多邊平臺、動態競爭與互聯網企業的市場勢力評估

  ［美］戴維·S.埃文斯   

雙邊平臺市場

  ［美］戴維·S.埃文斯  ［美］理查德·施默蘭   

在線平臺的注意力競爭

  ［美］戴維·S.埃文斯   

作為關鍵設施的搜索引擎及其問題

  ——一個經濟學與法學的評估

  ［美］傑弗裡·A.曼恩   

理解在線平臺競爭：若干常見的誤區

  ［美］丹尼爾·奧康納   

雙邊市場的平臺競爭

  ［法］讓夏爾·羅歇  ［法］讓·梯若爾   

雙邊市場：關於研究進展的報告

  ［法］讓夏爾·羅歇  ［法］讓·梯若爾   

雙邊平臺市場界定：理論與實踐

  ［荷］拉普·菲利斯特魯基  ［荷］達米安·格瑞丁

  ［荷］艾瑞克·範·達美  ［德］保琳·阿費爾特   

創新與反壟斷的局限

  ［美］傑弗裡·A.曼恩  ［美］約書亞·D.賴特   


識別雙邊市場

  ［荷］拉普·菲利斯特魯基  ［荷］達米安·格瑞丁

  ［荷］埃裡克·範達美   

反壟斷與信息技術

  ［美］赫伯特·霍汶卡普   

反壟斷、互聯網及網絡經濟學

  ［美］丹尼爾·F.史普博  ［美］克裡斯托弗·S.尤   


當反壟斷遇到臉書

  ［美］克裡斯托弗·S.尤   

反壟斷法與經濟學下的在線轉售價格維持及惠國待遇

  ［美］D.丹尼爾·索科爾  ［英］皮娜·阿克曼   

編者序

當今科技時代瞬息萬變。當人們正在慨嘆技術變革的速度時，代表先進技術的新生產力正在悄然取代代表落後技術的舊生產力。回首改革開放四十年，我國從簡單的模仿和制造，逐漸向創新和創造轉變，在追趕發達國家的同時，采取適合我國國情的科技發展戰略，在多個戰略新型產業領域進行跳躍式發展並越道超車，在本次科技革命的大潮中扮演了舉足輕重的角色。

在我們正在經歷的這一輪技術變革中，互聯網產業成為全球發展迅猛的新型產業之一，各種依托於網絡的創新每時每刻發生在我們身邊，悄然改變著我們的生活。各種基於互聯網的創新正一次又一次地顛覆我們對傳統商業模式的認知。共享經濟、社交網絡、電子商務已經通過互聯網將彼此之間陌生與熟悉的人進行組合，對社會關繫與社會組織產生了一輪又一輪的衝擊。

綜觀全球市值的前五家公司：蘋果、谷歌、微軟、臉譜和亞馬遜，它們都有一個共同的特點，即"多邊平臺商業模式"。而現今知名的"獨角獸"創新公司，如優步(Uber)、滴滴出行、小米、愛彼迎(Airbnb)、Pinterest等，在一定程度上都與平臺經濟息息相關。中國改革開放在傳統實業積累下來的財富，為企業向新經濟進行轉型奠定了良好的基礎，而多邊平臺經濟模式在全世界尤其是在中國的應用和推廣，更使創新型企業的發展如虎添翼。尤其過去二十年間，隨著互聯網經濟高速發展，中國出現了一批優秀的互聯網企業，如騰訊、阿裡巴巴、百度、、網易等。這些企業成功的秘訣也在於它們開放了平臺，培育了自己的商業生態繫統，在產業鏈的各個層級實現了與合作伙伴的共贏。這些多邊平臺有的提供用戶之間交流和匹配的媒介，有的提供技術和資源的共享以降低成本，抑或建立受眾通過注意力盈利。無論是單一模式或者混合模式的商業形態，終都會給政策制定者、執法者、學者和實踐者提出一連串的難題：傳統的理論模型和實證結果不再奏效，那麼出路何在？

針對這些待解的問題，我們編譯了本論文集，收錄了國際知名學者針對互聯網的反壟斷和經濟學問題的分析與評述。戴維·埃文斯（David Evans）和理查德·施默蘭（Richard Schmalensee）兩位教授是產業組織理論和平臺經濟領域的國際著名學者與專家。在《多邊平臺、動態競爭與互聯網企業的市場勢力評估》一文中，埃文斯針對平臺商業模式提出了反壟斷分析的思路建議，他提出，對競爭約束的可靠評估需要考慮平臺參與者之間需求的相互依賴性，並將動態競爭納入分析框架，通過對中外幾起知名反壟斷案件的分析，為全球的法庭和競爭監管機構提供了可以借鋻的分析原則。埃文斯與施默蘭合著的《雙邊平臺市場》則是該領域的集大成之作，通過對雙邊平臺商業模式的介紹，他們將平臺經濟與傳統商業對比，強調平臺化自身利潤時需要考慮雙邊相互關聯的需求，以此來提醒執法者和學者，反壟斷分析工具和技巧在處理雙邊平臺時需要進行適當的調整。埃文斯的《在線平臺的注意力競爭》則用深入淺出的語言分析了在線業務在爭奪注意力上的競爭，他建議反壟斷分析在進行市場界定、評估市場勢力以及潛在反競爭效應時，應考慮由爭奪注意力產生的競爭約束。

