在書中進行了引用。特此提醒讀者在選取和使用該等規範性文件時予以留意。
本書指導意義的是每一索賠項目下皆有對應案例。凡為法院案例，均附真實案號以便讀者查詢。凡為仲裁案例，基於仲裁不公開原則和保護當事人商業秘密考慮，當事人名稱上都未使用真實信息。若讀者閱讀過程中發現與己方名稱類似的案例，請勿對號入座。為突出並深入解析每一索賠項目，書中案例均進行了簡化處理。實務中稍復雜的案件往往會有二十項以上的索賠項目，但其實亦是由書中看似簡單的案例對應的索賠項有機組合而成。
鋻於工程總承包合同與施工總承包合同中承發包雙方權利義務、風險劃分與責任承擔皆有不同，本書中關於施工總承包合同中可以提起索賠的項目，並不能完全適用於工程總承包合同索賠案件。以設計缺陷、設計變更引致的索賠為例，如在施工總承包合同中，設計缺陷、設計變更造成承包人工期延誤、費用增加，承包人通常有權要求發包人順延工期、賠償損失；而在工程總承包合同中，工程設計本身就可能屬於承包人承包範圍，承包人對設計缺陷及非因發包人原因導致的設計變更應獨立承擔責任。該等情形下，承包人不僅難以向發包人提起索賠，甚至反而會面臨被發包人索賠的後果。建議當事人在因工程總承包合同糾紛提起索賠時，應視項目具體情況選擇參考本書內容。
本書很大程度上可視為工程索賠實務指導，所以其本質更像是工具書，對於中等專業水平的相關人士，具有較強參考價值。本書從定性角度對索賠進行了脈絡梳理，但在實務操作中往往定量分析尤為關鍵，我們將在下一部書籍中予以詳細分析，定將不負大家支持和期待。
後，要特別感謝我的團隊成員姜小燕、張慧、謝昕、李小兵、常青、蔡碩、李超穎、丑斌、闫孟、李振宇、馬江燕，在本書編撰和校對過程中付出的努力。
2016年5月