曼恩在《作為關鍵設施的搜索引擎及其問題--一個經濟學與法學的評估》一文中對搜索引擎服務進行了分析，對利用關鍵設施理論來分析和判斷搜索引擎的競爭行為進行了批判。奧康納則在《理解在線平臺競爭：若干常見的誤區》中研究了政策制定者、監管者和競爭執法者在評估互聯網競爭時常犯的錯誤，支持這些錯誤將會導致競爭法本身的誤用。

接下來的兩篇經典文獻出自法國偉大的經濟學家、2014年諾貝爾經濟學獎得主梯若爾教授，他在十幾年前就與另一位法國著名經濟學家羅歇教授預見了平臺商業模式所面臨的難題，並給出理論上的解決方案。羅歇教授與梯若爾教授這兩篇文章《雙邊市場的平臺競爭》和《雙邊市場：關於研究進展的報告》是平臺理論的開山之作，他們首先提出"雙邊市場"的概念，後來被包括施默蘭、埃文斯、阿姆斯特朗等在內的幾位著名經濟學家發展為"多邊平臺"理論，開創了產業經濟學研究的新領域，並逐漸被應用於競爭政策和反壟斷的實踐當中。

菲利斯特魯基、格瑞丁、範達美和阿費爾特所著《雙邊平臺市場界定：理論與實踐》對平臺經濟下的相關市場界定進行彙總，分別從理論和實踐的角度對該問題進行闡述，並強調雙邊市場對反壟斷實踐帶來的挑戰。曼恩與賴特的《創新與反壟斷的局限》則從創新和反壟斷之間的關繫出發，闡述了在創新商業行為下假陽性的反壟斷誤判概率及社會成本將更高，他們建議采取簡單的過濾條件，利用現有的經濟學知識來設計簡單規則，以使錯誤成本小化。菲利斯特魯基、格瑞丁和範達美的《識別雙邊市場》從經濟理論和競爭實踐得到了確定市場雙邊性的依據，作者們認為定性方法足以判定市場是否是雙邊的，而定量的方法則度量了雙邊性的程度。

著名法學家霍汶卡普在《反壟斷與信息技術》一文中研究了競爭政策與信息技術之間的關繫。他重點分析了如何測度大量數字技術的市場勢力、數字市場中消費者選擇不斷變化的作用、數字化對共謀機會的影響、反壟斷法在促進網絡中立或互聯網競爭中的作用、信息在有關專利實務的反壟斷評估中的作用等。

著名經濟學家史普博教授和著名法學家尤教授在《反壟斷、互聯網及網絡經濟學》中研究了與網絡行業相關的反壟斷案件，通過概述網絡類型，他們考察了自然壟斷、網絡經濟、縱向排斥和動態效率等反壟斷審查中發揮關鍵作用的經濟因素，並分析了反壟斷政策的影響。在另一篇論文《當反壟斷遇到臉書》中，尤教授針對如何判定社交網絡服務網站是否具備市場勢力和排他性行為提供了初步設想，他分析了市場勢力的可能來源，即網絡效應，探討了社交網絡拒絕推進數據可移植性的行為是否構成進入壁壘和排他行為，後研究了臉書訴Power Venture案中的市場勢力和排他行為兩方面問題。

著名法學家索科爾教授和阿克曼教授的《反壟斷法與經濟學下的在線轉售價格維持及惠國待遇》研究了在線轉售價格維持和惠國的問題，通過應用經濟分析方法，作者們分析了美國、歐洲和澳大利亞迄今為止的在線轉售價格維持和惠國的反壟斷案例，並提供了減少當前法律原則混亂的政策建議。

本書主要讀者對像為政策制定者、反壟斷執法機構官員、法官、學者和研究人員以及法律從業人員等。希望本書能夠為大家提供解讀互聯網及平臺商業模式的研究視角，並幫助讀者對全球互聯網領域的執法理論與實踐做一了解。

在此我們要感謝吳緒亮博士和曾雄對本書的策劃和成稿所做的辛勤工作，感謝楊靜、陳燁博士、李銀珠和葉燕茹對本書的大量翻譯工作所做的貢獻。我們還要感謝埃文斯、施默蘭、曼恩、奧康納、梯若爾教授、羅歇、菲利斯特魯基、格瑞丁、範達美、阿費爾特、賴特、霍汶卡普、史普博、尤、索科爾、阿克曼等各位教授和專家學者授權我們對其論文進行翻譯出版。本書的順利出版離不開法律出版社湯子君編輯的幫助和耐心負責的工作，在此一並致謝。

時建中張艷華

2018年3月於北京